Анализ и оценка прокурором результатов использования специальных знаний при расследовании служебного подлога.

3. Анализ и оценка прокурором законности и обоснованности возбуждения уголовного дела о взяточничестве и коммерческом подкупе.

ТОЛЬКО ВЗЯТОЧНИЧСТВО

Анализ прокурором материалов уголовного дела заключается в их оценке с точки зрения:

1. Соответствия требованиям федерального законодательства процедуры и оформления предварительного расследования (уголовно-процессуальное право), а также соблюдение требований иных отраслей права (ФЗ «Об ОРД», гражданское право, финансовое право, трудовое право и т.п.);

2. Полноты отражения обстоятельств, подлежащих установлению при расследовании того или иного вида (разновидности) преступления

3. Правильности квалификации преступного деяния;

Максимально качественный анализ и оценка прокурором материалов уголовного дела о взяточничестве в значительной степени зависит от знания им совокупности обстоятельств, подлежащих установлению при расследовании данных деяний. В ходе расследования получения взятки, дачи взятки и посредничества во взяточничестве установлению подлежат три группы обстоятельств.

К первой группе обстоятельств, подлежащих установлению, относятся: субъекты взяточничества, факты, подтверждающие виновность субъектов преступления, форма их вины и мотивы противоправного деяния, а также обстоятельства, влияющие на характер и степень виновности указанных лиц.

Во вторую группу обстоятельств, подлежащих установлению при расследовании взяточничества, входят способ взяточничества, предмет взяточничества, место и время совершения преступления.

Третью группу образуют обстоятельства, способствовавшие совершению взяточничества, обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния, смягчающие и отягчающие наказание обстоятельства, обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания, а также обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации получено в результате совершения преступления, является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для финансирования организованной группы.

Указанные группы подлежащих установлению обстоятельств могут быть положены в основу криминалистической программы изучения прокурором материалов уголовных дел о взяточничестве, которая включает следующие вопросы.

1. Установлены ли следствием субъекты взяточничества, а также факты, подтверждающие виновность субъектов преступления, форму их вины и мотивы противоправного деяния, а также обстоятельства, влияющие на характер и степень виновности указанных лиц.

ДОКАЗЫВАНИЕ:

Приказ о приеме на работу, приказ/указ о назначении на должность, решение или договор о наделении специальными полномочиями, служебный контракт

Должностная инструкция или положение о должности или об органе, должностной регламент, нормативные акты, регламентирующие служебные полномочия, содержащие перечни должностей

Копия трудовой книжки или послужной список

Лицевой счет, карточка вещевого, денежного довольствия, справка о заработной плате

Налоговая декларация, справка о соблюдении ограничений, связанных с замещением гос. должности

Табель учета рабочего времени

Личное дело

Показания свидетелей, подозреваемых, обвиняемых

1.1. Субъект получения взятки (взяткополучатель).

1.1.1. Правовой статус взяткополучателя, иными словами, является ли взяткополучатель: должностным лицом, иностранным должностным лицом, должностным лицом публичной международной организации, лицом, занимающим государственную должность Российской Федерации, лицом, занимающим государственную должность субъекта Российской Федерации, главой органа местного самоуправления.

1.1.2. Круг служебных полномочий или должностное положение взяткополучателя:

* за выполнение каких конкретно служебных действий (бездействие) получена взятка;

* входят ли названные действия (бездействие) в круг служебных полномочий взяткополучателя, не относятся ли они к профессиональной деятельности взяткополучателя;

* не являются ли действия (бездействие), за которые получена взятка, незаконными;

* не получена ли взятка за способствование взяткополучателем в силу его должностного положения совершению другими лицами действий (бездействия);

* мог ли взяткополучатель в силу своего должностного положения способствовать действиям (бездействию) других лиц в интересах взяткодателя или представляемых им лиц.

1.1.3. Соблюден ли порядок наделения взяткополучателя служебными полномочиями — кем, когда и в установленном ли порядке лицо было назначено на занимаемую должность либо уполномочено временно или по специальному полномочию осуществлять функции представителя власти либо выполнять организационно-распорядительный или административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, государственных корпорациях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках и воинских формированиях Российской Федерации.

1.1.4. Когда должностное лицо (взяткополучатель) приступило к выполнению своих должностных обязанностей, не истек ли срок временного исполнения им обязанностей должностного лица; находился ли взяткополучатель на службе во время получения взятки, если нет, то по какой причине.

1.1.5. Характеристика личности взяткополучателя:

* фамилия, имя, отчество, место жительства, возраст, образование, семейное положение, состояние здоровья, вменяемость;

* поведение в быту, характер взаимоотношений с подчиненными, коллегами, руководством, связи субъекта, характерное время препровождение, хобби, увлечения и т. п.);

* факт занятия взяткополучателем деятельностью, разрешенной для должностных лиц (научной, преподавательской, творческой);

* финансовое состояние взяткополучателя (доходы и имущество должностного лица и его семьи, подтвержденные расходы, соотношение полученных доходов и произведенных расходов);

* личные и иные внеслужебные связи должностного лица;

* допускались ли взяткополучателем ранее нарушения служебного долга, налагались ли на него взыскания либо имелись заслуги; привлекался ли ранее взяткополучатель к иным формам ответственности (административной, дисциплинарной).

1.1.6. Характер взаимоотношений взяткополучателя с взяткодателем, посредниками во взяточничестве.

1.1.7. Осознавал ли взяткополучатель, что он лично или через посредника получает взятку за выполнение в пользу взяткодателя или представляемых им лиц конкретных действий (бездействие), которые входят в служебные полномочия взяткополучателя, либо он в силу служебного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе, и желал ли получить взятку.

1.1.8. Каким мотивом руководствовался взяткополучатель (желал получить материальную выгоду либо избавиться от материальных затрат или фактически получил материальную выгоду, либо избавился от материальных затрат); в чем конкретно выразилась полученная (желаемая) материальная выгода либо от каких конкретно материальных затрат избавился, желал избавиться.

1.1.9. Каковы мотивы подачи заявления о взяточничестве (если оно подано взяткополучателем).

1.1.10. Имеются ли мотивы для оговора взяткодателя, посредников во взяточничестве.

1.1.11. Имеется ли алиби у взяткополучателя.

1.1.12. Не получал ли ранее взяткополучатель взятки от этого взяткодателя или от других лиц, каковы обстоятельства каждого случая взяточничества.

1.2. Субъект дачи взятки (взяткодатель).

1.2.1. Характеристика личности взяткодателя — фамилия, имя, отчество, место жительства, возраст, образование, семейное положение, состояние здоровья, вменяемость, финансовое состояние, место работы, прежние места работы.

1.2.2. Характер взаимоотношений с взяткополучателем, посредниками во взяточничестве (как часто общаются между собой, проводят ли вместе свободное время, имеются ли общие знакомые, знакомы ли члены их семей и т. п.).

1.2.3. Цели взяткодателя (личные, корпоративные, удовлетворение интересов третьих лиц); в каких конкретно результатах был заинтересован взяткодатель, представляемые им лица; были ли интересы взяткодателя в результате преступления удовлетворены полностью или частично, или же они не были удовлетворены.

1.2.4. Какими мотивами руководствовался взяткодатель (стремился незаконным путем обеспечить удовлетворение своих интересов, стремился извлечь имущественную выгоду либо выгоду неимущественного характера или избавиться от материальных затрат или фактически извлек выгоду или избавился от затрат; в чем конкретно проявилась полученная (желаемая) материальная выгода или иная личная заинтересованность указанного лица либо от каких конкретно материальных затрат он избавился, желал избавиться.

1.2.5. Осознавал ли взяткодатель, что он вручает взятку должностному лицу за выполнение в пользу взяткодателя или в пользу представляемых им лиц каких-либо действий (бездействия), которые входят в служебные полномочия взяткополучателя, либо он в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе, и желал ли дать взятку.

1.2.6. Каковы мотивы подачи заявления о даче взятки, было ли это заявление добровольным.

1.2.7. Имеются ли мотивы для оговора взяткополучателя, посредников во взяточничестве.

1.2.8. Имеется ли алиби у взяткодателя.

1.2.9. Давал ли ранее взяткодатель взятки этому взяткополучателю или другим должностным лицам, каковы обстоятельства каждого случая взяточничества.

1.2.10. Имеются ли основания для освобождения взяткодателя от уголовной ответственности: активно способствовал раскрытию и (или) расследованию преступления; имело место вымогательство взятки со стороны должностного лица; после совершения преступления добровольно сообщил о даче взятки органу, имеющему право возбудить уголовное дело.

1.3. Субъект посредничества во взяточничестве (посредник во взяточничестве).

1.3.1. Характеристика личности посредника во взяточничестве — фамилия, имя, отчество, место жительства, возраст, образование, семейное положение, состояние здоровья, вменяемость.

1.3.2. Характер взаимоотношений с взяткополучателем, взяткодателем (как часто общаются между собой, проводят ли вместе свободное время, имеются ли общие знакомые, знакомы ли члены их семей и т. п.).

1.3.3. Осознавал ли посредник во взяточничестве, что он осуществляет непосредственную передачу взятки по поручению взяткодателя или взяткополучателя либо иное способствование взяткодателю и (или) взяткополучателю в достижении, либо реализации соглашения между ними о получении и даче взятки в значительном размере, и желал ли совершить эти деяния.

1.3.4. Каковы мотивы подачи заявления о взяточничестве (если заявление подано посредником).

1.3.5. Имеются ли мотивы для оговора взяткополучателя, взяткодателя.

1.3.6. Имеется ли алиби у посредника во взяточничестве.

1.3.7. Осведомлен ли посредник о характере и законности (незаконности) служебных действий, совершаемых за взятку должностным лицом в пользу взяткодателя или представляемых им лиц.

1.3.8. Осведомлен ли посреднико стоимостной характеристике предмета взятки.

1.3.9. Оказывал ли ранее посредник во взяточничестве посреднические услуги по передаче взятки или иное способствование взяткодателю и (или) взяткополучателю в достижении либо реализации соглашения между ними о получении и даче взятки; каковы обстоятельства каждого случая взяточничества.

1.3.10. Имеются ли основания для освобождения посредника во взяточничестве от уголовной ответственности — после совершения преступления активно способствовал раскрытию и (или) пресечению преступления и добровольно сообщил органу, имеющему право возбудить уголовное дело, о посредничестве во взяточничестве.

1.4. Все ли документы, в которых нашли отражение сведения, подтверждающие перечисленные выше обстоятельства, изъяты, исследованы и приобщены надлежащим образом к материалам уголовного дела.

2. Имеется ли в уголовном деле достаточная информация о способе взяточничества, предмете взяточничества, месте и времени взяточничества.

2.1. Способ взяточничества.

2.1.1. Какие конкретно действия (бездействие) были выполнены субъектами взяточничества для достижения преступного результата:

* каковы обстоятельства возникновения умысла на совершение преступления;

* каким образом устанавливались субъектами взяточничества потенциальный взяткополучатель, взяткодатель, посредники во взяточничестве;

* от кого и при каких обстоятельствах взяткодатель получил сведения о том, что взятку можно дать конкретному должностному лицу и как вступить с ним в контакт;

* если решение дать взятку конкретному должностному лицу возникло на основе собственного убеждения, то какие сведения привели взяткодателя к такому выводу;

* каким образом устанавливались контакты между взяткодателем, взяткополучателем, посредниками во взяточничестве;

* были ли эти контакты подготовительными действиями к даче взятки, или контакт состоялся непосредственно во время передачи взятки;

* предлагались ли или были обещаны посредником во взяточничестве услуги по непосредственной передаче взятки либо иное способствование взяткодателю и (или) взяткополучателю в достижении, либо реализации соглашения между ними о получении и даче взятки;

* каким образом и кем обсуждались условия выполнения служебного действия, условия передачи предмета взятки, оговаривался и уточнялся предмет взятки;

* какие действия выполнялись субъектами взяточничества по подбору предмета взятки; каким способом и кем конкретно передавался предмет взятки;

* в чем конкретно выражались действия взяткополучателя, взяткодателя и посредников во взяточничестве, направленные на передачу и принятие предмета взятки;

* был ли взяткополучатель осведомлен о передаче предмета взятки через посредника, дал ли он свое согласие на это;

* когда, что и при каких обстоятельствах, в каком количестве или в какой сумме посредник получил от взяткодателя и (или) передал взяткополучателю (другому посреднику) в качестве предмета взятки;

* одному лицу или группе лиц посредником передан предмет взятки;

* какие действия предпринимались субъектами взяточничества по сокрытию преступления;

* не была ли передача взятки не доведена до конца по не зависящим от субъектов преступления обстоятельствам;

* в каком размере был принят предмет взятки;

* могло ли должностное лицо, получив взятку, в силу своих служебных полномочий или служебного положения совершить действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц;

* выполнены ли должностным лицом действия (бездействие), входящие в служебные полномочия, в интересах взяткодателя или представляемых им лиц, какие конкретно;

* допускались ли должностным лицом отступления от действующих правил при совершении действий (бездействии), входящих в его служебные полномочия, в интересах взяткодателя;

* какие факты могут свидетельствовать о заинтересованности должностного лица при выполнении действий (бездействии), входящих в его служебные полномочия;

* выполнены ли должностным лицом незаконные действия (бездействие) в интересах взяткодателя или представляемых им лиц, какие конкретно;

* каковы последствия действий (бездействия) (в том числе незаконных), выполненных взяткополучателем в интересах взяткодателя;

* в результате действий (бездействия) взяткополучателя в интересах взяткодателя был ли причинен вред государству, интересам юридических и (или) физических лиц;

* вид и размер вреда;

* мог ли взяткополучатель оказывать общее покровительство или попустительство взяткодателю или представляемым им лицам;

* оказывалось ли фактически общее покровительство или попустительство по службе взяткодателю или представляемым им лицам;

* какая и каким образом была достигнута и в чем конкретно заключалась договоренность о будущем покровительстве или попустительстве и в каких именно действиях (бездействии) они выразились;

* каким образом должностное лицо в силу своего должностного положения способствовало совершению другими лицами законных действий (бездействия) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, каких конкретно действий (бездействия);

* знали ли другие лица, выполнившие или не выполнившие действия в интересах взяткодателя (невзяткополучатели), о получении взятки взяткополучателем.

2.1.2. Имело ли место вымогательство взятки.

2.1.3. Действовал ли взяткополучатель (взяткодатель, посредники по взяточничестве) в составе группы по предварительному сговору:

* состояла ли группа взяткополучателей по предварительному сговору из специальных субъектов — как минимум их двух должностных лиц (группа взяткодателей, посредников— как минимум из двух лиц);

* состоялся ли сговор между участниками группы взяткополучателей до принятия предмета взятки хотя бы одним из них (состоялся ли сговор между участниками группы взяткодателей, посредников до вручения (принятия) предмета взятки хотя бы одним из них);

* каждое ли из должностных лиц, входящих в группу взяткополучателей по предварительному сговору, выполнило акт служебного поведения в интересах взяткодателя или представляемых им лиц за взятку.

2.1.4. Действовал ли взяткополучатель (взяткодатель, посредники во взяточничестве) в составе организованной группы:

* характеризовалась ли группа устойчивостью, высокой степенью организованности, распределением ролей, наличием организатора и руководителя;

* создана организованная группа для совершения одного или нескольких преступлений;

* входили ли в состав организованной группы взяткополучателей как минимум два специальных субъекта — должностных лица.

2.1.5. Действовали ли взяткодатель, посредники во взяточничестве в составе группы по предварительному сговору, организованной группы.

2.1.6. По какой причине взяткодатель или взяткополучатель прибегли к услугам посредников, пытались ли действовать самостоятельно.

2.2. Предмет взяточничества.

2.2.1. Что конкретно явилось предметом взятки:

* деньги (наличная либо безналичная форма; вид валюты; номинал купюр, их номера, индивидуальные признаки, характер упаковки и т. п.);

* ценные бумаги (вид ценной бумаги, реквизиты, индивидуальные признаки, характер упаковки и т. п.);

* иное имущество (наименование, количество, цвет, размер, форма, объем, вес, имеющиеся дефекты, клеймы, индивидуальные признаки, место и время изготовления и (или) приобретения, характер упаковки;

* находится указанное имущество в свободном обороте, или его обращение ограничено, или имущество полностью изъято из оборота и т. п.);

* услуги имущественного характера (вид оказанных услуг, выполненных работ; объект и объем услуги, работы; исполнитель услуги, работы; какими документами оформлен заказ на оказание услуги, выполнение работы; время и место оказания услуги или выполнения работы, средства оказания услуги или выполнения работы и т. п.);

* имущественные права (какое конкретно имущественное право предоставлено в качестве взятки, каким образом оформлена передача имущественного права или перемена лиц в обязательстве и т. п.).

2.2.2. Какова стоимостная характеристика предмета взятки (стоимость в валюте Российской Федерации на момент совершения преступления).

2.2.3. Каков источник средств для приобретения или оплаты предмета взятки (личные сбережения, заемные либо полученные от продажи имущества денежные средства, похищенные или добытые иным преступным путем денежные средства, денежные средства хозяйствующего субъекта, в интересах которого дается взятка, и т. п.).

2.2.4. Каковы условия использования и хранения предмета взятки взяткополучателем.

2.2.5. Где и какие следы использования предмета взятки взяткополучателем имеются.

2.2.6. Сохранился ли предмет ко времени расследования преступления.

2.3. Место и время взяточничества — место и время выполнения субъектами взяточничества конкретных действий (бездействия) для достижения преступного результата (см. п. 2.1).

- Взятка-подкуп передается до совершения долж. лицом действий (бездействия)

- Взятка-благодарность передается после совершения долж. лицом действий (бездействия)

- Взятка за покровительство // попустительство по службе, как правило, систематическая передача взятки:

* в обусловленное время (день выдачи зарплаты)

* в связи с возникновением определенных ситуаций (вневедомственная или внутриведомствен. проверка)

2.4. Все ли документы, в которых нашли отражение сведения, подтверждающие перечисленные выше обстоятельства, изъяты, исследованы и приобщены надлежащим образом к материалам уголовного дела.

По делам о взяточничестве изымаются и исследуются следующие документы:

Позволяющие получить представление об орг-и, в которой работал ВП, ее структуре и характере деят-ти;

Устанавливающие компетенцию ДЛ;

Регламентирующие порядок прохождения документов и разрешения вопросов;

Связанные с совершением ДЛ аналогичного действия, но выполненного не за взятку;

Связанные с совершением ДЛ действий в интересах ВД;

Отражающие изыскание средств для дачи взятки и маскировки незаконных действий;

Свидетельствующие о заинтересованности ВД в совершении ДЛ действия, за которое дана ВЗ;

Связанные с использованием ВД результатов действия ДЛ, выполненного за ВЗ;

Личные документы взяточников;

Документы, характеризующие предмет ВЗ и иные.

3. Установлены ли следствием обстоятельства, способствовавшие совершению взяточничества, обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния, смягчающие и отягчающие наказание обстоятельства, обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания, а также обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со ст. 1041 УК РФ, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для финансирования организованной группы.

3.1. Какие причины и условия могли способствовать взяточничеству:

* несоблюдение вышестоящими должностными лицами принципов подбора, расстановки и воспитания кадров в целях недопущения нарушения подчиненными требований закона;

* отсутствие контроля вышестоящих, контролирующих, надзирающих органов и должностных лиц за соблюдением требований законодательства, регулирующего деятельность органа (учреждения), должностного лица;

* неоперативность или отсутствие реакции на жалобы о злоупотреблениях должностных лиц;

* отсутствие упорядоченности в работе отдельных звеньев государственного органа (учреждения), ненадлежащая ведомственная регламентация прав и обязанностей должностных лиц;

* невыявление (несвоевременное выявление) фактов отступления должностного лица от требований действующего законодательства и др.

3.2. Имущество, подлежащее конфискации:

* какие конкретно деньги, ценности или иное имущество получены в результате совершения взяточничества; * какие были взяткополучателем получены доходы от названного имущества;

* в какие деньги, ценности или иное имущество было частично или полностью превращено или преобразовано имущество, полученное в результате взяточничества, и доходы от этого имущества;

* приобщалось ли имущество, полученное в результате совершения взяточничества, к имуществу, полученному законным путем;

* какая часть имущества, полученного законным путем, соответствует стоимости приобщенных имущества и доходов от него;

* передавались ли деньги, ценности или иное имущество, полученные в результате взяточничества, взяткополучателем другому (другим) лицу (лицам), организации;

* знало ли или должно было знать лицо, принявшее имущество, полученное в результате взяточничества, что оно получено в результате преступных действий;

* какова стоимость предмета взятки, конфискация которого невозможна по причине его использования, продажи или по иной причине.