Тема 1. Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг
Вопросы по теме
1. Рынок ценных бумаг в системе экономических отношений и системе
финансовых рынков,
2. Цель, функции рынка ценных бумаг.
3. Основные понятия, инфраструктура, классификация рынка ценных
бумаг.
4. Понятие эмитентов, инвесторов, профессиональных участников и
регулирующих органов на рынке ценных бумаг
5. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Рекомендуемая литература по теме
1. «О рынке ценных бумаг» (с изменениями) ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ
2. Миркин Я.М. Рынок ценных бумаг. – М. Альпина Паблишер, 2002.
3. Рынок ценных бумаг / под ред. Е.Ф.Жукова. – М.: ЮНИТИ – ДАНА, 2003.
4. Рынок ценных бумаг: учебник/под ред. В.А. Галанова – М.: Финансы и статистика, 2005.
5. Ценные бумаги / под ред. В.И.Колесникова. – М. Финансы и статистика, 2003.
6. Журналы и газеты «Рынок ценных бумаг», «Эксперт», «Деньги»,
«Комерсантъ», «Финансовая газета».
Рекомендуемая тематика докладов
1. Становление, проблемы развития российского рынка ценных бумаг
2. Становление и развитие зарубежных рынков ценных бумаг (на примере рынков США, Японии, Германии, Франции, Китая, Индии). По выбору.
3. Влияние мирового финансового кризиса на российский рынок ценных бумаг
Контрольный тест по теме
1.Фондовый рынок классифицируется по видам ценных бумаг и срокам их обращения на:
A. Первичный и вторичный рынок
B. Биржевой и внебиржевой рынок
C. Денежный рынок и рынок капитала
D. Спотовый и срочный рынок
2.Рынок ценных бумаг классифицируется по срокам исполнения сделок на:
A. Первичный и вторичный рынок
B. Биржевой и внебиржевой рынок
C. Денежный рынок и рынок капитала
D. Спотовый и срочный рынок
3.Организованный рынок ценных бумаг классифицируется по месту обращения финансовых инструментов на:
A. Первичный и вторичный рынок
B. Биржевой и внебиржевой рынок
C. Денежный рынок и рынок капитала
D. Спотовый и срочный рынок
4. Финансовые инструменты, которые принято относить к инструментам рынка капиталов:
А. Привилегированные акции;
B. Депозитные сертификаты;
С. Среднесрочные облигации.
5.Термин "денежный рынок" применяется для описания рынка:
A. Долговых инструментов, выпускаемых предприятиями на срок более одного года
B. Долговых инструментов, выпускаемых предприятиями на срок менее одного года
C. Долговых инструментов, выпускаемых государством на срок более одного года
D. Долговых инструментов, выпускаемых предприятиями и государством на срок менее одного года
6.К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:
A. Деятельность по управлению ценными бумагами;
B. Деятельность по определению взаимных обязательств;
C. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;
D. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
E. Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
7. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:
A. Брокерской деятельности;
B. Дилерской деятельности;
C. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
D. Депозитарной деятельности;
E. Клиринговой деятельности;
F. Деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи.
8. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
A. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
B. Клиринговая деятельность и депозитарная деятельность;
C. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, депозитарная деятельность и клиринговая деятельность;
D. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;
E. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра.
Тема 2. Виды ценных бумаг
Вопросы по теме
1. Сущность, свойства ценных бумаг
2. Классификация ценных бумаг
3. Виды ценных бумаг в российском законодательстве
Рекомендуемая литература по теме
1. Гражданский кодекс РФ (с изменениями) от 30.11.1994 г. № 51-ФЗ
2. «О рынке ценных бумаг» (с изменениями) ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ
3. Миркин Я.М. Рынок ценных бумаг. – М. Альпина Паблишер, 2002.
4. Рынок ценных бумаг / под ред. Е.Ф.Жукова. – М.: ЮНИТИ – ДАНА, 2003.
5. Рынок ценных бумаг: учебник/под ред. В.А. Галанова – М.: Финансы и статистика, 2005.
6. Ценные бумаги / под ред. В.И.Колесникова. – М. Финансы и статистика, 2003.
7. Журналы и газеты «Рынок ценных бумаг», «Эксперт», «Деньги», «Комерсантъ», «Финансовая газета».
Контрольный тест по теме
1. .Ценной бумагой является документ, удостоверяющий:
А. С соблюдением установленной формы;
В. соблюдением обязательных реквизитов;
С. Имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении.
2.Что должно быть определено законом или в установленном им порядке в отношении ценных бумаг?
А. Виды прав, которые удостоверяются ценными бумагами;
B. Обязательные реквизиты ценных бумаг;
С. Требования к форме ценной бумаги.
3. Укажите виды ценных бумаг, установленные законодательством Российской Федерации
А. Акция;
B. Инвестиционный пай;
С. Ипотечный сертификат участия;
D. Опцион эмитента;
E. Приватизационный чек;
F. Облигация;
G. Вексель;
H. Закладная;
J. Депозитный (сберегательный) сертификат;
K. Чек;
M. Коносамент;
N. Простое складское свидетельство;
O. Двойное складское свидетельство.
4.Укажите документы, которые Гражданский Кодекс относит к ценным бумагам
A. Акция;
B. Облигация, в том числе государственная;
C. Вексель;
D. Депозитный и сберегательный сертификат;
E. Чек;
F. Коносамент.
5. Укажите ценные бумаги, являющиеся инструментами финансового рынка
A. Акция;
B. Облигация;
C. Вексель;
D. Чек;
E. Коносамент;
F. Простое складское свидетельство;
G. Депозитный сертификат.
6. Укажите ценные бумаги, удостоверяющие денежные средства
A. Акция;
B. Облигация;
C. Вексель;
D. Чек;
E. Коносамент;
F. Простое складское свидетельство;
G. Депозитный сертификат.
7.Укажите ценные бумаги, удостоверяющие финансовое вложение
A. Акция;
B. Облигация;
C. Вексель;
D. Чек;
E. Банковская книжка на предъявителя;
F. Коносамент;
G. Простое складское свидетельство;
H. Депозитный сертификат.
8. Укажите ценные бумаги, являющиеся инструментами товарного рынка
A. Акция;
B. Облигация;
C. Вексель;
D. Чек;
E. Коносамент;
F. Простое складское свидетельство;
G. Депозитный сертификат.
9. Укажите долговые финансовые инструменты
A. Акция;
B. Облигация;
C. Вексель;
D. Инвестиционный пай ПИФа;
E. Опцион эмитента;
F. Коносамент;
G. Закладная;
H. Ипотечный сертификат участия.
10. Укажите долевые финансовые инструменты.
A. Акция;
B. Облигация;
C. Вексель;
D. Инвестиционный пай ПИФа;
E. Опцион эмитента;
F. Коносамент;
G. Закладная;
H. Ипотечный сертификат участия.
11. Права, удостоверенные ордерной ценной бумагой, могут принадлежать:
A. Предъявителю ценной бумаги
B. Названному в ценной бумаге лицу
C. Названному в ценной бумаге лицу, которое может само осуществить эти права или назначить своим распоряжением (приказом) другое управомоченное лицо
12. Права, удостоверенные ценной бумагой на предъявителя, передаются
A. Путем вручения ценной бумаги приобретателю
B. В порядке, установленном для уступки требований (цессии)
C. Путем совершения на этой бумаге передаточной надписи - индоссамента
13. Права, удостоверенные именной ценной бумагой, передаются
A. Путем вручения ценной бумаги приобретателю
В. В порядке, установленном для уступки требований (цессии)
C. Путем совершения на этой бумаге передаточной надписи - индоссамента
14. Права, удостоверенные ордерной ценной бумагой, передаются
A. Путем вручения ценной бумаги приобретателю
B. В порядке, установленном для уступки требований (цессии)
C. Путем совершения на этой бумаге передаточной надписи - индоссамента