Тема 3. Регулирование рынка ценных бумаг
232. Нижеследующее является функциями ФСФР РФ по проведению государственной политики в области РЦБ, за исключением:
—утверждения стандартов эмиссии ценных бумаг и проспектов ценных бумаг эмитентов
@—утверждения процедуры эмиссии государственных долговых обязательств
—разработки и утверждения единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности на РЦБ
233. Деятельность профессиональных участников РЦБ лицензируется следующими видами лицензий (три правильных ответа)
@—лицензией проф.участника РЦБ
—лицензией ФСФР установленного образца
@—лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра
@—лицензией фондовой биржи
234. ФСФР является
@—федеральным органом исполнительной власти
—законодательным органом
—территориальным органом исполнительной власти
235. Полномочия ФСФР не распространяются на
@—процедуру эмиссии долговых обязательств Правительства РФ и ценных бумаг субъектов РФ
—процедуру эмиссии долговых обязательств АО
—процедуру эмиссии ценных бумаг субъектов РФ
236. К функциям ФСФР относятся (три правильных ответа)
@—разработка основных направлений развития РЦБ
@—утверждает стандарты эмиссии
@—утверждает проспекты ценных бумаг эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории РФ
—ценообразование фиктивного капитала
237. ФСФР осуществляет следующие функции, за исключением
—устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра
@—утверждает проспекты эмиссии кредитных организаций
—осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профучастниками РЦБ, саморегулируемыми организациями требований законодательства РФ о ценных бумагах
238. ФСФР принимает решения по следующим вопросам (три правильных ответа)
@—регулирования РЦБ
—регулирования деятельности кредитных организаций
@—регулирования деятельности профучастников РЦБ
@—регулирования деятельности СРО
239. Постановления ФСФР обязательны для исполнения:
@—всеми участниками рынка ценных бумаг
—только эмитентами
—только инвесторами
240. ФСФР обладает следующими правами (два правильных ответа)
@—выдача генеральных лицензий на осуществление лицензирования профучастников РЦБ
@—определение видов ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ
—выступать в качестве третейского судьи при разрешении споров, возникающих между профучастниками РЦБ
241. Проведение проверок деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка, саморегулируемых организаций является правом ФСФР
@—да
—нет
—да, по согласованию с налоговыми органами
242. Региональные отделения ФСФР образуются
@—решением ФСФР по согласованию с органами исполнительной власти субъектов РФ
—органами исполнительной власти субъектов РФ по согласованию с ФСФР
—саморегулируемыми организациями
243. Саморегулируемая организация -это
—ассоциация профучастников
@—добровольное объединение профучастников
—добровольное объединение профучастников и регулирующих органов
244. Доходы саморегулируемой организации распределяются среди ее членов
—да
—определяется Уставом СРО
@—нет
245. Роль государства в развитой системе регулирования фондового рынка заключается в следующем (два правильных ответа)
—предупреждение чрезмерного развития рынка корпоративных ценных бумаг
@—контроль за финансовой устойчивостью и безопасностью рынка
@—формирование системы защиты прав инвесторов
246. К внешнему регулированию РЦБ относятся (2варианта ответа)
—регулирование рынка международными организациями
@—подчиненность нормативным актам государства
@—общественное регулирование
247. Регулятивная инфраструктура рынка включает в себя следующие элементы (четыре правильных ответа)
@—регулятивные органы
@—регулятивные функции и процедуры
@—этику фондового рынка
—системы, стимулирующие развитие РЦБ
@—традиции и обычаи
248. К основным направлениям государственного регулирования РЦБ в виде прямого вмешательства в его функции относятся (три правильных ответа)
@—весь комплекс законотворческой деятельности по проблемам рынка
—постановления и распоряжения органов местной власти по аналогичным направлениям
—лицензирование эмитентов, инвесторов и ПУРЦБ
@—лицензирование участников РЦБ
@—установление порядка совершения сделок и регистрации ценных бумаг
249. Ограничение и запрещение обращения на рынке конкретных видов ценных бумаг относится
@—к прямому вмешательству государства в функции РЦБ
—к мерам косвенного воздействия на РЦБ
—к опосредованному воздействию на РЦБ
250. В систему рычагов косвенного воздействия государства на РЦБ входит (три правильных ответа):
—регулирование деятельности кредитных организаций
@—внешнеполитическая деятельность государства
@—регулирование операций с валютой и драгметаллами
@—налоговая политика государства
251. ПАРТАД -это (два правильных ответа)
@—саморегулируемая организация
@—профессиональная ассоциация регистраторов, трансферагентов и депозитариев
—торговая система
—орган исполнительной власти
252. Регулирование регионального РЦБ РТ осуществляется
—региональной комиссией по фондовому рынку при Кабинете Министров РТ
—саморегулируемыми организациями
@—региональным отделением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФСФР) в РТ
253. Аттестация специалистов РЦБ производится
—Министерством финансов РФ
@—ФСФР РФ
—ЦБ РФ
—Аттестационно -лицензионными комиссиями
254. Саморегулируемые организации формируются по принципу
—территориальному
@—профессиональному
—квалификационному
—отраслевому
255. Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации с момента
—государственной регистрации
—учреждения получения лицензии
@—получения разрешения ФСФР
256. Саморегулируемая организация -это
—коммерческая организация
@—некоммерческая организация
—организация, не являющаяся юридическим лицом
257. Центральный банк РФ на рынке ценных бумаг регулирующую роль
@—выполняет
—не выполняет
—вопрос поставлен некорректно
258. Операции Центрального банка на открытом рынке -это операции по
@—купле-продаже государственных ценных бумаг
—эмиссии ценных бумаг
—погашению государственных ценных бумаг
259. ФСФР имеет право лицензировать профессиональную деятельность кредитных организаций на фондовом рынке
@—да
—нет
—только после разрешения Центрального Банка
260. ФСФР на рынке ценных бумаг лицензирует (три правильных ответа)
@—брокерскую деятельность
@—дилерскую деятельность
—деятельность паевых инвестиционных фондов
—банковскую деятельность
@—деятельность фондовых бирж
261. Саморегулируемая организация представляет собой
@—добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее на принципах некоммерческой организации в соответствии с законодательством
—добровольное самоуправляемое объединение лиц в целях создания коллективного денежного фонда для аккумуляции денежных средств и их последующего инвестирования
—добровольное объединение инвесторов, созданное на принципах общественной организации с целью защиты прав инвесторов на рынке
—добровольное самоуправляемое объединение эмитентов, созданное на принципах общественной организации с целью защиты прав эмитентов на рынке
262. К функциям ФСФР относятся (два правильных ответа)
@—лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг
—эмиссия государственных ценных бумаг
@—установление стандартов деятельности коллективных инвесторов на рынке ценных бумаг
—установление котировок
—разрешение споров между участниками рынка ценных бумаг
263. Допуск ценных бумаг иностранных эмитентов к обращению на территории РФ осуществляется
—Министерством финансов РФ
—Центральным Банком РФ
@—ФСФР
—разрешительный порядок допуска законодательством не предусмотрен
264. ФСФР РФ является
—подразделением ЦБ РФ
—подразделением Министерства финансов РФ
—подразделением Министерства экономики
@—независимым органом исполнительной власти
—выборным законодательным органом
265. ФСФР России наделена правами для осуществления функций регулирования рынка ценных бумаг и контроля деятельности его участников (три правильных ответа)
@—квалифицировать новые виды ценных бумаг в соответствии с законодательством
@—устанавливать нормативы, обязательные для соблюдения эмитентами ценных бумаг
—устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг интервалы волатильности финансовых активов
—устанавливать механизмы ценообразования ценных бумаг
@—применять меры к должностным лицам и специалистам профессиональных участников в случае нарушения законодательства РФ о ценных бумагах
266. Регулирование рынка ценных бумаг обычно имеет следующие цели (четыре правильных ответа)
@—создание нормальных условий для функционирования рынка
@—обеспечение свободного и открытого процесса ценообразования на ценные бумаги
@—создание эффективного рынка
@—воздействие на рынок для достижения определенных общественных целей (например, для повышения темпов роста экономики, снижения уровня безработицы и другое)
—образование саморегулируемых организаций
267. К регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг относятся (пять правильных ответа)
—федеральная комиссия по рынку ценных бумаг и другие органы государственного регулирования
@—процедуры лицензирования профессиональных участников рынка и аттестации специалистов
@—законы "О рынке ценных бумаг", "Об акционерных обществах", постановления ФКЦБ (ФСФР)
@—принципы ведения бизнеса, связанного с ценными бумагами, утверждаемые саморегулируемыми организациями
@—федеральная служба по финансовому рынку и другие органы государственного регулирования
@—традиции и обычаи
268. Инвестиционная деятельность на РЦБ лицензированию
—подлежит в ЦБ РФ
@—не подлежит
—подлежит в ФСФР
269. Косвенное регулирование РЦБ – это:
—регулирование деятельности профессиональных участников РЦБ со стороны СРО
@—государственное регулирование РЦБ посредством проведения мер налоговой, бюджетной и т.п. политики
—общественное регулирование с использованием механизма общественного мнения
270. Укажите правильное утверждение в отношении саморегулируемой организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг: