Общие признаки, отражающие пространственную ориентацию подписи и движений, которыми она выполняется

Группа характеризует навыки размещения подписи, как одного из самостоятельных фрагментов рукописи, и некоторые топографические особенности ее выполнения.

Размещение подписи изучается относительно:

¾ основного текста;

¾ вертикальных и горизонтальных срезов листа бумаги;

¾ других самостоятельных фрагментов (резолютивной или визирующей части, даты);

¾ горизонтальной и вертикальной линовки (если в документе для подписи отведена специальная графа);

¾ слов, определяющих место, назначение подписи или должность подписывающего;

¾ слова, расшифровывающего фамилию лица, от имени которого значится подпись.

Направление линии подписи характеризуется как горизонтальное (параллельное бланковой строке и горизонтальным срезам листа бумаги), поднимающееся, опускающееся и определяется по линии соединения нижних окончаний букв без учета подстрочных элементов и росчерка.

Форма основания подписи изучается аналогично форме линии письма по нижним окончаниям букв без учета подстрочных элементов и может быть прямолинейной, извилистой, ступенчатой, дугообразно-выпуклой и дугообразно-вогнутой и др.

Частные признаки подписи

Для исследования подписей полностью применима традиционная система частных признаков почерка, однако их выявление и анализ имеют некоторые методические особенности, которые будут рассмотрены в главе, посвященной методике исследования подписи.

§ 3. особенности методики идентификации

исполнителя подписи

Традиционное судебно-почерковедческое исследование подписей в большой степени носит творческий характер. Оно должно оптимально способствовать процессу формирования внутреннего убеждения эксперта и правильному решению задач в отношении такого специфического вида почерковых объектов, как подпись.

Методика исследования отражает все рассмотренные нами особенности, связанные с понятием и формированием подписи, спецификой отображения в ней идентификационных признаков, и представляет собой развернутую схему процесса решения диагностической и идентификационной задач, подразделенную на соответствующие стадии, этапы и подэтапы.

Соблюдение определенной последовательности с формированием промежуточных выводов и учетом всех полученных ранее результатов позволяет выстроить логический ряд, обеспечивающий правильное решение конечной задачи. Нарушения методики исследования, пропуск ряда этапов или подэтапов могут привести к разрыву логических цепочек и, как следствие, неверному либо необоснованному выводу.

Поскольку подпись представляет собой удостоверительный знак определенного лица, в первую очередь необходимо установить, самим ли этим лицом выполнена спорная подпись. Поэтому методика экспертизы подписи предполагает проведение исследования в два этапа:

1. Решение вопроса о подлинности подписи, т. е. установление, выполнена ли спорная подпись лицом, от имени которого она значится.

2. Установление исполнителя неподлинной подписи.

В отдельных случаях вопрос о подлинности подписи может не решаться. Подобные ситуации чаще всего основываются на сведениях, полученных следственным и оперативным путем, и возникают:

— когда неизвестно, от чьего имени выполнена спорная подпись;

— при исследовании подписи от имени вымышленного лица или лица, не умеющего расписываться;

— если в документах выявлены отметки о выполнении подписи другим лицом (отметка "за" или вертикальный штрих перед словом с указанием должности);

— если лицо, от имени которого значится подпись, не могло ее выполнить в силу точно установленных обстоятельств (смерть, длительное отсутствие) [14, с. 281].

Подписи, как краткий почерковый материал, чаще других почерковых объектов подделывают с помощью применения технических средств. Поэтому обязательным этапом экспертизы подписи, предшествующим ее графическому исследованию, является изучение признаков предварительной технической подготовки выполнения подписи. Техническое исследование спорных подписей проводится во всех случаях независимо от наличия признаков необычности их выполнения.

Однако следует помнить, что обнаружение некоторых признаков применения технических средств не всегда свидетельствует о подделке подписи: возможны симуляция технической подделки, обводка для улучшения видимости, внесение каких-либо случайных изменений и др.

Установление факта технической подделки подписи затрудняет, но не исключает проведения дальнейшего графического исследования. В подобных случаях важно выявить специальными методами первоначальную подпись и провести почерковедческое исследование по установлению исполнителя как первоначальной, так и вторичной подписи [10].

Структура методики экспертизы подписей состоит из четырех стадий:

I. Предварительное исследование.

II. Детальное исследование, включающее в себя этапы раздельного и сравнительного исследования.

III. Оценка результатов исследования и формирование выводов эксперта.

IV. Оформление результатов исследования.

Предварительное исследование

Основная цель данной стадии — накопление первоначальной визуально доступной информации о непосредственном объекте исследования для решения вопроса о типе экспертной задачи, выдвижения общей и частных версий и планирования предстоящих экспертных действий.

Стадия предварительного исследования включает в себя следующие этапы:

1. Ознакомление с поступившими материалами и уяснение вопросов, поставленных перед экспертом.

2. Осмотр и предварительное исследование спорной подписи.

3. Осмотр и предварительное исследование сравнительного материала.

4. Предварительное сопоставление и оценка его результатов.

5. Планирование предстоящего исследования.

Ознакомление с поступившими материалами осуществляется в соответствии с общепринятыми методическими рекомендациями:

— ознакомление с постановлением следователя (определением суда) о назначении экспертизы и уяснении вопросов, поставленных перед экспертом;

— ознакомление с иными документами, имеющими значение для производства экспертизы;

— проверка соответствия количества и содержания поступивших материалов указанным в постановлении следователя о назначении экспертизы;

— осмотр исследуемого документа в целом.

Особое внимание на данном этапе следует уделять изучению всех обстоятельств, связанных с выполнением подписи, которые могут содержаться как в постановлении о назначении экспертизы, так и в других документах, представленных эксперту (протоколах допросов, объяснениях).

Для производства экспертизы актуальны два вида информации:

— сведения о предполагаемом исполнителе подписи (образование, профессия, род занятий, письменная практика, состояние здоровья, особенности зрения и др.);

— данные об условиях выполнения спорной подписи (поза, положение документа, характер подложки, освещение, необычное функциональное и патологическое состояние исполнителя: болезнь, стресс, алкогольное или наркотическое опьянение, физическая усталость, охлаждение).

При осмотре документа, содержащего спорную подпись, устанавливают его вид (накладная, расписка, доверенность), способ изготовления (типографский, электрофотографический), состояние, материал письма, пишущий прибор, наличие специального места, отведенного для подписи, обращают внимание на признаки подделки документа в целом.

Осмотр и предварительное исследование спорной подписи начинается с установления, является она оригиналом или копией. Почерковедческое исследование копий затруднено в связи с достаточно частым отсутствием возможности выявления признаков предварительной технической подготовки при их выполнении. В случае представления на исследование копий, полученных с помощью различных видов принтеров и копировально-множительных аппаратов, эксперт вправе отказаться от решения вопроса об исполнителе спорной подписи.

К задачам рассматриваемого этапа относятся: изучение информативности подписи, установление признаков, могущих свидетельствовать о необычности ее выполнения, выделения наиболее информативных общих и частных признаков [8, с. 9].

Исследование начинается с определения транскрипции подписи — буквенной, безбуквенной или смешанной.

Информативность подписи складывается из ее длины и конструктивного строения с учетом транскрипции. На данном этапе устанавливается общая информативность, под которой понимают объем содержащейся в подписи информации, пригодной для решения задач судебно-почерковедческой экспертизы. Существует и специальная информативность, определяемая наличием информации, полезной для решения отдельных типов задач (идентификационной, диагностической и пр.) [6, с. 9].

Дли­на под­пи­си оп­ре­де­ля­ет­ся с уче­том ви­да транс­крип­ции по ко­ли­че­ст­ву вхо­дя­щих в ее со­став букв и без­бу­к­вен­ных эле­мен­тов (крат­кая, длин­ная, сред­ней дли­ны). Под­пи­си сред­ней дли­ны бу­к­вен­ной транс­крип­ции со­дер­жат 4-5 букв и рос­черк. Под­пи­си сред­ней дли­ны сме­шан­ной транс­крип­ции име­ют 3-4 бу­к­вы, без­бу­к­вен­ные эле­мен­ты и рос­черк. Под­пи­си сред­ней дли­ны штри­хо­вой транс­крип­ции со­сто­ят из 7-8 без­бу­к­вен­ных эле­мен­тов. С уве­ли­че­ни­ем или умень­ше­ни­ем ко­ли­че­ст­ва букв и штри­хов со­от­вет­ст­вен­но из­ме­ня­ет­ся и дли­на под­пи­си.

Для оп­ре­де­ле­ния ин­фор­ма­тив­но­сти, по­ми­мо дли­ны, су­ще­ст­вен­но зна­че­ние кон­ст­рук­тив­ной слож­но­сти под­пи­си. С ус­лож­не­ни­ем кон­ст­рук­ции под­пи­си в це­лом и от­дель­ных ее час­тей ин­фор­ма­тив­ность воз­рас­та­ет.

На информативность также оказывают влияние степень выработанности подписи, наличие признаков необычности выполнения. Таким образом, окончательное представление об информативности исследуемой подписи складывается после предварительного изучения признаков необычности и наиболее информативных общих и частных признаков.

По степени информативности подписи можно разделить на:

— неинформативные (непригодные для идентификации);

— малоинформативные, при исследовании которых, наряду с традиционными методами, требуется применение статистических, кибернетических и инструментальных методов исследования;

— информативные (по которым для решения вопроса по существу, как правило, достаточно традиционного исследования на качественном уровне).

Простые и краткие подписи обычно относятся к категории малоинформативных и неинформативных.

Предварительное изучение условий выполнения спорной подписи заключается в выявлении любых (даже слабовыраженных) признаков замедления темпа и снижения координации движений без попытки их однозначного объяснения. Наличие и степень выраженности таких признаков имеют значение для формирования общей и частных версий, решения вопроса об информативности подписи и о ее пригодности для идентификации исполнителя.

Выделение наиболее информативных общих и частных признаков необходимо как для определения информативности исследуемой подписи, так и для предварительного сопоставления с целью выдвижения версий. На данном этапе эксперт обращает внимание на наиболее интегративные общие признаки, такие как степень выработанности и ее показатели, конструктивную сложность подписи, а также на некоторые другие, например, имеющие специфичное проявление (сжатый разгон, большая расстановка, правоокружное преобладающее направление движений, особенности нажима, необычное размещение подписи).

Выделение информативных частных признаков тесно связано с предварительным сравнением и зависит от конкретной экспертной ситуации. Поскольку объект исследования краткий, на предварительной стадии эксперт может выявить значительное количество частных признаков, достаточных, по его мнению, для формирования версий.

Осмотр и предварительное исследование сравнительного материала проводится с целью проверки достоверности образцов, установления их достаточности (по количеству и качеству), определения условий выполнения, изучения вариационности и сопоставимости, выделения наиболее информативных общих и частных признаков [6, с. 15].

В целях проверки достоверности сравнительного материала эксперт должен убедиться в том, что все свободные и условно-свободные образцы соответствуют по реквизитам описанию в постановлении следователя о назначении экспертизы, а экспериментальные образцы заверены следователем. Кроме того, достоверность устанавливается сравнением образцов между собой.

Достаточность сравнительных материалов (по количеству и качеству) определяется с учетом результатов осмотра исследуемой подписи и в определенной мере включает в себя сравнение.

Для проведения полного и всестороннего исследования должны быть представлены различные виды образцов подписи предполагаемого исполнителя (свободные, условно-свободные, экспериментальные). При производстве большинства экспертиз подписей наличие свободных образцов является обязательным условием, поскольку при выполнении экспериментальных образцов исполнитель может воспользоваться только одним из нескольких имеющихся у него вариантов подписи. Для проведения отдельных видов исследований необходимы специальные экспериментальные образцы (подписи, выполненные с подражанием, подписи близких родственников и др.). Отметим, что при изъятии специальных экспериментальных образцов следователи допускают нарушения, предоставляя проверяемому лицу спорную подпись в качестве образца для подражания. Поэтому в каждом конкретном случае эксперту необходимо выяснить условия получения экспериментального материала.

Отсутствие возможности предоставления свободных или экспериментальных образцов должно быть мотивированно следователем в постановлении о назначении экспертизы.

Достаточным по количеству является такое число образцов, которое позволяет определить устойчивость и вариационность признаков подписи конкретного лица. Чем ниже степень выработанности и меньше стереотипность подписи предполагаемого исполнителя, тем большее количество образцов требуется для проведения исследования. Кроме того, количество сравнительного материала зависит от условий выполнения спорной подписи.

Качество материала определяется сопоставимостью с исследуемой подписью по виду документа, времени выполнения, условиями исполнения, варианту подписи и учитывается при окончательном определении сопоставимости образцов и последовательности работы с ними.

Вопрос об условиях выполнения образцов подписи решается на основе изучения характера документов, представленных в качестве свободных образцов, и информации следователя об условиях их выполнения и получения экспериментального материала. Кроме того, эксперт должен обратить внимание на наличие или отсутствие в образцах симптоматических признаков необычности.

Выделение информативных общих и частных признаков в сравнительных материалах происходит так же, как и в спорной подписи. Параллельно решается вопрос о сопоставимости образцов. С учетом транскрипции, полноты, наиболее броских общих и частных признаков выявляются полностью сопоставимые, частично сопоставимые и несопоставимые варианты подписи и определяются возможность и очередность их использования в процессе дальнейшего исследования.

Предварительное сопоставление и оценка его результатов проводятся с целью выдвижения версий. Сравниваются между собой признаки, свидетельствующие об условиях выполнения исследуемой подписи и образцов, и выделенные информативные общие и частные признаки.

Сравнение признаков условий выполнения подписи на данном этапе происходит совместно с предварительным сопоставлением информативных общих признаков, таких как степень выработанности, темп, координация, нажим. В результате могут сформироваться версии об одинаковых (близких) либо различных условиях выполнения подписи и образцов.

В процессе предварительного сопоставления общих и частных признаков эксперт констатирует наличие совпадающих и различающихся признаков, соотношение которых с учетом всех результатов предварительного исследования позволяет выдвинуть наиболее обоснованные версии об исполнителе спорной подписи.

Типичные общие и частные версии при решении вопроса о подлинности на предварительной стадии исследования представлены в схеме:

На данном этапе не следует стремиться к большей определенности. Типичные версии могут выдвигаться как с различной степенью вероятности, так и равной. Однако фактором, исключающим тенденциозность исследования, должна служить альтернативность выдвижения версий и контрверсий. В процессе дальнейшего исследования версий могут уточняться и конкретизироваться.

Планирование предстоящего исследования проводится традиционно и в значительной мере зависит от выдвинутых версий, контрверсий и степени их вероятности. Эксперт решает вопрос о дополнительном сравнительном материале, иных сведениях, имеющих значение для производства экспертизы, последовательности применения традиционных и возможности применения нетрадиционных методов исследования.

Как показывает практика, распространенной экспертной ошибкой является принятие окончательного решения на предварительной стадии (без последующего развернутого исследования). Результатом этого чаще всего бывают неверные или необоснованные выводы. Только в исключительных случаях эксперт может закончить производство экспертизы на предварительной стадии:

— в случае признания исследуемой подписи непригодной к идентификации;

— при отсутствии сопоставимых образцов, недостаточном количестве сравнительного материала (в подобных случаях дается вывод о невозможности решения вопроса по существу — НПВ);

— при существенном различии степени выработанности спорной подписи и образцов подписи предполагаемого исполнителя (если степень выработанности спорной подписи значительно выше, чем в представленных образцах, при условии достаточного количества образцов и отсутствия разрыва во времени), что является основанием для категорического отрицательного вывода.

Раздельное исследование

Раздельное исследование начинается с изучения спорной подписи на предмет технической подделки, которое проводится в соответствии с методикой технической экспертизы документов.

Дальнейшее раздельное исследование включает в себя:

— исследование признаков необычности в спорной подписи и в образцах;

— изучение общих признаков;

— исследование частных признаков.

Определение условий выполнения спорной подписи — одна из промежуточных задач любой идентификационной экспертизы. Данное исследование проводится в обязательном порядке и начинается с полного выявления всех имеющихся информативных признаков необычности в спорной подписи.

Признаки, свидетельствующие о выполнении подписи в необычных условиях (классические признаки необычности), достаточно подробно описаны в специальной литературе. К ним относятся признаки снижения координации движений первой и второй групп и замедления темпа.

Проводя исследование, эксперт должен обратить внимание на локализацию и степень выраженности признаков необычности. Следует помнить, что в подлинных подписях слабовыраженные признаки снижения координации и замедления темпа обычно располагаются в начале подписи и проявляются как результат приспособления к определенным (конкретным) условиям письма.

Для неподлинных подписей вследствие ослабления зрительного контроля характерно размещение признаков необычности в середине и конце подписи или же монотонный темп исполнения подписи в целом и равномерное распределение в ней признаков нарушения координации [8, с. 34].

Чтобы избежать потерь информации, признаки необычности следует фиксировать в специальных таблицах-разработках, размечая их красителем зеленого цвета. Единичные признаки замедления темпа и снижения координации могут быть отражены в текстовых разработках частных признаков подписи.

Особенности проявления признаков необычности, их характер и степень выраженности, наличие определенных специфических признаков в некоторых случаях позволяют установить группы сбивающих факторов или (редко) конкретный сбивающий фактор. На стадии раздельного исследования эта задача решается только в вероятной форме. Окончательное решение принимается после проведения сравнительного исследования.

Раздельное исследование признаков условий выполнения в образцах подписи предполагаемого исполнителя проводится независимо от того, выявлены или нет признаки необычности в спорной подписи. Изучая образцы, эксперт должен обратить внимание не только на наличие либо отсутствие информативных признаков, но и установить их локализацию, степень выраженности и пределы разброса, а также попытаться диагностировать причину происхождения.

Раздельное изучение общих признаков спорной подписи и образцов подписи предполагаемого исполнителя включает в себя исследование всех признаков, предусмотренных систематизацией, и проводится, в основном, по общепринятым правилам.

Начинают изучение с признаков, характеризующих состав (построение) подписи, и заканчивают признаками пространственной ориентации.

При характеристике конкретного выражения большинства признаков используется пятичленная градация (высокий, выше среднего, средний, ниже среднего, низкий), а также указываются пределы разброса (смешанный, от малого до среднего, неустойчивый в пределах среднего).

Поскольку подпись, как правило, представляет собой высокоавтоматизированный почерковый объект со сложившейся системой последовательно зависимых признаков, эффективен прием исследования общих признаков, отражающих структурно-геометрические характеристики, по конкретизированным показателям последовательно в каждом элементе подписи. Такая цепочка признаков более информативна, чем средние показатели этих же признаков [6, с. 47].

Общие признаки подписи в образцах изучаются аналогичным образом. Особое внимание обращают на устойчивость признаков, вариационность и ее пределы.

Раздельное исследование частных признаков спорной подписи осуществляется с помощью текстовой таблицы-разработки, которая представляет собой увеличенное изображение подписи в виде максимально точной графической зарисовки с 3-5-кратным увеличением. Зарисовка должна по возможности полно отражать все метрические, конфигурационные, ориентационные и другие особенности выполнения подписи. Не исключается использование в качества разработки увеличенной копии спорной подписи.

Изучают и размечают признаки последовательно по траектории выполнения подписи, что позволяет выявить цепочки признаков в их последовательной зависимости. Эксперт не должен ориентироваться на первоначальную информацию о совпадениях и различиях, полученную на предварительной стадии. Проводить раздельное исследование нужно полно и всесторонне.

Подпись — это краткий почерковый объект, поэтому преодоление дефицита информации требует значительной детализации признаков. Однако, как показывает экспертная практика, правильному решению идентификационного вопроса вредит как недостаточная, так и чрезмерная детализация [6, с. 62]. В каждом конкретном случае эксперт должен сам определить оптимальную степень детализации, пользуясь правилом постепенного изучения признаков сначала в букве или безбуквенном фрагменте в целом, затем — и их элементах и частях элементов.

Разметка признаков осуществляется согласно общепринятым требованиям.

Раздельное исследование частных признаков в образцах подписи предполагаемого исполнителя проводится с целью изучения вариационности признаков и ее пределов, частоты проявления идентификационных признаков и цепочек последовательно зависимых признаков [6, с. 68].

Среди отобранных на предварительной стадии образцов выбирается наиболее сопоставимый и зарисовывается с аналогичным спорной подписи увеличением. Выделение идентификационных признаков и их разметку осуществляют в той же последовательности и с той же степенью детализации, что и в исследуемой подписи.

В процессе изучения остальных образцов вновь появившиеся признаки, не отображенные в наиболее сопоставимом варианте, переносятся в разработку и составляют так называемую комбинированную подпись. Повторяющиеся признаки отмечаются как частота проявления в первом образце. При большой вариационности отдельных частей подписи под ними зарисовываются фрагменты с разметкой новых вариантов признаков. В конечном итоге такая разработка будет содержать информацию об имеющейся вариационности и устойчивости частных признаков в представленных образцах. Здесь же рекомендуется исследование и длины цепочек последовательно зависимых признаков.

Сравнительное исследование

Данный этап проведения почерковедческой экспертизы предполагает сравнение информативных признаков условий выполнения исследуемой подписи и образцов, общих и частных признаков.

В процессе сравнения признаков условий выполнения эксперт устанавливает совпадение или различие в наличии признаков необычности, их локализации и степени выраженности.

Различие в отображении признаков необычности может свидетельствовать о разных условиях выполнения исследуемой подписи и образцов, различной степени влияния сбивающих факторов, если речь не идет о проявлении письменно-двигательного навыка разных лиц, что может определиться только после проведения сравнительного исследования частных признаков.

Сравнение общих признаков проводится как по средним, так и по конкретизированным показателям. Обязательно учитывается вариационность образцов и ее пределы. Различие конкретизированных общих признаков при совпадении общих показателей (при достаточном количестве сопоставимых образцов) может усилить версию о неподлинности подписи и выполнении ее с подражанием [6, с. 49].

Срав­не­ние ча­ст­ных при­зна­ков про­во­дит­ся по таб­ли­цам-раз­ра­бот­кам и про­ис­хо­дит в той же по­сле­до­ва­тель­но­сти, что и их раз­дель­ное ис­сле­до­ва­ние — во фрагментах подписи, элементах и частях элементов. Результаты сравнения должны быть проверены по оригиналам, при этом выявленные ранее признаки могут уточняться и дополнятся.

В спорной подписи невозможно проследить устойчивость частных признаков, поскольку все они встречаются, как правило, однократно. Информация об устойчивости признаков содержится только в образцах. Поэтому при сравнении эксперт должен обращать внимание на то, в каких именно признаках, устойчивых или вариационных, наблюдаются совпадения и различия.