Статистическое наблюдение и его этапы.

Статистическое исследование представляет собой изучение со­циально-экономических явлений и процессов посредством системы статистических методов и количественных характеристик. Оно про­ходит следующие стадии: а) сбор статистической информации и формирование информационной базы исследования (статистичес­кое наблюдение); б) сводка и группировка данных статистического наблюдения; в) обобщение и анализ результатов обработки статис­тических данных, формулировка выводов и рекомендаций по ито­гам статистического исследования в целом.

Первым и исходным этапом статистического исследования яв­ляется этап статистического наблюдения. Именно в процессе на­блюдения формируется исходная статистическая информация, яв­ляющаяся основой статистического исследования.

Статистическая информация – это совокупность сведений социального и экономического характера, полученных в результате статистического наблюдения, на основе которых осуществляются та­кие функции, как учет, контроль, планирование, статистический анализ и управление.

Статистическое наблюдение представляет собой научно организованный, планомерный и систематический сбор массовых све­дений о социально-экономических явлениях и процессах путем ре­гистрации заранее намеченных существенных признаков.

Рассмотрим составляющие данного определения.

Планомерность статистического наблюдения заключается в том, что оно подготавливается и проводится по заранее четко разрабо­танному плану, который включает в себя вопросы методологии, организации и техники сбора статистической информации, конт­роля за ее качеством и достоверностью.

Систематичность статистического наблюдения определяется тем, что оно должно проводиться не от случая к случаю, а постоян­но через равные промежутки времени. Это обусловливается тем, что изучаемые социально-экономические явления и процессы из­меняются во времени и пространстве. Изучение тенденций и зако­номерностей этих изменений возможно лишь на основе система­тической регистрации значений признаков, т.е. систематического наблюдения.

Массовый характер статистического наблюдения означает, что оно направлено на охват достаточно большого объема информа­ции о социально-экономических явлениях и процессах, чтобы тен­денции и закономерности их изменения проявились достаточно полно и достоверно. Статистическое наблюдение может проводить­ся органами государственной статистики, научно-исследовательс­кими институтами, экономическими и аналитическими службами различных организационно-правовых структур. Главная задача проведения статистического наблюдения состоит в получении дос­товерных, объективных и точных данных, необходимых для раз­личных социально-экономических исследований, выявления и изу­чения закономерностей и тенденций в развитии общественных яв­лений и процессов.

Процесс проведения статистического наблюдения включает в себя ряд этапов.

Первый из них – программно-методологическая подготовка проведения наблюдения. В нее входят:

· определение цели и объекта наблюдения, состава признаков, подлежащих регистра­ции;

· разработка документов для сбора данных;

· выбор отчетной единицы и единицы, относительно которой будет проводиться на­блюдение;

· определение методов и средств получения данных.

Да­лее следует организационная подготовка проведения наблюдения. Она включает следующие виды работ:

· подбор и подготовка кадров;

· составление календарного плана работ по подготовке и прове­дению статистического наблюдения, по обработке его материалов;

· подготовка технической документации и оборудования.

После этого выбирают форму, способ и вид статистического наблюдения.

Важнейший этап – проведение статистического наблюдения, сбор данных наблюдения, накапливание статистической информации. Очередная ступень – синтаксический, логический и арифметичес­кий контроль данных статистического наблюдения, которые осно­вываются на знании документооборота, логических и арифмети­ческих взаимосвязей между показателями, их количественными и качественными характеристиками.

На заключительной стадии делаются выводы и предложения по проведению статистического наблюдения. Она также включает в себя анализ точности и достоверности полученных данных и при­чин возможного возникновения ошибок наблюдения.

От правильной, научно обоснованной организации и проведе­ния статистического наблюдения зависят результаты статистичес­кого исследования в целом. На основе материалов статистического наблюдения, их обработки и анализа разрабатываются решения и предложения для оценки состояния и прогнозирования социально-экономического развития страны, отдельных регионов, отраслей, организационно-правовых структур и т.д.

Важнейшим этапом подготовки статистического наблюдения является разработка плана его проведения, который содержит фор­мулировку и решение программно-методологических и организа­ционных вопросов. К программно-методологическим вопросам статистического наблюдения относятся:

· установление цели и задач наблюдения;

· определение объекта и единицы наблюдения;

· разра­ботка программы наблюдения;

· выбор вида и способа наблюдения.

Установление цели и задач является исходным этапом при орга­низации и проведении любого статистического наблюдения, а сле­довательно, и статистического исследования в целом. Цель прово­димого статистического наблюдения должна быть сформулирова­на ясно, четко и развернуто. В целом конечной целью любого ста­тистического наблюдения является получение достоверной и науч­но обоснованной информации о состоянии и закономерностях раз­вития реальных социально-экономических явлений и процессов. Но это общее требование всегда имеет воплощение в виде конкретно обозначенной цели. Она определяет прямые предметные задачи наблюдения, которые также должны быть квалифицированно и строго сформулированы. Задачи статистического наблюдения пре­допределяют программу и организационные формы его проведе­ния. В соответствии с целями и задачами определяются объект и единица статистического наблюдения.

Объект статистического наблюдения – это совокупность соци­ально-экономических явлений и процессов, которая подвергается статистическому наблюдению. Объектом наблюдения может быть, например, народонаселение страны, группа коммерческих банков, совокупность страховых компаний, финансово-промышленных групп и т.д.

Для успешного проведения статистического наблюдения боль­шое значение имеет точное и научно обоснованное определение объекта наблюдения, т.е. конкретной совокупности явлений или процессов, их границ и направления изучения.

Выделение объекта статистического наблюдения, определение его границ предполагает, что из всей совокупности существенных признаков, характеризующих обследуемый объект, выделяются те из них, которые отличают его от других, сходных или близких с ним по характеру объектов. Например, недостаточно указать, что объектом наблюдения является совокупность банков. Необходимо обязательно указать форму собственности, организационно-право­вую форму банков. Следует предписать, какие именно банки под­лежат наблюдению: крупные, мелкие, средние или все банки, банки Москвы, Санкт-Петербурга, другого региона или страны в целом, и т.д. Столь же важно определить, какие именно финансово-кредитные институты относятся к банкам, какие признаки их отлича­ют от тех, которые к банкам не относятся.

Всякий объект статистического наблюдения состоит из отдель­ных элементов – единиц наблюдения. Определяя объект наблюде­ния, важно четко определить единицу статистического наблюдения и единицу статистической совокупности.

Единица статистического наблюдения – это первичный, состав­ной элемент объекта статистического наблюдения, который явля­ется носителем регистрируемых при наблюдении признаков. В ка­честве единицы наблюдения могут выступать банк, страховая ком­пания, финансово-промышленная группа, высшее учебное заведе­ние, профсоюз и т. д. в зависимости от того, какой объект обследу­ется. Определение единицы наблюдения должно содержать указа­ние ее основных отличительных признаков. Единицы наблюдения называются отчетными единицами.

Отчетная единица – это единица статистического наблюдения, от которой поступают отчетные данные по утвержденным для нее в установленном порядке формам. Так, в системе статистической отчетности в строительстве отчетными единицами являются про­ектные и строительно-монтажные организации.

Единица статистической совокупности – это отдельно взятый первичный, составной элемент статистической совокупности, ко­торый служит основой счета и обладает признаками, подлежащи­ми регистрации при проведении статистического наблюдения. Еди­ница совокупности – это то, что при проведении статистического наблюдения подвергается обследованию.

Единицы совокупности и единицы наблюдения могут совпадать. Если, скажем, необходимо определить объем строительно-монтаж­ных работ, то единицей совокупности и единицей наблюдения в обоих случаях будет строительно-монтажная организация. Но, как правило, единица совокупности отличается от единицы наблюде­ния. Так, при обследовании ввода в действие объектов производ­ственного и непроизводственного назначения единицей совокупно­сти будет выступать отдельный объект, поскольку признаки, регистрируемые в данном обследовании, относятся не к строительно-монтажной организации, а к каждому отдельно взятому строитель­ному объекту производственного и непроизводственного назначе­ния. Единицей же наблюдения в данном обследовании будут стро­ительно-монтажные организации.

Единицы наблюдения и состоящий из них объект наблюдения в целом обладает множеством характерных черт, специфических осо­бенностей, различных свойств, называемых в статистике при­знаками, которые невозможно учесть полностью в одном исследо­вании. Поэтому при организации статистического наблюдения ва­жен отбор из всей совокупности признаков только тех, которые являются существенными и информативными для характеристики про­цессе наблюдения. Таким образом, исходя из конкретного содер­жания объекта, цели и конкретных задач предпринимаемого стати­стического исследования разрабатывается программа статистичес­кого наблюдения.

Программа статистического наблюдения – это перечень призна­ков единицы наблюдения, регистрируемых в процессе проведения статистического наблюдения. В практическом выражении програм­ма наблюдения представляет перечень наиболее значимых в прак­тическом и теоретическом аспекте вопросов, на которые должны быть получены ответы от каждой единицы наблюдения.

Разработка программы наблюдения является одной из самых важных теоретических и практических проблем статистического наблюдения, предполагающих знание экономических, социальных и статистических основ и специфики изучаемых явлений и процессов. От качества разработки программы зависят результаты статистического наблюдения и статистического исследования в целом, его ценность для решения социально-экономических задач, его при­годность для выработки конкретных производственных и управ­ленческих предложений.

Программа статистического наблюдения должна строиться с учетом следующих требований, предъявляемых к ее разработке.

ü Программа должна содержать существенные признаки, непосредственно характеризующие изучаемое социально-экономическое явление, процесс, их тип, основные черты, специфические особен­ности и свойства, которые будут использованы при разработке ма­териалов статистического наблюдения. Программа наблюдения не должна включать второстепенные или косвенные вопросы, так как в многообразии малозначимой информации может потеряться глав­ное и существенное в изучаемом явлении или процессе.

ü Программа наблюдения должна включать только те призна­ки, которые являются отличительными для всех единиц изучаемой совокупности.

ü От качества программы зависят полнота и достоверность све­дений, получаемых в ходе статистического наблюдения. При этом необходимо учитывать и контролировать количество вопросов про­граммы. Если отсутствуют уверенность и предпосылки в получе­нии полных и достоверных данных по широкой программе, то луч­ше ограничить объем собираемых сведений, чтобы получить неболь­шой, но достоверный статистический материал.

ü Вопросы программы наблюдения должны быть сформулиро­ваны четко, кратко и ясно, без допущения двусмысленности их тол­кования.

ü Программа наблюдения должна содержать только те вопро­сы, на которые реально можно получить объективные и достаточ­но точные ответы.

ü В программу наблюдения целесообразно включать вопросы контрольного характера, чтобы ответы на одни из них могли ис­пользоваться для контроля ответов на другие. Например, для выяс­нения времени работы строительной фирмы на рынке в исследова­нии может быть поставлено два вопроса: о дате создания фирмы и о числе лет работы фирмы.

ü Вопросы в программе наблюдения должны быть изложены в логической последовательности, а не в хаотичном порядке.

Для проведения наблюдения в каждом конкретном случае разрабатывается инструментарий статистического наблюдения, кото­рый включает в себя формуляр и инструкцию.

Формуляр статистического наблюдения – это специальный до­кумент, в котором регистрируются ответы на вопросы программы наблюдения. Он представляет собой разграфленный лист бумаги, в котором содержится перечень вопросов программы, свободные места для записи ответов (с указанием шифров и кодов) на них. Формуляр наблюдения состоит из двух частей: титульной и адрес­ной. Титульная часть формуляра наблюдения включает: наимено­вание статистического наблюдения и органа, его проводящего, а также дату и наименование органа, утвердившего данный форму­ляр. Адресная часть формуляра содержит запись точного адреса единицы или совокупности единиц наблюдения, их соподчиненность, иногда – сроки и место рассылки заполненных формуляров.

В зависимости от конкретного содержания и специфических особенностей проводимого статистического наблюдения формуляр наблюдения может иметь различные формы выражения и наимено­вания: бланк, переписной лист, опросный лист, форма отчетности, анкета и т.д. В статистике различают две системы статистического формуляра: индивидуальную (формуляр-карточка) и списочную (формуляр-список). Индивидуальный формуляр (формуляр-карточ­ка) – это формуляр, предназначенный для регистрации в нем от­ветов на вопросы программы наблюдения только об одной еди­нице наблюдения. Списочный формуляр (формуляр-список) – это формуляр, предназначенный для регистрации в нем ответов на воп­росы программы наблюдения о нескольких единицах наблюдения. Примером списочной системы формуляров служат переписные ли­сты переписи населения страны, каждый из которых предназнача­ется для регистрации нескольких лиц и характеризующих их при­знаков.

Для обеспечения единообразного толкования вопросов програм­мы наблюдения и облегчения их понимания в статистических фор­мулярах может быть дан статистический подсказ, который выра­жается либо в перечислении возможных ответов на вопросы, либо в указании методики или способа расчета того или иного показате­ля. Статистический подсказ – это перечень возможных ответов на поставленный вопрос. Например, при обследовании строительных компаний города после вопроса о величине рентабельности в скоб­ках необходимо указать методику расчета рентабельности как от­ношение прибыли к себестоимости работ. Полным называется статистический подсказ, содержащий исчерпывающий перечень ответов на поставленный в статистическом формуляре вопрос. Пол­ный подсказ предполагает выбор заполняющим формуляр только одного из перечисленных ответов на вопрос. Неполным называет­ся статистический подсказ, содержащий некоторые (но не все) из возможных ответов на поставленный в статистическом формуляре вопрос.

С целью обеспечения более полного и правильного процесса организации и проведения наблюдения к программе статистичес­кого наблюдения составляется подробная инструкция. Статисти­ческая инструкция – это документ, разъясняющий вопросы програм­мы статистического наблюдения, порядок заполнения статистичес­кого формуляра и частично планово-организационные вопросы. В инструкции отражаются цели и задачи наблюдения, сведения об объекте и единицах наблюдения, о времени и сроках проведения наблюдения, об оформлении результатов и сроков их представле­ния в соответствующие организации. В инструкции также, как и в формуляре наблюдения, но в более развернутом виде, могут быть представлены толкование того или иного вопроса программы, при­мерные ответы на вопросы, типичные случаи заполнения формуля­ров и т.д. Инструкция статистического наблюдения должна быть составлена кратко, просто и ясно.

В целях успешной подготовки и проведения статистического наблюдения важно решить не только программно-методологичес­кие, но и организационные вопросы, для реализации которых раз­рабатывается организационный план статистического наблюдения.

Организационный план статистического наблюдения – это основ­ной документ, в котором излагается порядок подготовки, органи­зации и проведения статистического наблюдения, фиксируется пе­речень мероприятий, необходимых для успешного проведения ра­боты по сбору данных, с указанием конкретных сроков проведения намеченных мероприятий. В организационном плане статистичес­кого наблюдения указываются объект наблюдения (его описание, определение, отличительные признаки), цели и задачи наблюдения, органы наблюдения, место, время и сроки наблюдения, круг лиц, отвечающих за проведение наблюдения, подготовительные рабо­ты к проведению наблюдения, в том числе порядок комплектова­ния и обучения кадрового состава, необходимого для проведения наблюдения, сроки и порядок приема, оформления и сдачи материалов наблюдения, порядок получения и представления промежуточ­ных и окончательных итогов наблюдения. Могут быть и другие практические вопросы.

Обязательным элементом организационного плана статистичес­кого наблюдения является указание органа наблюдения. Орган на­блюдения – это организация, учреждение или их подразделение, осу­ществляющие подготовку, проведение статистического наблюдения и несущие ответственность за эту работу. Должны быть четко опре­делены обязанности каждого органа с четким указанием сферы его деятельности, прав и круга обязанностей, за которые он несет от­ветственность, а также порядок взаимоотношений органов на­блюдения между собой. При проведении статистических наблюде­ний в масштабе страны органом наблюдения выступает Государ­ственный комитет по статистике РФ и его местные органы. Органа­ми, проводящими локальные статистические наблюдения, могут выступать министерства, ведомства, различные организационно-правовые структуры и т.д.

При подготовке статистического наблюдения с целью обеспече­ния полноты охвата объекта наблюдения, и достоверности собира­емых сведений в организационном плане четко устанавливается место наблюдения. Место статистического наблюдения – это мес­то, где непосредственно производится регистрация наблюдаемых фактов и заполнение статистических формуляров. Место наблюде­ния нередко совпадает с местонахождением единицы наблюдения. Например, статистическая отчетность о деятельности строительной фирмы, коммерческого банка, страховой компании составляется по месту их нахождения. Более сложен вопрос о месте наблюдения при проведении специально организованного наблюдения, в случае если единицы наблюдения обследуемого объекта меняют или могут из­менить место своего пребывания. Например, при проведении пере­писи населения страны зафиксировано, что оно учитывается стро­го по месту жительства, а не по месту работы или службы.

Важное место в составлении организационного плана занимает установление времени, к которому относятся регистрируемые в ходе статистического наблюдения сведения. Время наблюдения – это вре­мя, по состоянию на которое или за которое регистрируются сведе­ния в процессе статистического наблюдения. Дело в том, что объект статистического наблюдения, его объем и состав изменяются во времени. В зависимости от характера объекта и его специфики, а также сущности показателей, описывающих данный объект, сведе­ния могут регистрироваться по состоянию на определенную дату (на начало или конец года, на конкретное число) или за определен­ный промежуток времени (месяц, квартал, год и т. д.).

Так, например, данные о производстве продукции, о материаль­ных ресурсах предприятия и т. п. регистрируются за определенный период времени, а численность населения страны, курс иностранной валюты и т. д. фиксируются на определенную дату. Иными сло­вами, при организации статистического наблюдения должен быть решен вопрос о времени производства наблюдения, который вклю­чает в себя установление срока (периода) наблюдения, а в некото­рых случаях и момента времени, на который должны учитываться единицы наблюдения и признаки, их характеризующие, т. е. уста­новлен критический момент наблюдения.

Срок(период) наблюдения – это время, в течение которого про­изводится заполнение статистических формуляров, т.е. осуществля­ется регистрация единиц наблюдения по установленной программе.

Срок наблюдения определяется рядом факторов. В первую оче­редь он зависит от специфики и особенностей объекта наблюдения. Так, чем крупнее объект наблюдения, тем, при прочих равных ус­ловиях, требуется больше времени для проведения статистическо­го наблюдения над ним. Срок диктуется также программой наблю­дения, ее объемом и сложностью признаков, подлежащих регист­рации. Более развернутая, детализированная программа, содержа­щая сложные вопросы, требует больше времени для проведения наблюдения. Наконец, на сроки влияет наличие кадров, которые могут быть привлечены к проведению наблюдения, степень их ква­лификации и численность. Достаточное число высококвалифици­рованных работников способствует сокращению сроков проведе­ния наблюдения.

Срок наблюдения, как правило, предполагает указание даты начала и завершения статистического наблюдения. Например, срок проведения микропереписи населения страны в 1994 г. составил 10 дней – с 14 по 23 февраля. Это и было время, в течение которого она проводилась.

Критический момент статистического наблюдения – это момент времени (конкретный год, день и час), по состоянию на который производится регистрация собираемых сведений в процессе стати­стического наблюдения. В качестве критического момента време­ни обычно выбирают 24 часа – полночь, т.е. момент перехода от одних суток к другим. Все сведения, независимо от времени регист­рации, должны фиксироваться такими, какими они были в крити­ческий момент. Все изменения, которые происходят с единицами наблюдения после критического момента времени, во внимание не принимаются. Так, например, при проведении микропереписи на­селения в 1994 г. в качестве критического момента были выбраны 24 часа с 13 на 14 февраля и все родившиеся после 24 часов с 13 на 14 февраля регистрации не подлежали и в переписные листы не вно­сились. Установление критического момента наблюдения способ­ствует обеспечению сопоставимости статистических данных обо всех единицах наблюдения.

Важной задачей в ходе проведения статистического наблюдения является получение достоверных и объективных данных о состоянии обследуемых объектов. В этих целях желательно, чтобы срок наблюдения был не очень удален во времени от критического мо­мента наблюдения. Чем короче такой период, тем меньше измене­ний происходит в объекте наблюдения и тем проще, в случае необ­ходимости, восстановить истинное состояние объекта наблюдения на тот или иной момент времени.

Существенное значение для успешного проведения статистичес­кого наблюдения имеет определение кадрового состава. Числен­ность лиц, проводящих наблюдение, зависит от объекта наблюде­ния, количества единиц наблюдения, составляющих его, от срока, программы и способа проведения наблюдения, от территориаль­ного распределения единиц наблюдения и т.д. Подготовка кадров для проведения статистического наблюдения включает обучение и инструктирование кадрового состава с целью выработки практических навыков правильного заполнения статистических форму­ляров. Подготовительный этап организации статистического наблюде­ния предполагает подготовку и размножение бланков, инструкций, другой документации и рассылку их на места. К числу важнейших подготовительных работ по проведению статистического наблю­дения относится его пропаганда через средства массовой информа­ции и локально. Успешное проведение статистического наблюде­ния обеспечивается четкой структурой и разработанностью его организационного плана.