Является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба РФ и со своим наименованием

Тестовые задания

по курсу «РЫНОК ЦЕНЫХ БУМАГ»

ВАРИАНТ 6

1. Уважите, что из перечисленного ниже согласно ФЗ «О рынке ценных бумаг» не относится к государственному регулированию рынка ценных бумаг:

1) установление обязательных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов

2) государственная регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг

3) инициирование создания организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций

4) создание системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками

2. Укажите, что из перечисленного ниже относится к компетенции представительных органов государственной власти и органов местного самоуправления:

1) санкционирование проведения рекламной компании выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг

2) установление предельных объемов эмиссии ценных бумаг, эмитируемых любыми категориями эмитентов

3) установление предельных объемов эмиссии ценных бумаг, эмитируемых органами власти соответствующего уровня

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, расположенных на соответствующей территории

3. Специальное разрешение на осуществление каждого из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, – это:

1) сертификат

2) свидетельство

Лицензия

4) аттестат

4. Укажите, каким документом устанавливается порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг коммерческими банками:

1) ФЗ «О рынке ценных бумаг»

2) ФЗ «О банках и банковской деятельности»

3) ФЗ «Об акционерных обществах»

4) Нормативными документами Банка России

5. Укажите, какая из приведенных ниже лицензий не предусмотрена ФЗ «О рынке ценных бумаг»:

1) Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг

2) Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра

3) Лицензия фондовой биржи

Лицензия финансового консультанта на рынке ценных бумаг

6. Условием оказания брокером и/или дилером услуг по подготовке проспекта ценных бумаг является:

1) его соответствие только установленным требованиям к размеру собственного капитала

2) его соответствие только установленным квалификационным требованиям к сотрудникам (работникам)

Его соответствия обоим требованиям, приведенным выше и установленным нормативными правовыми актами

4) Все перечисленные выше ответы не являются верными.

7. Укажите, каким органом определяются основные функции и полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

1) Федеральным собранием РФ

2) Президентом РФ

Правительством РФ

4) Центральным банком РФ

8. Укажите, каким органом определяется порядок образования и деятельности коллегии федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

1) Федеральным собранием РФ

2) Президентом РФ

Правительством РФ

4) Центральным банком РФ

9. Укажите, каким органом определяется порядок принятия решений федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

1) Федеральным собранием РФ

2) Президентом РФ

Правительством РФ

4) Центральным банком РФ

10. Укажите, в течение какого срока федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан предоставлять мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к его компетенции:

1) в течение 10 дней

2) в течение 14 дней

В течение 30 дней

4) в течение 60 дней

11. Место нахождения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг – это:

1) Москва

2) Санкт-Петербург

3) Лондон

4) Париж

12. Укажите из числа приведенных ниже верное утверждение о статусе федерального органа исполнительной власти:

является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба РФ и со своим наименованием

2) является некоммерческой организацией, имеет печать с изображением Государственного герба РФ и со своим наименованием

3) является саморегулируемой организацией, имеет печать с изображением Государственного герба РФ и со своим наименованием

4) Все перечисленные выше ответы не являются верными.

13. Укажите, какими из перечисленных ниже субъектов учреждается саморегулируемая организация:

1) эмитентами

2) инвесторами