Способы подделки документов и методы их исследования.

Среди способов полной подделки выделяют:изготовление документа полностью;изготовление бланка документа;внесение в документ заведомо ложных сведений;подделку подписи лица, удостоверяющего документ;подделку печати.Частично подделанные документы. Среди способов частичной подделки документов выделяют:подчистку — механическое удаление отдельных штрихов или части текста;травление — удаление символов при помощи их обесцвечивания;смывание — удаление текста растворителями;дописку (допечатку) — изменение документа путем внесения в него новых слов, фраз (рис. 8.13);замену частей документов.Признаками подчистки являются нарушенная структура верхнего слоя бумаги (выявляется при рассмотрении на просвет или при помощи лупы), поврежденные штрихи линовки бумаги, неровные края вновь вписанных знаков, расплывы.Признаками травления и смывания являются изменение цвета бумаги, потеря глянца, изменения цвета чернил на близлежащих участках.Признаками дописки могут быть различия в цвете дописанных символов от основного текста, изменения в признаках почерка (изменение ширины букв), непараллельное размещение строк.На практике часто возникает необходимость восстановления поврежденных документов, их первоначального содержания. Для чтения слабовидимых и невидимых текстов используют различные условия освещения. Так, вдавленные буквы можно увидеть в косо падающих лучах света, отличающиеся по цвету от основного фона штрихи могут быть видны при использовании различных светофильтров, увеличивающих контрастность. Удаленные химическим способом штрихи могут быть выявлены при помощи ультрафиолетовых лучей (происходит люминесценция текста в ультрафиолете) (рис. 8.14).Зачеркнутые тексты восстанавливают путем фотографирования в отраженных инфракрасных лучах или при просмотре через электронный оптический преобразователь инфракрасных лучей.Разорванные документы восстанавливают, собирая все фрагменты, выкладывают их таким образом, чтобы было видно (признаки — совпадение краев, форма, размеры, фрагменты линовки и т.д.), что ранее они составляли единое целое

Криминалистическое исследование документов делится на: а) технико-криминалистическое; б) исследование письма.

При технико-криминалистическом исследовании его предметом является, главным образом, материал документа (восстановление поврежденных документов, исследование документов с замазанными, залитыми текстами, определение давности документов, исследование подчищенных, вытравленных документов). К технико-криминалистическим относится, кроме того, исследование оттисков печатей и штампов, а также машинописных текстов.

Выявление записей, залитых или замазанных красящим веществом. В следственной практике встречаются документы с чернильными и иными пятнами, скрывающими текст или подписи, представляющие интерес. Эти повреждения могут быть как случайными, так и умышленными. Простейшими способами прочтения залитых текстов служат: осмотр лицевой и оборотной сторон документа в падающем свете под различными углами зрения, осмотр при боковом освещении и на просвет. Если штрихи текста и вещества наслоения отличаются по цветовому фону, пятно осматривают через светофильтр того же цвета, что и пятно. Если залитый текст был выполнен карандашом, он может быть восстановлен осмотром при боковом освещении по следам давления на оборотной стороне документа. Выявление залитых текстов производится при помощи следующих методов: 1) фотографических – предназначенных для усиления контрастов (цветоразличительная съемка); 2) исследования в инфракрасных лучах; 3) обработкой пятна в люминесцирующих составах; 4) смыванием пятна растворителем; 5) обесцвечиванием пятна химическими реактивами; 6) применением влажной копировки и др.

Определение давности документов и записей в них. Вопрос о давности может быть поставлен двояко: 1) когда выполнен документ или подпись; 2) выполнены ли сравниваемые записи в одно и то же время.

Первый случай предполагает установление абсолютной давности, второй – относительной давности. Абсолютная давность документа определяется путем изучения содержания документа, материалов и орудий письма, а также почерка. В отношении содержания документа исследуют: когда происходили цитируемые в тексте события, когда были приняты употребляемые наименования местности, учреждений, предприятий, не имеется ли в документе сведений, не соответствующих дате, которой помечен документ. В отношении материалов письма исследуют состав и выработку бумаги, фирменные знаки, состав материалов штрихов, признаки старения бумаги и вещества штрихов.

Для определения относительной давности записей в документе производится: 1) исследование сравнительного возраста штрихов; 2) установление последовательности пересечения штрихов; 3) установление пересечения штрихов со складками бумаги. При многократном складывании и разворачивании документа наступает повреждение бумаги: волокна, не обладающие достаточной упругостью, ломаются. Повреждение поверхности бумаги в местах складки вызывает при письме чернилами расплывы последних. Этим устанавливается, до или после складывания выполнен документ (дописка).

Исследование подчищенных документов. Подчисткой называется механическое удаление штрихов путем стирания или выскабливания. Всякая подчистка влечет за собой в большей или меньшей степени повреждение поверхности бумаги.

Это выражается в потере глянца, увеличении впитываемости, взъерошенности волокон; интенсивная подчистка вызывает утончение бумаги. Если запись была выполнена на линованной бумаге, на документальной бумаге, снабженной защитной сеткой, последняя нарушается. Если на подчищенном месте написан чернилами новый текст, то при этом нередко происходят расплывы чернил позднейших штрихов. Перечисленные признаки могут быть обнаружены посредством осмотра поверхности документа невооруженным глазом и при помощи лупы. Утончение бумаги- в подчищенных местах обнаруживается осмотром документа на просвет. Особенно видны следы подчистки на хорошо проклеенной бумаге.

Подчищенные документы исследуются специальными методами: фотосъемка в инфракрасных лучах, исследование в ультрафиолетовых лучах, окуривание парами йода (следы подчистки темнеют). Подчищенный текст восстанавливается по сохранившимся следам давления и следам штрихов первоначального текста.

Исследование вытравленных документов. Травление документов состоит в уничтожении записей посредством химического разрушения или обесцвечивания красящего вещества штрихов с последующим удалением продуктов травления, а иногда и без такового. На процесс травления влияют: концентрация реактива, температура раствора, продолжительность травления. Штрихи, выполненные графитным карандашом, черной тушью и некоторыми другими веществами, не поддаются травлению. Если предполагается, что документ был подвержен травлению, при экспертном исследовании возникают и могут быть разрешены следующие вопросы: 1) установление факта травления; 2) определение веществ, применявшихся при травлении; 3) восстановление текста вытравленного документа.

Признаками травления служат: 1) появление на бумаге матовых зон; 2) образование желтых пятен; 3) повреждение бумаги; 4) обесцвечивание защитной сетки; 5) расплывы позднейших текстов; 6) остатки на документе веществ, применяемых при травлении.

Применение сильнодействующих веществ может привести к уничтожению документа, поэтому применяют слабые, при этом остаются следы первоначальных штрихов.

Иногда преступники применяют вместо травления смывание штрихов растворителями. Это сопровождается окрашиванием прилегающих участков документа. Важнейшим методом исследования вытравленных документов является исследование в ультрафиолетовых лучах, дифференцирующих различные оттенки люминесцентного свечения, что способствует не только установлению факта травления, но и прочтению вытравленных текстов.

Установление приписок, выполненных от руки. Приписки совершаются преступниками с целью увеличения суммы выданных денег в расписках, количества и стоимости отпущенных товаров в накладных, объема произведенных работ. Возможны приписки в личных документах – удостоверениях, аттестатах, справках и др. Приписки выполняются преступником на свободных местах документа, между окончанием текста и подписью, между строками, в конце строк, в промежутках между словами, впереди обозначенных сумм.

Для установления приписок в документах, выполненных от руки, используют следующие признаки: 1) противоречия в содержании различных частей документа; 2) особенности расположения приписки по сравнению с первоначальным текстом; 3) некоторые особенности в признаках почерка, вызванные различиями условий письма при выполнении приписки; 4) индивидуальные различия в почерке, если приписка была выполнена не тем лицом, которым был написан первоначальный текст документа; 5) разница в подложке; 6) давность материалов штрихов текста и приписки.

Установление переделки документов. Переделки записей в документах производятся преступниками путем исправления первоначальных текстов, отдельных знаков на другие. Подделыватель устраняет лишние штрихи и добавляет другие. Исследование переделок происходит такими же методами, как и приписок. Все такие признаки (обводка, утолщение штрихов) обнаруживаются с помощью лупы или микроскопа и фиксируются фотографическим путем.

При установлении факта приписки или переделки возникает вопрос, кем произведена подделка. В этом плане важно установить) в чьих интересах было изменение содержания документа; 2) в чьих руках находился документ или кто имел к нему доступ в период приписки; 3) какими материалами и при помощи каких орудий выполнена приписка или переделка и у кого имелись такие материалы; 4) почерком какого лица выполнена приписка или переделка. Первые два вопроса выясняются следователем. Обнаружение материалов и орудий, при помощи которых была произведена приписка или переделка, производится путем обыска или выемки. Одним из способов установить лицо, выполнившее приписку или переделку в документе, является почерковедческая экспертиза.

Важным видом технико-криминалистических исследований является исследование оттисков печатей и штампов, вызывающих сомнение в их подлинности.

Оттиски печатей и штампов являются реквизитами многих документов.

Исследование печатей и штампов производится в целях: 1) выявления неразборчивых оттисков; 2) идентификации печати или штампа; 3) установления способа подделки и применявшихся преступником инструментов и материалов; 4) установления лица, нарисовавшего клише или оттиск.

Выявление слабовидимых оттисков производится методами, используемыми для прочтения слабовидимых текстов (цветоделительная фотосъемка, применение светофильтров при рассмотрении).

Для идентификации печати или штампа по оттискам эксперту помимо документа – вещественного доказательства должны быть представлены экспериментальные образцы. Необходимо изготовить не менее 10–15 оттисков, выполненных при различном нажиме печати или штампа на бумагу, с различным количеством мастики. Кроме того, должны быть собраны и представлены эксперту оттиски, относящиеся ко времени возникновения документа, с подлежащими исследованию оттисками печати.

Сравнительное исследование оттисков производится: 1) по фотоснимкам, изготовленным с увеличением и вычерчиванием геометрических фигур; 2) путем наложения диапозитивов; 3) путем приложения частей изображения исследуемых и экспериментальных оттисков; 4) с помощью специальных шкал, позволяющих производить точные измерения.

Печати и штампы изготавливаются только в специальных мастерских, поэтому признаки, указывающие на кустарное изготовление, как правило, являются признаками подделки. К ним относятся: 1) неправильная геометрическая форма окружностей; 2) несоответствие букв стандартным шрифтам; 3) неправильный радиальный наклон букв; 4) различные интервалы между буквами; 5) неоправданные сокращения наименований; 6) отсутствие разъединительных звездочек; 7) наличие ошибок; 8) зеркальное изображение букв.

Широкое использование в настоящее время ксерокса позволяет получить точную копию оттиска печати. Установить факт ее ксерокопирования позволит консультация специалиста.

При технико-криминалистическом исследовании документов, напечатанных на пишущей машинке, решаются следующие вопросы: 1) на машинке какого типа и марки напечатан документ; 2) на данной ли машинке напечатан документ; 3) одновременно ли напечатаны части документа; 4) кем из числа определенных лиц напечатан документ – вещественное доказательство.

Для решения первого вопроса учитываются такие признаки: а) размер шрифта; б) шаг главного механизма; в) величина междустрочных материалов; г) тип клавиатуры (обыкновенная, полная, сокращенная); д) комплект знаков; е) марка шрифта. Решение названного вопроса позволяет установить однородность объектов, их принадлежность к определенной группе, классу.

При идентификации пишущей машинки используют следующие признаки: а) особенности знаков и их деформация; б) отклонение знаков от правильного положения (исправление рычага); в) проскакивание каретки; г) пробивание бумаги знаком «точка»; д) отломы отсечек букв и др.