Диагностические исследования малообъемных рукописей

Наряду с идентификационными исследованиями в ряде случаев при раскрытии и расследовании преступлений возникает необхо­димость использования малообъемных рукописей для решения воп­росов, имеющих диагностический характер. Диагностические иссле­дования рассматриваемых графических объектов усложнены ма­лым объемом почерковедческой информации, определяющим и ограниченность использования их для решения диагностических задач. Однако тяжесть уголовных преступлений, по которым обыч­но проходят документы — вещественные доказательства, содержа­щие не много графической информации, заставляет следователей и оперативных работников принимать все меры к максимальному использованию диагностических возможностей этих документов.

В диагностических целях малообъемные рукописи изучаются вместе со всем документом, его признаками, реквизитами, матери­алами письма и штрихов. Для диагностических исследований имеет значение не только содержание текстов и их буквенный и штрихо­вой состав, но и локализация записей, надписей, рукописных фраг­ментов, их отношение к содержанию и форме документа и т. п.

Трудно классифицировать все диагностические ситуации, воз­можные при исследовании, так как установление существенных для дела обстоятельств зависит от конкретных факторов, нашед­ших свое отражение в малообъемных графических объектах. Ус­ловно диагностические ситуации можно разделить на две группы

1. Установление некоторых данных об исполнителе рукописного
текста.

2. Установление обстоятельств выполнения.

Суждения об исполнителе рукописного текста зависят от кон­кретных экспертных ситуаций, возникших при исследовании доку­ментов — вещественных доказательств.

Анализ экспертной практики показывает, что в ряде случаев при исследовании малообъемных рукописей удается установить важные для розыскных целей данные об исполнителях указанных графических объектов. Так, суждения о росте исполнителя воз­можны при обнаружении на месте происшествия текста (записей, надписей), выполненного на стене, заборе, предметах мебели. Та­кие тексты состоят из нескольких слов, а иногда и из нескольких письменных знаков (букв, цифр). Локализация текстов на предме­тах, где они обнаружены, высота размещения позволяют устано­вить рост исполнителя с достаточной степенью точности.

При розыске преступника, совершившего убийство в одной из квартир в Москве, короткий текст, обнаруженный на двери (верхняя филенка), окрашен­ной белой масляной краской, был использован для определения роста преступ­ника Диагностический вывод о том, что рост исполнителя текста на двери равен 168—169 см, явился одним из существенных признаков, использовавшихся в розыске При задержании преступника установили, что его рост — 169,5 см[5].

Аналогичный случай имел место и при расследовании убийства, где при осмотре места происшествия на стене подъезда была обнаружена надпись, нацарапанная острым предметом, часть письменных знаков которой составляла текст « дом 65, кв 10 заходите» (адрес убитой) Размещение надписи на стенке па высоте соответствовало росту подозреваемого в совершении преступления Ми-хина[6].

Примерный возраст исполнителя текста можно определить в тех случаях, когда письменные знаки в этом тексте содержат признаки, наблюдаемые обычно в почерках в различные периоды их формирования. Это чаще всего так называемые «школьные» почерки, которыми иногда выполняются адреса на конвертах, короткие записи анонимного характера, а также рукописные тексты на обрывках пыжей, если для снаряжения патронов использова­лись листы из ученических тетрадей На возраст исполнителя текста могут указывать и наблюдаемые иногда в штрихах письменных знаков признаки старческого дрожания (атаксии)

Косвенные данные об образовании содержат признаки, свидетельствующие о степени развития у исполнителя текста письменных навыков. Даже в очень коротких записях и надписях можно часто проследить степень сложности движений, наличие ва­риантов письменных знаков, характерных для высоковыработан­ных почерков, приспособленных к быстрому, автоматизированному письму. Уровень письменной практики позволяет более целеустрем­ленно производить розыск предполагаемых исполнителей и более правильно подбирать образцы почерка, так как здесь применяется общепочерковедческий принцип отсева рукописей проверяемых лиц в том случае, если их почерки менее выработаны, чем почерк, кото­рым выполнена исследуемая, пусть даже очень короткая запись

Определенную информацию об исполнителе малообъемных ру­кописей несут и признаки, характеризующие навыки выполнения рукописей стилизованным шрифтом (чертежным, библи­отечным), а также навыки использования при письме таких пишу­щих приборов, как кисть, плакатные перья и др. В практике из­вестны случаи, когда не только в диагностических, но и в иденти­фикационных целях использовались тексты, выполненные нитками (метки на одежде), при помощи трафаретов (этикетки, лозунги), тексты, написанные кровью, губной помадой, и другие

Анализ содержания и письменных знаков в рукописных текстах, хотя и небольших, иногда позволяет высказать суждение о наци­ональности исполнителя. Кроме записей, выполненных на оп-ределенном языке, на национальность могут ориентировать от­дельные письменные знаки из других алфавитов или типичные для какого-либо языка обороты речи

При установлении исполнителя надписи, выполненной копировальным карандашом на дощатой стене служебной постройки, обратили внимание, что в од-ном из трех слов обнаруженной надписи имеется украинизм « жiве » Это обстоятельство определило принцип розыска исполнителя по почерку среди неболь­шой группы лиц украинской национальности[7].

Показателен в этом отношении и другой пример:

На экспертизу была направлена фуражка, оброненная преступником при нападении на инкассатора в гор Риге На подкладке фуражки были внесены шариковой ручкой штрихи не образующие читаемых письменных знаков но предположительно составлявшие ранее инициалы владельца Требовалось рас шифровать эти инициалы При исследовании штрихов на подкладке и дифференциации их по структуре, оттенку красителя и другим признакам удалось установить первоначальную запись, состоявшую из двух букв Однако эти буквы могли быть или русскими «р» и «п» или латинскими «р» и «n» На решение возникшей ситуации повлияло обнаружение на внутренней части околыша фуражки другой записи, которая состояла из одного слова и нескольких цифр, но буквы, составлявшие это слово, относились к латинскому алфавиту[8].

Обстоятельства выполнения малообъемных рукописей выявля­ются при тщательном изучении в этих графических объектах при­знаков, характеризующих координацию движений, темп письма, а также штрихов письменных знаков. Малый объем графического материала не всегда позволяет однозначно определить некоторые обстоятельства выполнения документа (например, позу исполни­теля) , но имеются предпосылки к установлению таких фактических данных, как состояние душевного волнения (например, при выпол­нении предсмертных записок), состояние и степень алкогольного или наркотического опьянения, усталость. Рекомендации по этим вопросам изложены в специальных криминалистических и судебно-медицинских источниках.

Диагностические исследования малообъемных рукописей соче­таются с идентификационными В таких экспертных ситуациях наряду с выводами об исполнителях в процессе исследования уста­навливаются существенные признаки, позволяющие судить об об­стоятельствах, связанных с условиями выполнения текста (напри­мер, характер подложки), хронологической последовательностью выполнения отдельных фрагментов документа, и других обстоятель­ствах, имеющих важное значение для расследования. Приведем пример успешного использования выводов эксперта по результатам исследования короткого текста записки при раскрытии тяжкого преступления

В канализационной яме был обнаружен труп неизвестного мужчины Лич­ность погибшего опознать не удалось Спустя месяц в милицию поступило за­явление об исчезновении студента Тихонова Жена его, Кочеткова, на допросе показала, что Тихонов уехал неизвестно куда, оставив записку со следующим текстом «Лена, я уехал, ты уплати за квартиру, я приеду через две недели» Далее следовала подпись Тихонова и дата Следователь направил эту записку на исследование Экспертиза показала, что 1) текст записки более раннего происхождения, чем дата, текст написан Тихоновым, дата исполнена Кочетковой После ознакомления с выводами экспертизы Кочеткова созналась в убий­стве мужа При этом выяснилось, что для сокрытия преступления Кочеткова использовала старую записку Тихонова, написанную им при отъезде в оттек, а дату приписала сама[9].

ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ СЛЕДОВАТЕЛЯ И ЭКСПЕРТА (СПЕЦИАЛИСТА) ПРИ НАЗНАЧЕНИИ И ПРОВЕДЕНИИ ЭКСПЕРТИЗЫ МАЛООБЪЕМНЫХ РУКОПИСЕЙ

Успех исследования рукописных текстов, содержащих малый объем графической информации, во многом зависит от правильной организации исследования, правильной постановки задачи перед экспертом и достаточности сравнительных материалов, направля­емых следователем на экспертизу. Таким образом, от следователя, назначающего экспертизу, зависит ib значительной степени эффек­тивность исследования, его полнота и значимость для разрешения существенных вопросов, возникших в процессе расследования Поэтому взаимодействие следователя и эксперта при назначении и проведении экспертизы является важным организационным момен­том, обеспечивающим успешную работу эксперта на всех стадиях исследования.

Естественно, что сотрудник криминалистического подразделения выступает в роли эксперта в процессуальном смысле только после официального получения материалов экспертизы вместе с поста­новлением следователя Его участие в подготовке этих материалов осуществляется по просьбе следователя и характеризуется как использование специальных познаний, а сам сотрудник выступает как специалист-криминалист (ст 186 УПК РСФСР) Его помощь следователю ограничивается консультационными и техническими функциями Необходимость привлечения специалиста к участию в подготовке материалов на экспертизу малообъемных рукописей объясняется особой сложностью почерковедческого исследования этих объектов и спецификой исследования, требующей соблюдения особых условий при подборе материалов на экспертизу. Следова­тели не всегда могут самостоятельно эти условия выполнить

Взаимодействие следователя и специалиста выражается в раз­личных задачах, которые они решают вместе, и помощи, оказывае­мой специалистом в следующих типичных для взаимодействия случаях

1. Помощь в фиксации и изъятии документов — вещественных
доказательств, содержащих небольшие тексты (записи, надписи).

В практике встречаются случаи, когда изъятие и фиксация записей на различных объектах вызывает определенные трудности. Например, сложными оказываются случаи обнаружения надписей на таких объектах, как стены, двери и другие предметы обстанов­ки, где для качественной фиксации необходимо применить фотогра­фические средства и методы Участие специалиста в фотографиро­вании надписей имеет еще одну важную сторону Специалист может наблюдать текст в натуре, изучить его размещение (высоту, положение), определить размер письменных знаков, цвет красите­ля, вид пишущего прибора и другие немаловажные для анализа признаков почерка обстоятельства Помощь специалиста может понадобиться и при изъятии некоторых поврежденных документов, (например, обгоревших, слипшихся), пыжей и др. В последнем слу­чае специалист помогает следователю закрепить документы с целью сохранения их от дальнейшего разрушения, расправить, разровнять, установить их содержание и т.п.

2. Помощь в отыскании фрагментов документов, имеющих значение для дела.Здесь специалист приглашается для участия в выемке и осмотре документов в тех случаях, когда при расследовании возникает необходимость изучения больших массивов различных документов (накладных, доверенностей, счетов, ведомостей и др.). Помощь выражается в выявлении документов с дописками, с измененным первоначальным содержанием, документов с подпи­сями от имени вымышленных лиц и т. п.

3. Помощь в формулировании задач исследования малообъемных рукописных текстов.Характер экспертных ситуаций во многом зависит от постановки вопросов перед экспертизой. Естественно, что при выдвижении этих вопросов специалист исходя из фактически имеющегося материала и возможностей исследования может подсказать следователю правильные формулировки задач.

4. Помощь в подготовке сравнительного материала.Специалист может участвовать как в подборе свободных образцов почерка предполагаемых исполнителей, так и в получении экспериментальных образцов, необходимых для проведения исследования Рассмотрим особенности взаимодействия следователя и эксперта (специалиста) в этом случае более детально.

Подготовка сравнительного материала на экспертизу малообъ­емных рукописей включает в себя вопросы о том, какие образцы и в каком количестве необходимы для сравнения, времени и месте проведения отбора образцов, а также какие технические средства необходимо применить и какие тактические приемы использовать для получения качественных материалов для сравнения

Решая вопрос о качестве и количестве необходимых образцов, следователь анализирует материалы уголовного дела, а при необ­ходимости консультируется со специалистом. Такая консультация поможет следователю обратить внимание на соблюдение опреде­ленных требований и приемов получения образцов, отобрать образ­цы надлежащего качества и количества

Приглашение специалиста принять участие в отборе образцов почерка вызвано определенными трудностями. Образцы почерка — единственный вид образцов, которые отбирают с участием третьего лица, действие которого носит активный характер Пишущий мо­жет намеренно изменить наклон почерка, уменьшить связность, снизить темп письма и т.д. Важную роль в таких случаях при отборе образцов может сыграть наблюдение, контроль за испол­нителем, которые осуществляет специалист.

Вопрос о привлечении специалиста к отбору образцов следо­ватель решает в каждом конкретном случае, но всегда следует учитывать, что специалист, обладая соответствующими познаниями, лучше, чем следователь, произведет действия по отбору образцов. Поэтому рекомендуется как можно шире использовать помощь специалистов при получении образцов для сравнительного иссле­дования

Образцы почерка обвиняемого, подозреваемого или проверяе­мых лиц, направляемые на экспертизу в качестве сравнительного материала, должны быть подобраны в соответствии с требования­ми ст. 186 УПК РСФСР и перечислены в постановлении о назна­чении экспертизы. При подборе образцов почерка проверяется их принадлежность вероятным исполнителям короткого рукописного текста, устанавливается достаточность графического материала в них по объему и качеству, определяется возможность их использования для сравнительного исследования (сравнимость) и после­довательность изучения. Необходимо помнить, что успех эксперти­зы малообъемных рукописей во многом зависит от правильности и полноты подбора сравнительного материала. Поэтому к подбору и проверке образцов почерка как следователю, так и эксперту нужно подходить весьма тщательно и серьезно.

Каждый документ, представляемый в качестве сравнительного материала, должен иметь указание о том, кому он принадлежит, или быть заверен лицом, назначившим экспертизу.

Все образцы почерка могут быть разбиты на две большие груп­пы свободные образцы и экспериментальные образцы. К свобод­ным образцам относятся рукописи, написанные предполагаемым исполнителем вне связи с расследуемым уголовным делом. Это ча­ще всего бывают различные документы, выполненные до возникно­вения уголовного дела и отражающие обычный почерк проверяе­мого лица. Основным условием отнесения рукописи к свободным образцам является то, чтобы это лицо не предполагало и не могло предполагать в момент исполнения рукописи, что она будет исполь­зована впоследствии в качестве сравнительного материала.

При собирании свободных образцов следует установить, соот­ветствуют ли они исследуемому тексту по виду пишущего прибора и качеству бумаги, по виду и назначению документа (накладные, письма, официальные документы), по времени выполнения, по пись­менности (на том ли они языке написаны, что и исследуемый до­кумент), содержанию записей (цифровые, тексты) и форме письмен­ных знаков (например, письмо буквами печатной формы). Пере­численные требования имеют существенное значение при проведе­нии экспертизы, так как они обеспечивают возможность последую­щего сравнительного исследования.

Так, если в рукописи, поступившей на экспертизу, имеются цифровые записи, а в качестве свободных образцов представлены только буквенные тексты, эксперт должен исключить их из числа образцов для сравнения Аналогично он поступает, если исследуе­мый документ и образцы различаются по письменности или форме письменных знаков В этих случаях совместно со следователем решается вопрос о представлении на экспертизу необходимых сво­бодных образцов

Экспериментальные образцы почерка — это тексты, написанные вероятным исполнителем документа по требованию следователя специально для проведения данной почерковедческой экспертизы. К их числу относятся рукописные тексты определенного содержа­ния, выполненные под диктовку или на заданную тему. Как прави­ло, экспериментальные образцы должны быть выполнены аналогич­ным пишущим прибором, на одинаковой с исследуемым докумен­том бумаге, повторять текст документа или иметь сходные по со­держанию записи (фразы, слова). Проверяя экспериментальные образцы, эксперт должен знать способы их получения следовате­лем и в случае установления нарушений правил подбора образцов (например, когда установлено, что экспериментальный образец списан или срисован с исследуемого документа) может возвратить следователю документы для повторного получения образцов.

При получении экспериментальных образцов в них тщательно изучаются признаки, которые могут свидетельствовать о возмож­ном изменении почерка лицом, у которого были эти образцы ото­браны. К таким признакам относятся снижение координации дви­жений, замедленность движений и неравномерность основных об­щих признаков почерка.

В этих случаях специалист, по просьбе следователя, может помочь ему в проведении отдельных действий. Например, продик­товать текст, вести специальное наблюдение за пишущим.

Специалист помогает следователю оценить полученные образ­цы, их соответствие требуемым условиям.

Все образцы одного и того же лица (свободные и эксперимен­тальные) обязательно сравниваются предварительно между собой, вне зависимости от того, есть или нет на них удостоверительные надписи. Это сравнение необходимо, чтобы полностью убедиться, что представленные образцы написаны одним и тем же лицом. Если у эксперта возникает сомнение в достоверности образ­цов, он должен выяснить происхождение сомнительного документа или затребовать дополнительно бесспорные образцы почерка. Та­кие случаи в практике иногда встречаются, например, когда ка­кой-нибудь документ от имени определенного лица выполнен не самим этим лицом, а кем-либо другим по его просьбе (заявление, рапорт, анкета и др.).

Большое значение для эффективности исследования имеет обес­печение достаточности графического материала в образцах для решения поставленных перед экспертизой вопросов. Образцы по­черка должны быть представлены в таком объеме, который обеспе­чивает глубокое и всестороннее изучение почерка предполагаемого исполнителя документа. Это требование выполняется, с одной сто­роны, направлением на экспертизу большого количества докумен­тов-образцов, и с другой — их разнообразием и разновременностью исполнения. Если объем сравнительного материала мал, эксперт вправе отказаться от решения поставленных вопросов и потребо­вать дополнительных материалов, объяснив следователю, назна­чившему экспертизу, какие образцы почерка необходимы для ис­следования и каким образом и где их можно получить.

После того как эксперт произвел предварительное исследова­ние всех поступивших на экспертизу материалов, уяснил задачу исследования, устранил недостатки, связанные с оформлением и подбором документов, и убедился в доброкачественности и полноте представленных материалов, он приступает к решению поставлен­ных перед ним вопросов.

Следователь, назначивший экспертизу, взаимодействуя с экс­пертом, со своей стороны может иногда обеспечить эффективность исследования, сообщая эксперту дополнительные сведения об ис­полнителях и самих документах, полученные в процессе расследования. По просьбе эксперта следователь собирает и направляет ему дополнительные материалы (образцы почерка).

Особо важное значение имеет взаимодействие следователя и эксперта тогда, когда при исследовании документов эксперт уста­навливает обстоятельства, ранее неизвестные следователю, напри­мер, дописки в документе, вдавленные тексты, отдельные противо­речия в содержании фрагментов текстов документов. В таких слу­чаях следователем и экспертом совместно решается вопрос о возможности проведения дополнительного исследования или изме­нении первоначально поставленной задачи.

ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ МАЛООБЪЕМНЫХ РУКОПИСЕЙ

Задачи предварительного исследования

В общей методике почерковедческой экспертизы стадия пред­варительного исследования всех материалов, поступивших в распо­ряжение эксперта, имеет серьезное значение. Действия, которые осуществляет эксперт на этой стадии, должны быть направлены на обеспечение строгой последовательности, полноты и непрерыв­ности в дальнейшем исследовании. Качество исследования резко снижается, когда эксперт не уделяет внимания подготовительной работе или пытается за ее счет сократить время, затрачиваемое на проведение экспертизы.

Значение предварительного исследования особенно возрастает, если объектами исследования являются малообъемные рукописи. Небольшое количество письменных знаков в записи вызывает необходимость более тщательного изучения и анализа всех обстоя­тельств, характеризующих как сами записи, так и в целом доку­мент, в котором они находятся. Поэтому подготовительная работа эксперта должна быть связана с творческим, исследовательским подходом к изучению поступивших материалов. Предварительное исследование является организующим этапом работы эксперта, и успех зависит от его профессиональных знаний, опыта и умения анализировать фактические данные, содержащиеся в документе.

В процессе предварительного исследования эксперт знакомится с материалами, поступившими на экспертизу, получает общее представление о характере уголовного дела, выявляет обстоятель­ства, которые могли повлиять на отображение в записях, подлежа­щих исследованию, отдельных признаков, и устанавливает наличие или отсутствие в объектах экспертизы признаков маскировки по­черка. Кроме того, на этой стадии производится тщательная про­верка правильности подбора сравнительных материалов, выясняет­ся происхождение образцов, их принадлежность лицам, указанным в постановлении о назначении экспертизы, решается вопрос о полноте и сравнимости образцов.

Для малообъемных рукописей «руг задач, стоящих перед пред­варительным исследованием, расширяется. Эксперт должен полу­чить представление о возможности проведения почерковедческого анализа графического материала в записях, элементах движений и их сочетаниях. Все действия эксперта на начальном этапе работы с материалами экспертизы должны быть направлены на поиск путей получения дополнительной графической информации при­менительно к конкретным, небольшим по количеству исследуемого материала записям.

Предварительное исследование документов производится экс­пертом всегда в определенной последовательности. Соблюдение последовательности действий в изучении документов позволяет эксперту получить полное представление о происхождении записей, их положении в документах и значимости как для самого докумен­та, так и для всего уголовного дела. Подготовительная работа на­чинается с ознакомления со всеми поступившими материалами. Внимательно прочитывается постановление следователя, уясняет­ся, кто и по какому уголовному делу назначил почерковедческую экспертизу и почему возникла необходимость ее проведения. Со­держание поступивших материалов позволяет определить, какие из представленных документов или какие фрагменты этих докумен­тов подлежат исследованию. Далее производится предварительное ознакомление с образцами почерка для установления их наличия и количества в соответствии с постановлением следователя. Такая тщательная проверка поступивших на исследование материалов необходима для того, чтобы эксперт был убежден, что все докумен­ты, направленные на экспертизу, соответствуют сведениям, изло­женным о них в сопроводительных материалах. Если в процессе ознакомления с материалами будет установлено отсутствие како­го-либо из документов или наличие документов, не отмеченных в постановлении, составляется акт и все материалы возвращаются лицу, назначившему экспертизу, с мотивированным объяснением причин возврата