Задания для самостоятельной работы. 1. Ознакомьтесь с годовым отчетом ФСФР за два последних года (сайт Службы в Интернете www.Fcsm.Ru)

1. Ознакомьтесь с годовым отчетом ФСФР за два последних года (сайт Службы в Интернете www.fcsm.ru). Сравните результаты контрольно-ревизионной деятельности Службы и сделайте выводы относительно изменений.

2. Опираясь на данные сайта СРО Национальной ассоциации участников фондового рынка (www.naufor.ru), дайте краткую характеристику направлений ее деятельности и структуры участников. Используйте в работе годовые отчеты НАУФОР.

Тесты

1. Цели регулирования рынка ценных бумаг:

а) защита прав и законных интересов инвесторов;

б) обеспечение благосостояния собственников;

в) создание условий для обеспечения справедливого ценообразования;

г) интеграция рынка в международную финансовую систему.

2. Направлена на обеспечение доверия инвесторов к рынку цель:

а) защиты прав и законных интересов инвесторов;

б) создания условий для обеспечения справедливого ценообразования;

в) устранения системного риска;

г) обеспечения макроэкономической эффективности рынка ценных бумаг.

3. Государственное регулирование рынка ценных бумаг предусматривает:

а) формирование правил деятельности эмитентов;

б) лицензирование деятельности профессиональных участников;

в) регистрацию выпусков ценных бумаг;

г) принятие законов в области рынка ценных бумаг.

4. Антикризисные меры в период глубоких колебаний фондовых индексов предусматривает:

а) долгосрочное регулирование;

б) денежно-кредитное регулирование;

в) административно-правовое регулирование;

г) антициклическое регулирование.

5. К методам административно-правового регулирования рынка ценных бумаг относятся:

а) пресечение использования инсайдерской информации;

б) регулирование ставки рефинансирования Центрального банка;

в) выпуск государственных ценных бумаг;

г) лицензирование деятельности профессиональных участников;

д) налогообложение операций с ценными бумагами.

6. Регистрирует выпуски ценных бумаг кредитных организаций:

а) Федеральная служба по финансовым рынкам;

б) Министерство финансов РФ;

в) Центральный банк России;

г) Правительство РФ.

7. К функциям ФСФР не относится:

а) разработка стандартов деятельности пенсионных фондов на рынке ценных бумаг;

б) разработка квалификационных требований к работникам специализированных депозитариев;

в) лицензирование деятельности кредитных учреждений;

г) осуществление регулирования на валютном рынке.

8. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг предусматривают:

а) обязательное членство для участников;

б) обязательность к исполнению стандартов и правил для участников СРО;

в) контроль за деятельностью своих участников в профессиональной сфере;

г) передачу функций лицензирования со стороны ФСФР.

9. Расчетно-учетные организации рынка ценных бумаг объединены в саморегулируемую организацию:

а) НАУФОР;

б) НЛУ;

в) ПАРТАД;

г) НАПФ.

10. Условиями создания саморегулируемой организации являются:

а) внесение членских взносов;

б) получение лицензии СРО;

в) разработка стандартов деятельности участников;

г) учреждение не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Список литературы

Нормативно-правовые акты:

1. Федеральный закон от 01.12.2007 №315-ФЗ «О саморегулируемых организациях» // Собрание законодательства РФ. – 2007. – №49. – Ст. 6076

2. Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 №317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам» // Собрание законодательства РФ. – 2004. – №27. – Ст. 2780.

Основная литература:

1. Батяева Т.А., Столяров И.И. Рынок ценных бумаг: учебное пособие. – М.: ИНФРА-М, 2006. – С.277-293.

2. Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: учебник. – М.: ИНФРА-М. – 2006. – С.346-359.

Дополнительная литература:

1. Дубова С.Е., Сырбу А.С. Совершенствование государственного регулирования фондового рынка России с использованием рискоориентированного подхода // Финансы и кредит. – 2007. – №40. – С.8-22.

2. Ивашкевич В.Б., Харисова Ф.И. Повышение прозрачности информации о ценных бумагах // Финансы. – 2005. – №3. – С.74.

3. Лансков П. Мега- и саморегулирование финансового рынка // РЦБ. – 2007. – №9. – С.42-44.

4. Пути взаимодействия ФСФР и СРО (по материалам круглого стола) // РЦБ. – 2007. – №15. – С.6-12.

5. Рынова И.Н. Проблемы регулирования манипулирования инсайдерской информацией на фондовом рынке (по материалам круглого стола Комитета Совета Федерации по финансовым рынкам и денежному обращению) // Финансы и кредит. – 2008. – №8. – С.2-4.

6. Уваров, О., Фомина, Л. Государственное регулирование – основа безопасности рынка ценных бумаг России. // РЦБ. – 2007. - №2. - С.2-5