Статья 08.03. Регистрация Клиентов на фондовом рынке и клиентов брокеров (управляющих), являющихся Клиентами

1. Процедура регистрации Клиентов на фондовом рынке/ клиентов брокеров (управляющих), являющихся Клиентами на фондовом рынке предусматривает присвоение Биржей Клиентам следующих уникальных кодов:

- Клиентам, являющимся юридическими лицами, в т.ч. Клиентам – нерезидентам, состоящим на налоговом учете и имеющим ИНН - код Клиента, состоящий из ИНН Клиента и иных реквизитов, определяемых Биржей с учетом требований нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти;

- Клиентам-нерезидентам, являющимся юридическими лицами и не имеющим ИНН - код Клиента – нерезидента, содержащего код Участника торгов на фондовом рынке, код данного Клиента – нерезидента (присваивается Участником торгов на фондовом рынке самостоятельно), а также признак, однозначно указывающий на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему ИНН;

- Клиентам, являющимся физическими лицами, в т.ч. нерезидентам, - код Клиента, состоящий из номера и серии основного документа, удостоверяющего личность гражданина соответствующего государства на территории указанного государства и иных реквизитов, определяемых Биржей с учетом требований нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти;

- краткий код Клиента – краткий код Клиента, предложенный Участником торгов на фондовом рынке и соответствующий формату, используемому в Системе торгов, требования к которому определяются Биржей в соответствии с пунктом 4 статьи 08.02 Правил допуска.

2. Участник торгов на фондовом рынке обязан в дополнение к сведениям, необходимым для регистрации Клиентов – нерезидентов, сообщить Бирже 3-х значный цифровой код страны Клиента – нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира.

3. В случае если Клиентом на фондовом рынке является профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность или иностранное юридическое лицо, учрежденное в одном из государств, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и имеющее право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность, указанному Клиенту присваиваются коды по количеству состоящих у него на брокерском обслуживании Клиентов с учетом требований, предъявляемых к регистрации Клиентов, предусмотренных в Правилах допуска.

4. В отношении Клиентов, являющихся иностранными юридическими лицами, Участник торгов обязуется отслеживать соответствие государства, в котором учрежден Клиент, критериям, установленным в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг». В случае если государство, в котором учрежден Клиент, перестает отвечать критериям, установленным в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», Участник торгов должен отменить регистрацию такого Клиента.

5. В случае если Клиентом на фондовом рынке является кредитная организация, осуществляющая деятельность на основании лицензии на совершение банковских операций и лицензии на совершение банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте, выданных Банком России, то Участник торгов имеет право направить на Биржу информацию о наличии у Клиента указанных лицензий.

6. Участник торгов на фондовом рынке обязан обеспечить уникальность и достоверность кодов, которые присваиваются им своим Клиентам самостоятельно, а также соответствие порядка их присвоения требованиям, предусмотренным в нормативных правовых актах уполномоченного федерального органа исполнительной власти, и требованиям, предусмотренным внутренними документами Биржи.

7. Регистрация Клиента осуществляется в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты предоставления Участником торгов на фондовом рынке или Клиринговой организацией (в случае если такая информация по Клиенту предоставляется Участником торгов Клиринговой организации) на Биржу сведений о Клиенте.

8. Краткий код Клиента (код торговых счетов) присваивается Клиенту в течение 3 (трех) рабочих дней после получения Биржей уведомления Участника торгов на фондовом рынке, содержащего предложение по составу краткого кода Клиента, или Клиринговой организации при условии, что:

- Участнику торгов на фондовом рынке присвоен Идентификатор;

- Клиенту Участника торгов на фондовом рынке присвоен код Клиента в соответствии с настоящей статьей Правил допуска;

- краткий код Клиента, предложенный Участником торгов на фондовом рынке, соответствует формату (набор символов), используемому в Системе торгов, и является уникальным для данного Участника торгов на фондовом рынке.

Допускается присвоение более одного краткого кода Клиента. Для каждого Клиента устанавливается однозначное соответствие всех кратких кодов Клиента коду Клиента.

9. Клиенту на фондовом рынке может быть присвоено более одного кода Клиента в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти.

10. Биржа информирует Участников торгов на фондовом рынке о присвоении кодов Клиентам путем направления извещения в форме электронного документа в соответствии с Правилами ЭДО.

11. Код Клиента отражается в реестре заявок и реестре сделок, формируемых Биржей по окончании каждого торгового дня. Краткий код Клиента используется при подаче Участником торгов на фондовом рынке заявок на заключение сделок в Системе торгов.

12. Биржа вправе самостоятельно аннулировать регистрацию Клиентов и клиентов брокеров (управляющих), являющихся Клиентами в случае несоблюдения требований, установленных разделом 08 Правил допуска.

Статья 08.04. Регистрация Участника торгов на фондовом рынке и его Клиентов при заключении сделок на Бирже от своего имени и за счет средств, находящихся в доверительном управлении

1. При заключении Участником торгов на фондовом рынке сделок на торгах ФБ ММВБ от своего имени и за счет средств, находящихся в доверительном управлении, присвоение Биржей кодов Участнику торгов на фондовом рынке (Клиентам Участника торгов на фондовом рынке) осуществляется с учетом требований, предусмотренных в нормативных правовых актах уполномоченного федерального органа исполнительной власти, в том числе с учетом следующих требований:

а) В случае если Участником торгов на фондовом рынке или Клиентом Участника торгов на фондовом рынке является управляющий, данному Участнику торгов на фондовом рынке (Клиенту Участника торгов на фондовом рынке) присваиваются коды по количеству его Клиентов (учредителей доверительного управления), в интересах которых будут заключаться сделки на торгах ФБ ММВБ. При этом каждый код указанного Участника торгов на фондовом рынке (Клиента Участника торгов на фондовом рынке) дополнительно должен содержать код Клиента управляющего и признак, однозначно указывающий на то, что этот код присвоен Участнику торгов на фондовом рынке (Клиенту Участника торгов на фондовом рынке), являющемуся управляющим.

Код Клиента управляющего присваивается Участником торгов на фондовом рынке самостоятельно в порядке, предусмотренном в нормативных правовых актах уполномоченного федерального органа исполнительной власти, и должен содержать его ИНН (номер и серию документа, удостоверяющего личность для клиента - физического лица), за исключением случаев доверительного управления, предусмотренных в подпунктах в) – д) настоящего пункта Правил допуска.

б) В случае если учредителем доверительного управления является Клиент-Квалифицированный инвестор, то код учредителя доверительного управления присваивается в порядке, предусмотренном в утверждаемом Биржей внутреннем документе, определяющем технологические особенности присвоения кодов Участникам торгов на фондовом рынке и их клиентам.

в) В случае если учредителем доверительного управления являются учредители управления паевым инвестиционным фондом или учредители общего фонда банковского управления, в качестве Клиента управляющего регистрируется паевой инвестиционный фонд или общий фонд банковского управления с присвоением единого кода учредителя управления – кода паевого инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления. При этом отдельная регистрация учредителей управления паевым инвестиционным фондом или учредителей общего фонда банковского управления не производится.

Участник торгов на фондовом рынке самостоятельно присваивает такому Клиенту код, который должен содержать код управляющего, код паевого инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления, а также признак, однозначно указывающий на то, что этот код присвоен паевому инвестиционному фонду или общему фонду банковского управления.

г) В случае если учредителем доверительного управления является Пенсионный фонд Российской Федерации, передавший в доверительное управление средства пенсионных накоплений, Пенсионному фонду Российской Федерации присваиваются коды по количеству инвестиционных портфелей, сформированных за счет указанных средств.

Участник торгов на фондовом рынке самостоятельно присваивает Пенсионному фонду Российской Федерации код, который должен содержать код Участника торгов на фондовом рынке, код Пенсионного фонда Российской Федерации, признак, однозначно указывающий на то, что этот код присвоен Пенсионному фонду Российской Федерации, а также признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель.

д) В случае если в качестве учредителя доверительного управления выступает негосударственный пенсионный фонд, передавший в доверительное управление средства пенсионных накоплений, средства пенсионных резервов и имущество, предназначенное для обеспечения его уставной деятельности, указанному фонду присваиваются три кода – для средств пенсионных накоплений, для средств пенсионных резервов и для имущества, предназначенного для обеспечения его уставной деятельности.

Код учредителя доверительного управления – негосударственного пенсионного фонда должен содержать его ИНН и признак, указывающий на то, какие средства являются объектом доверительного управления.

2. Коды, которые в соответствии с требованиями нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти Участник торгов на фондовом рынке имеет право самостоятельно присваивать своим Клиентам, предоставляются на Биржу в составе сведений, необходимых для регистрации Клиентов, с учетом технологических особенностей, предусмотренных во внутреннем документе, утверждаемом Биржей в соответствии с пунктом 4 статьи 08.02 Правил допуска, и в пункте 4 статьи 08.07 Правил допуска.

Статья 08.05. Дополнительные требования (особенности), предъявляемые к Участнику торгов на фондовом рынке при регистрации Клиентов Участника торгов на фондовом рынке, управляющих компаний, а также профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами в интересах учредителей доверительного управления, в случае заключении за счет (в интересах) указанных лиц сделок на Бирже, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в Котировальный список «И»

1. В случае если сделки, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в Котировальный список «И», будут совершаться за счет Клиентов (в том числе за счет Клиентов брокера, являющегося Клиентом указанных Участников торгов на фондовом рынке), Участники торгов на фондовом рынке, а также брокеры, являющиеся Клиентами указанных Участников торгов на фондовом рынке, обязаны ознакомить таких Клиентов с Декларацией о рисках по форме, утверждаемой Биржей (далее – Декларация о рисках). Факт ознакомления с Декларацией о рисках должен быть подтвержден подписью Клиента.

2. В случае если сделки, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список «И», будут совершаться Участником торгов на фондовом рынке в интересах профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, возможность приобретения ценных бумаг, включенных в Котировальный список «И», должна быть прямо предусмотрена в инвестиционной декларации учредителем доверительного управления, в интересах которого приобретаются указанные ценные бумаги.

3. Информация о Клиентах Участника торгов на фондовом рынке (в том числе Клиентов брокера, являющегося Клиентом Участника торгов на фондовом рынке), ознакомленных и подписавших Декларацию о рисках в соответствии с настоящей статьей Правил допуска, предоставляется на Биржу Участником торгов на фондовом рынке в порядке, предусмотренном во внутренним документе, утверждаемом Биржей в соответствии с пунктом 4 статьи 08.02 Правил допуска,