Тема 6. Сделки с ценными бумагами. Опционы

Понятие сделки с ценной бумагой. Виды сделок. Опционы.Финансовые инструменты. Общая характеристика. Понятие опциона. Опционы на ценные бумаги. Опционы на фьючерсы. Опционы на варранты.

Тема 7. Государственное регулирование рынка ценных бумаг

Государственное воздействие на рынке ценных бумаг. Формы.

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Условия совмещения профессиональной деятельности.

Характеристика ФСФР как федерального органа исполнительной власти. Функции ФСФР в регулировании рынка ценных бумаг.

Тема 8. Эмиссия ценных бумаг

Понятие эмиссии. Этапы процедуры эмиссии ценных бумаг. Особенности эмиссии ценных бумаг отдельных видов.

Тема 9. Юридическая характеристика основных видов деятельности на рынке ценных бумаг

Брокерская деятельность. Юридическая характеристика. Правовой статус брокера.

Дилерская деятельность. Юридическая характеристика. Организационно-правовые формы дилера как коммерческой организации.

Деятельность по управлению ценными бумагами. Юридическая характеристика. Трастовые операции управляющего.

Клиринговая деятельность. Юридическая характеристика.

Депозитарная деятельность. Юридическая характеристика.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Юридическая характеристика.

Тема 10. Деятельность фондовой биржи

Фондовая биржа как главный организатор торговли на рынке ценных бумаг.

Организационные основы деятельности фондовой биржи.

Механизм биржевых сделок.

Тема 11. Юридическая ответственность за нарушения на рынке ценных бумаг

Имущественная ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах.

Понятие недобросовестной эмиссии и меры, принимаемые ФСФР по ее устранению.

Порядок признания выпуска ценных бумаг недействительным и его последствия.

СЕМИНАРСКОЕ ЗАНЯТИЕ

Рекомендации по подготовке к занятию

Основные вопросы, входящие в программу курса и предусмотренные тематическим планом, помимо лекционного изучения, выносятся на семинарское занятие.

На семинарском занятии предполагается обсуждение проблемных вопросов с целью их теоретического и практического понимания. Для этого по соответствующим вопросам, требующим углубленного изучения и всестороннего рассмотрения, студентам может быть дано поручение подготовить реферат (тема реферата выбирается из списка тем курсовых работ) и выступить с сообщением, используя для этого материалы из рекомендованного списка литературы и последние данные науки и практики.

Выступление по материалам реферата должно быть рассчитано на 7-10 минут с последующим коллективным обсуждением.

План семинарского занятия

Тема 6. Товарораспорядительные ценные бумаги

Вопросы для обсуждения:

1. Понятие ценной бумаги.

2. Понятие и общая характеристика товарораспорядительной ценные бумаги.

3. Виды товарораспорядительных ценных бумаг и их общая характеристика. Отличие от иных видов ценных бумаг.

Практическое задание: составить депозитарный договор.

ТЕМЫ КУРСОВЫХ

(ВЫПУСКНЫХ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ) РАБОТ

1. Становление и развитие рынка ценных бумаг в РФ.

2. Современное законодательство о рынке ценных бумаг.

3. Ценные бумаги: виды и формы.

4. Ценная бумага как объект прав.

5. Акция как корпоративная ценная бумага.

6. Правовые аспекты деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

7. Ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах.

8. Правовые основы организации торговли на рынке ценных бумаг.

9. Правовой статус фондовой биржи.

10. Правовое регулирование эмиссии ценных бумаг.

11. Организационно-правовые формы субъектов рынка ценных бумаг.

12. Правовые формы государственного воздействия на рынке ценных бумаг.

13. Разрешительная деятельность государства в сфере рынка ценных бумаг.

14. Товарораспорядительные ценные бумаги: виды и особенности обращения.

15. Правовой статус брокера.

16. Финансовые инструменты: правовые особенности регулирования.

ВОПРОСЫ К ЭКЗАМЕНУ

1. Правовое регулирование рынка ценных бумаг в ГК РФ.

2. Основные положения и структура Федерального законы «О рынке ценных бумаг». Сфера его действия.

3. Федеральный закон «Об акционерных обществах» и другие федеральные законы, регулирующие рынок ценных бумаг.

4. Указы Президента Российской Федерации и постановления Правительства Российской Федерации, регулирующие рынок ценных бумаг.

5. Постановления и иные решения ФСФР, регулирующие рынок ценных бумаг.

6. Определение ценной бумаги в ГК РФ, ее обязатель­ные элементы. Форма и обязательные реквизиты. Ценная бумага как объект прав.

7. Виды ценных бумаг.

8. Краткая характеристи­ка и правовое регулирование облигации.

9. Краткая характеристи­ка и правовое регулирование векселя.

10. Краткая характеристи­ка и правовое регулирование чека.

11. Краткая характеристи­ка и правовое регулирование депозит­ного и сберегательного сертификата.

12. Краткая характеристи­ка и правовое регулирование банковской сберега­тельной книжки на предъявителя.

13. Краткая характеристи­ка и правовое регулирование акции. Виды акций.

14. Товарораспорядительные ценные бумаги (коносамент, двой­ное и простое складское свидетельство).

15. Опционы на цен­ные бумаги, фьючерсы, варранты как финансовые инстру­менты.

16. Формы государственного воздействия на рынке ценных бумаг.

17. Порядок лицензирова­ния деятельности профессиональных участников рынка и условия совмещения профессиональной деятельности.

18. Функции ФСФР в регулировании рынка ценных бумаг. Характеристика ФСФР как федерального органа исполни­тельной власти.

19. Понятие эмиссии ценных бумаг. Этапы процедуры эмиссии ценных бумаг.

20. Брокерская деятельность. Юридическая характеристика. Пра­вовой статус брокера: юридическое лицо и индивидуальный предприниматель.

21. Юридическая характеристика дилерской деятельности. Организационно-правовые формы дилера как коммерческой организации.

22. Деятельность по управлению ценными бумагами – трастовые операции управляющего.

23. Юридическая характеристика клиринговой деятельности.

24. Юридическая характеристика депозитарной деятельности.

25. Юридическая характеристика деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

26. Фондовая биржа как главный организатор торговли на рынке ценных бумаг. Организационные основы.

27. Деятельности фондовой биржи. Механизм биржевых сделок.

28. Имущественная ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах.

29. Понятие недобросовестной эмиссии и меры, принимаемые ФСФР по ее устранению.

30. Порядок признания выпуска ценных бумаг недействитель­ным и его последствия.

ТЕМЫ КОНТРОЛЬНЫХ РАБОТ

Вариант 1

1. Законодательство о рынке ценных бумаг.

2. Составьте договор купли-продажи ценных бумаг.

Вариант 2

1. Понятие, признаки и сущность ценных бумаг.

2. Составьте договор залога ценных бумаг.

Вариант 3

1. Виды ценных бумаг.

2. Составьте брокерский договор на покупку (продажу) акций в качестве договора поручения.

Вариант 4

1. Ценная бумага как объект гражданских прав.

2. Подготовьте иск в суд о признании выпуска ценных бумаг недействительным.

Вариант 5

1. Государственное регулирование рынка ценных бумаг.

2. Подготовьте проект устава фондовой биржи.

Вариант 6

1. Эмиссия ценных бумаг.

2. Составьте проект правил допуска ценных бумаг к биржевой торговле.

Вариант 7

1. Правовое регулирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Подготовьте депозитарный договор.

Вариант 8

1. Договоры, регулирующие обращение эмиссионных ценных бумаг.

2. Составьте договор на управление ценными бумагами. Ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах.

Вариант 9

1. Современные ценные бумаги РФ.

2. Подготовьте договор с брокером на покупку (продажу) облигаций в качестве договора комиссии.

Вариант 10

1. Фондовая биржа

2. Составьте договор на брокерское обслуживание.