Методика многообъектной идентификационной судебно-почерковедческой экспертизы

Методика многообъектной идентификационной судебно-почерко­ведческой экспертизы базируется на общих положениях теории и практики судебно-почерковедческой идентификации. Вместе с тем она объединяет все многообразие разработанных в судебномГпбч'ёр-" коведении частных и конкретных методов решения идентификацион­ных и неидентификационных экспертных задач. Их применение имеет ситуативный характер и зависит от специфических свойств элемент­ного состава структуры множества почерковых объектов, представ­ленных на исследование.

Необходимо указать, что общая задача многообъектной иденти­фикационной судебно-почерковедческой экспертизы не определяется простым суммированием частных задач и подзадач исследования. В этой связи рассматриваемая методика не может быть представлена в виде набора традиционных качественно-описательных и модельных количественных методов.

Как уже отмечалось, при производстве многообъектных идентифи­кационных судебно-почерковедческих экспертиз возникает целый ряд вопросов, связанных с порядком проведения и содержанием отдель­ных звеньев исследования, группировкой объектов, особенностями сравнения и оценки признаков почерка, спецификой оформления за­ключения эксперта и т. д. Все эти задачи обусловлены, прежде всего, Множественным характером объектов исследования. Он же предо-^пРеделяет обособленность рассматриваемой методики в системе ме-^т°дик судебно-почерковедческой идентификации, что позволяет вы-Аелить ее в качестве самостоятельной.

Процесс производства многообъектной идентификационной су-Аебно-почерковедческой экспертизы организован по уровневому ^Ринципу. Его сущность заключается в циклической и неоднократной

реализации экспертом главных звеньев решения задачи идентифика­ции, последовательном многоступенчатом углублении и детализации исследования, постепенном плавном переходе от одного уровня к другому.

В данном процессе выделяются три уровня производства экспер­тизы, каждый из которых включает в себя различные этапы, стадии и подстадии. Первый и второй уровни направлены на решение постав­ленной перед экспертом задачи исследования, третий — на оформ­ление результатов экспертизы.

Первый уровень представляет собой предварительное исследова­ние. Здесь имеет место первоначальное, чисто ориентирующее при­ближение к решению основной экспертной задачи. Пройдя все этапы и стадии данного уровня, эксперт составляет гипотетическое пред­ставление об особенностях экспертизы, степени ее сложности, воз­можности и последовательности решения задач и подзадач исследо­вания. Это позволяет ему сформировать экспертные версии и опре­делить степень их-вероятнеети, провести планирование дальнейшего хода экспертизы.

Содержанием второго уровня многообъектной идентификационной судебно-почерковедческой экспертизы является детальный анализ почерковых объектов, сравнительное исследование, оценка его ре­зультатов, формирование выводов эксперта.

Третий уровень производства экспертизы составляют действия эксперта по оформлению результатов проведенного исследования. Здесь имеет место составление заключения эксперта и выполнение фототаблицы в качестве иллюстративного материала.

Внутренняя структурная организация всех трех указанных уровней процесса многообъектной идентификационной судебно-почерковед­ческой экспертизы имеет взаимозависимый ситуативный характер. Она окончательно формируется по ходу исследования в виде систе­мы основных и дополнительных звеньев. Основные звенья образуют­ся из не зависящих от специфики решаемых задач этапов и стадий. Результаты их прохождения экспертом при определенных ситуациях служат основанием для проведения дополнительных элементов ис­следования.

Структуру первого уровня производства многообъектной иденти­фикационной судебно-почерковедческой экспертизы образуют сле­дующие этапы исследования:

1.Ознакомление с материалами, поступившими на экспертизу.

2. Осмотр (предварительный анализ) исследуемых рукописей.

3. Осмотр сравнительных образцов.

4. Предварительное сравнение исследуемых рукописей и сравни­
тельных образцов.

5. Предварительная оценка результатов сравнения, уточнение и
движение экспертных версий.

6. Планирование дальнейшего исследования.
Ознакомление с материалами, поступившими на эксперта-

•у, включает в себя следующие стадии исследования:

1) чтение постановления следователя или определения суда о на­
значении судебно-почерковедческой экспертизы;

2) проверку наличия материалов, перечисленных в постановлении
/определении) о назначении судебно-почерковедческой экспертизы;

3) уяснение задания, отнесение экспертной задачи к определен-
_Н0му классу, роду;

4) определение вида множества почерковых объектов, представ­
ленных на экспертизу;

5) проверку соответствия множества почерковых объектов указан­
ным в постановлении (определении) о назначении судебно-
почерковедческой экспертизы;

6) группировку почерковых объектов по классу предстоящего ис­
следования;

7) ознакомление с обстоятельствами дела, имеющими отношение
«предмету экспертизы;

8) установление наличия следственных (судебных) версий, уясне­
ние их содержания;

9) анализ складывающейся экспертной ситуации, определение ее
содержания.

Предварительный анализ исследуемых рукописей включает в себя следующие стадии:

1) установление вида, характера и объема каждой исследуемой
рукописи, их последовательную группировку по данным основаниям;

2) предварительное изучение признаков письма в каждой иссле­
дуемой рукописи;

3) предварительную оценку диагностических признаков в каждой
исследуемой рукописи, выдвижение экспертных версий по условиям
их выполнения, группировку исследуемых рукописей по данному ос­
нованию;

4) предварительную оценку идентификационных признаков в каж-
Аой исследуемой рукописи, определение их пригодности для иденти­
фикационного исследования;

5) предварительное сравнение исследуемых рукописей между со­
бой по идентификационным признакам, оценку результатов сравне-
^ния, выдвижение экспертных версий по общности или различию в
происхождении исследуемых рукописей и их группировку по данному
°снованию;

6) предварительную группировку исследуемых рукописей по сте­
пени их однородности;

7) предварительное определение структуры множества иссле­
дуемых рукописей и анализ ее компонентов;

8) предварительное определение вида и подвида (типа) эксперт­
ных задач и подзадач, подлежащих решению в процессе исследова­
ния, уточнение полученного задания.

Предварительный анализ сравнительных образцов включает в себя стадии:

1) группировку сравнительного материала по предполагаемым ис­
полнителям исследуемых рукописей, виду и характеру представлен­
ных образцов;

2) предварительное изучение признаков письма в сравнительных
образцах;

3) предварительную оценку диагностических признаков в сравни­
тельных образцах, их группировку по условиям выполнения;

4) предварительную оценку идентификационных признаков в
сравнительных образцах, определение достоверности сравнительно­
го материала;

5) предварительную оценку сопоставимости сравнительного ма­
териала подмножествам исследуемых рукописей, отбор наиболее
сопоставимых образцов;

6) предварительную оценку достаточности сравнительного мате­
риала по количеству и качеству, запрос дополнительных образцов.

Предварительное сравнение исследуемых рукописей и сравнительных образцов включает в себя стадии:

1) предварительное сравнение исследуемых рукописей с наибо­
лее сопоставимыми сравнительными образцами по диагностическим
признакам;

2) предварительное сравнение исследуемых рукописей с наибо­
лее сопоставимыми сравнительными образцами по идентификацион­
ным признакам.

Предварительная оценка результатов сравнения, уточне­ние и выдвижение экспертных версий включает в себя стадии:

1) предварительную оценку результатов сравнения диагностиче­
ских признаков, уточнение экспертных версий по условиям выполне­
ния исследуемых рукописей и результатов соответствующих группи­
ровок;

2) предварительную оценку результатов сравнения идентифика­
ционных признаков, выдвижение экспертных версий по предполагае­
мым исполнителям исследуемых рукописей;

т

3) уточнение структуры множества исследуемых рукописей, со-п>кания его компонентов. Планирование дальнейшего исследования включает в себя

<!) анализ складывающейся экспертной ситуации, уточнение ее .„держания;

2) уточнение вида и подвида экспертных задач и подзадач, под-
,_ежащих решению в процессе исследования;

3) группировку экспертных задач и подзадач предстоящего иссле-
•с-вания в соответствии со структурой множества исследуемых руко-
,цсей;

4) группировку задач и подзадач предстоящего исследования по
_;тепени сложности их решения;

5) определение методов решения задач и подзадач предстоящего
исследования;

6) группировку методов решения задач и подзадач предстоящего
исследования по характеру выдвинутых экспертных версий и контр­
версий, степени их вероятности;

7) определение последовательности решения задач и подзадач
предстоящего исследования исходя из степени их сложности;

8) определение последовательности использования методов ис­
следования при решении экспертных задач и подзадач исходя из сте­
пени вероятности экспертных версий;

9) составление плана предстоящих экспертных действий.
Структуру второго уровня производства многообъектной иденти-

фикационной судебно-почерковедческой экспертизы образуют сле­дующие этапы исследования:

1.Детальный анализ исследуемых рукописей.

2. Детальный анализ сравнительных образцов.

3. Сравнение исследуемых рукописей и сравнительного материала.

4. Оценка результатов сравнения и формирование выводов по ре­
зультатам проведенного исследования.

Детальный анализ исследуемых рукописей включает прохож­дение экспертом следующих стадий исследования:

1) детальное изучение признаков письма в каждой исследуемой
Рукописи;

2) оценку диагностических признаков, уточнение экспертных вер-
по условиям выполнения исследуемых рукописей, уточнение ре-

'Ультатов их группировки по данному основанию;

3) оценку идентификационных признаков, уточнение пригодности
^следуемых рукописей для идентификационного исследования;

4) сравнение исследуемых рукописей между собой по идентифи-

кационным признакам, определение общности или различия в их происхождении, уточнение результатов группировки по данному ос­нованию;

5) уточнение результатов группировки исследуемых рукописей по
степени их однородности;

6) уточнение структуры множества исследуемых рукописей и ана­
лиз ее компонентов;

7) уточнение вида и подвида (типа) экспертных задач, подлежа­
щих решению в процессе исследования.

Детальный анализ сравнительных образцов включает в себя стадии:

1) детальное изучение признаков письма в сравнительных образцах;

2) оценку диагностических признаков, уточнение экспертных вер­
сий по условиям выполнения сравнительных образцов и результатов
их группировки по данному основанию;

3) оценку идентификационных признаков, уточнение достоверно­
сти сравнительного материала;

4) оценку сопоставимости сравнительного материала исследуе­
мым рукописям, отбор наиболее сопоставимых образцов;

5) оценку достаточности сравнительного материала по количеству
и качеству, запрос дополнительных образцов.

Сравнение признаков письма в исследуемых рукописях и в сравнительных образцах включает в себя стадии:

1) сравнение исследуемых рукописей с наиболее сопоставимыми
сравнительными образцами по диагностическим признакам;

2) сравнение исследуемых рукописей с наиболее сопоставимыми
сравнительными образцами по идентификационным признакам.

Оценка результатов сравнения и формирование выводов по результатам проведенного исследования включает в себя ста­дии:

1) оценку результатов сравнения диагностических признаков и
формирование выводов в отношении условий выполнения исследуе­
мых рукописей;

2) оценку результатов сравнения идентификационных признаков и
формирование выводов в отношении исполнителей исследуемых ру­
кописей.

Структуру третьего уровня производства многообъектной иденти­фикационной судебно-почерковедческой экспертизы образуют сле­дующие этапы исследования:

1.Составление заключения эксперта.

2. Составление фототаблицы к заключению эксперта.

Составление заключения эксперта включает прохождение экс-_Лбртом следующих стадий исследования:

1) определение структуры, оснований группирования объектов и
принципов оформления вводной части заключения эксперта;

2) оформление вводной части заключения эксперта;

3) определение структуры, оснований группирования объектов и
рринципов оформления исследовательской части заключения эксперта;

4) оформление исследовательской части заключения эксперта;

5) определение структуры, оснований группирования объектов и
рринципов формулирования выводов эксперта по результатам иссле­
дования;

6) формулирование выводов эксперта.

Составление фототаблицы к заключению эксперта включа­ет в себя следующие стадии:

1) определение структуры фототаблицы;

2) техническую подготовку к оформлению фототаблицы;

3) составление фототаблицы.

ЛИТЕРАТУРА

1.Винберг Л. А., Шванкова М. В. Почерковедческая экспертиза. Волгоград,
1977.

2. Колонутова А. И. Особенности проведения многообъектных почерко-
ведческих экспертиз//Библиотечка эксперта. М., 1972.

3. Семина Л. Р., Злобина Т. Г. Составление заключений по многообъект­
ным почерковедческим экспертизам. М., 1977.

4. Судебно-почерковедческая экспертиза. М., 1971. Ч. 1.

5. Судебно-почерковедческая экспертиза. Общая часть. М., 1989. Вып. 2.