Задачи, решаемые при проведении судебно-почерковедческой экспертизы

На разрешение судебно-почерковедческой экспертизы могут быть поставлены следователем и судом задачи идентификационного и неидентификационного характера.

К первым относятся: установление исполнителя рукописного текста или подписи и установление факта выполнения одним лицом различных текстов, отдельных фрагментов текста, подписей, текста и подписей.

Кроме того, задачей идентификационного характера является установление автора (составителя) текста рукописи.

Наиболее распространенной задачей, которая ставится перед экспертом-почерковедом, является идентификация исполнителя текста или подписи. Необходимость установления исполнителя текста или подписи может возникнуть у следователя или суда при изучении письменных или вещественных доказательств, в частности, когда содержание написанного составляет доказательство определенного факта (например, оскорбление).

В подобных случаях заключение эксперта является средством установления фактических данных по делу. Иногда установление исполнителя текста документа может указать на круг лиц, среди которых следует искать виновного. Так, при расследовании двух дел обнаружение на месте происшествия (место пожара и место убийства) клочков из ученических тетрадей и установление конкрет­ных исполнителей текстов на этих листках способствовали построению версий при расследовании преступлений. В первом случае отец ученика использовал тетради сына в качестве материала для поджога дома, во втором — брат ученицы К. из листов, вырванных из ее тетради, изготовил пыжи.

Особую группу задач идентификационного исследования составляет установление факта выполнения одним лицом различных текстов, отдельных фрагментов в тексте, подписей, текста и подписи.

В том случае, если обвиняемый признается в выполнении одного из документов, проходящих по делу в качестве вещественного доказательства, подтверждающего какой-либо факт, но отказывается от другого, а у следователя по обстоятельствам дела есть основания полагать, что обвиняемым написан и другой документ, то он назначает судебно-почерковедческую экспертизу. На разреше­ние эксперта может быть поставлен вопрос о том, одним ли лицом выполнены оба текста, причем первый документ используется в качестве образца почерка обвиняемого.

В следственной и судебной практике нередко встречаются случаи, когда в доказательство факта займа представляются расписки. В результате предъявления таких расписок ответчиком или обвиняемым устанавли­вается, что подписи па расписках выполнены теми же лицами, от имени которых они значатся, а сам текст расписок или его часть, дописанная к тексту (например, сумма прописью, отдельные цифры), по их показаниям, выполнены не ими.

Вопрос о выполнении нескольких текстов или подписей одним лицом может быть поставлен и в том случае, когда следователю (при отсутствии подозреваемого лица) необходимо установить, что одно лицо является ис­полнителем всех текстов анонимных писем или подписей от имени вымышленных лиц. Следователь или суд, наз­начая экспертизу почерка, в подобных случаях может поставить на разрешение эксперта вопрос о выполнении текста одним лицом или разными лицами.

Для обеспечения проведения идентификационного сравнительного исследования следователем или судом должны быть представлены материалы, обеспечивающие это исследование[7].

К задачам идентификационного характера относится также и установление составителя (автора) исследуемого текста.

Вопрос о составителе документа может возникнуть у следователя и суда в случаях, когда:

1) рукопись выполнена почерком, измененным настолько, что невозможно установить ее непосредственного исполнителя, либо если текст выполнен на пишущей машине и т. д., однако исследуемые тексты содержат необходимое количество признаков письменной речи, позволяющее провести идентификацию их составителя;

2) следователю известен непосредственный технический исполнитель исследуемого текста, но у него есть основание предполагать, что исполнитель и составитель текста — разные лица.

Кроме того, эксперт-почерковед производит и неидентификационные исследования с целью: установления факта письма в необычных условиях или при необычном состоянии писавшего; установления одновременности выполнения всех фрагментов текста, подлежащих экспертизе; решения вопроса о давности выполнения исследуемой рукописи, определения пола исполнителя по рукописному тексту и т. д.

Вопрос об условиях выполнения рукописей иногда приходится выяснять следователю или суду при проверке показаний обвиняемых, свидетелей или потерпевших либо в целях уточнения или оценки заключения эксперта, содержащего вывод о невозможности решения поставленной перед экспертом задачи. Например, эксперт при исследовании подписи на расходном ордере установил совпадающие и различающиеся признаки почерка, однако ни те, ни другие не являются, по его мнению, достаточным основанием для положительного или отрицательного вывода. По этой причине эксперт пришел к заключению о невозможности решения поставленной перед ним задачи.

При оценке такого вывода у следователя могут возникнуть дополнительные вопросы, касающиеся влияния условий письма на проявление признаков подписи. Перед экспертом в подобном случае может быть поставлена задача: установить, могли ли появиться различающиеся признаки почерка вследствие выполнения подписи определенным лицом в неудобной позе или болезненном состоянии. Особенно часто такие вопросы ставятся на разрешение эксперта в случаях, если другими доказательствами по делу (например, показаниями свидетелей) установлено, что подпись была выполнена в резко необычных условиях больным человеком (подписи на завещаниях).

При исследовании рукописного текста с целью установления условий его написания эксперт должен выявить степень и характер изменения признаков почерка конкретного лица, в отношении которого поставлен вопрос перед экспертом.

Степень и характер изменения признаков почерка при влиянии необычных условий выполнения текста или подписи устанавливаются в результате тщательного и всестороннего исследования.

Такое исследование возможно провести только при условии представления эксперту свободных образцов почерка этого лица, выполненных в условиях, аналогичных тем, в которых была написана исследуемая рукопись, либо соответствующих экспериментальных образцов почерка.

Получение экспериментальных образцов почерка, необходимых при исследовании рукописей с целью установления условий их написания, представляет, как правило, определенные трудности, так как предполагает разра­ботку условий проведения специального эксперимента. Поэтому в соответствии со ст. 186 УПК[8] образцы для сравнительного исследования отбираются с участием спе­циалиста, который может не только определить условия, в которых желательно отобрать образцы почерка в зависимости от поставленной задачи и особенностей конкретной рукописи, но и наблюдать процессе, выполнения экспериментальных образцов. Данные, полученные в про­цессе такого наблюдения, могут иметь существенное значение при оценке результатов сравнительного исследования.

Содержанием сравнительного исследования при установлении условий выполнения рукописи является сопоставление объема и характера изменившихся признаков (степени снижения координации движений, характера изменения связности, строения букв и т. д.).

В итоге сравнения устанавливается различие или соответствие в объеме и характере изменений признаков почерка.

Результатом сравнительного исследования в данном случае является исключение или подтверждение условий, сходных по характеризующим их признакам с прове­ряемыми условиями.

Вопрос о механизме письма в измененных условиях в настоящее время разработан недостаточно. Отсутствие четко очерченных признаков, характерных для определенных условий, позволяет эксперту в большинстве случаев отвечать на поставленный перед ним вопрос только в предположительной форме о возможности исполнения рукописи в определенных условиях или исключения их влияния[9].

На разрешение эксперта был поставлен вопрос: выполнен ли рукописный текст двух писем гр-кой Д. в темноте, в движущейся автомашине.

В результате исследования было установлено, что гр-ка Д. имеет почерк ниже средней степени выработанности. Подобный почерк при необычных условиях письма характеризуется снижением координации движений. Письмо в таких резко измененных условиях, какими являются темнота и движение, повлекло бы за собой существенное изменение признаков почерка Д. В исследуемых же рукописях устойчиво проявились признаки почерка, характеризующие навык письма гр-ки Д. в отношении нажима при письме, размещения движений при распределении текста в пределах листа бумаги относительно срезов листа и отдельных его деталей. Кроме этого, в исследуемом тексте были установлены признаки, указывающие на изменения, внесенные ею в рукописный текст после его написания и свидетельствующие о наличии высокой степени контроля за движениями.

Установленные в процессе исследования указанные признаки явились основанием для утверждения, что тексты исследуемых писем были выполнены гр-кой Д. в обычных условиях письма.

Знание экспертом характера изменения признаков почерка при письме в необычных условиях с учетом общего строения почерка и степени его выработанности позволило эксперту в данном случае решить в категорической форме вопрос, поставленный следователем.

Установление факта выполнения рукописи в необыч­ном состоянии (болезнь, утомление, опьянение и т. д.) в экспертной практике в качестве самостоятельной задачи встречается редко Подобные вопросы ставятся в случаях, когда необходимо проверить какие-либо обстоятельства дела. Нередко такое задание ставится при назначе­нии повторной экспертизы. Если эксперт при проведении первичной экспертизы не решил вопрос, поставленный перед ним следователем или судом о конкретном испол­нителе текста, вследствие большого количества различающихся признаков почерка, то следователь или суд, имея определенные данные о состоянии писавшего, может назначить повторную экспертизу, поставив на разрешение экспертов вопрос о возможностях и пределах влияния на признаки почерка определенного состояния человека.

В некоторых случаях в качестве одной из задач неидентификационного исследования, которую ставят перед экспертом, является установление факта дописки слова или фразы к тексту, цифры к числу и т. д.

Указанная задача может быть поставлена в случае, когда вопрос о выполнении отдельных фрагментов текста определенным лицом не вызывает сомнений. Однако сле­дователя или суд интересует вопрос об одновременности выполнения исследуемых записей. Например, для дела может иметь существенное значение установление того, выполнен ли весь рукописный текст накладной в одно и то же время либо некоторые из наименований товаров были дописаны после написания основного текста. Обычно эта задача решается комплексным исследованием с применением методики как почерковедческой экспертизы, так и технической экспертизы документов.

Задача определить время выполнения рукописи ставится перед экспертом очень редко.

Необходимость установления времени написания рукописного текста может возникнуть при решении вопроса о приоритете научных открытий, о давности составления завещаний и т. д.

Известны два фактора, определяющие возможность установления времени выполнения рукописи с применением методики почерковедческой экспертизы.

Первым фактором является степень сформированности или разрушения письменно-двигательного навыка определенного человека. Например, эксперт может установить, что исследуемая рукопись выполнена учащимся в период формирования письменно-двигательного навыка.

Первым наиболее распространенным случаем исследования рукописей с целью установления времени их написания является исследование рукописей лиц, страдающих каким-либо заболеванием, приводящим к разруше­нию письменно-двигательного навыка.

В результате исследования признаков почерка эксперт иногда может ответить на вопрос, выполнен ли текст определенным лицом до заболевания или после болезни.

Установить время написания текста в период полной сформированности письменно-двигательного навыка возможно в редких случаях и только при наличии каких-то дополнительных факторов, влияющих на изменение почерка определенного лица. Такими факторами могут явиться, например, овладение человеком в определенное время письмом специальными шрифтами, письмом на иностранном языке. Признаки вновь приобретенного навыка будут проявляться в рукописи с какого-то определенного времени и укажут исследователю на время написания текста.

Вторым фактором, дающим возможность установить время написания текста, являются изменения в письменности, вводимые в определенное время в язык.

Установить время написания текста с использованием этого фактора, как правило, возможно при наличии больших интервалов во времени. Наиболее часто такая задача ставится при исследовании рукописей на предмет установления авторства.

Такую задачу возможно разрешить в случаях, когда исследуемая рукопись относится к давнему времени и эксперт в своих исследованиях может ориентироваться на особые признаки, относящиеся к изменению в право­писании либо конструкции букв алфавита. Например, реформа письменности на русском языке, проведенная в 1918 году, упразднила буквы фета, ять, и — десятиричное, твердый знак в конце слова, изменила падежные окончания прилагательных. Поэтому если в исследуемых текстах эксперт обнаружит указанные буквы, то их наличие может явиться одним из признаков, свидетельствующих о том, что рукописи выполнены до реформы или вскоре после введения нового правописания, когда пишущий еще не усвоил новые правила правописания и пишет в соответствии со старой грамматикой. В подобных случаях при решении вопроса о времени выполнения рукописи эксперт должен учитывать и другие обстоятельства, например, практику письма лица, в отношении ко­торого решается вопрос, возможность искажения признаков письменной речи.

Вторым наиболее распространенным случаем определения времени написания рукописи может быть установление времени подписания завещания. Обычно следователь или суд ставят на разрешение эксперта вопрос о времени выполнения подписи на завещании в связи с имеющимся разногласием между показаниями истца и ответчика по поводу принадлежности подписи умершему. В данном случае перед экспертом стоит задача — установить, выполнена ли подпись на завещании до болезни или во время болезни. При решении этого вопроса эксперт устанавливает в исследуемой подписи признаки, свидетельствующие о влиянии на почерк болезненного состояния пишущего.

Задачи, поставленные на разрешение эксперта следователем или судом, определяют методику проведения экспертизы рукописного текста.

При установлении определенного исполнителя или составителя рукописи эксперт применяет методику иссле­дования с целью идентификации.

В случае неидентификационного исследования эксперт в процессе производства экспертизы устанавливает признаки почерка конкретного лица, характерные для измененных условий письма, или особенности письма, вызванные необычным состоянием писавшего.

Вопросы, для разрешения которых требуются специальные познания, определяют не только методику проведения экспертизы, но и характер оформления материалов, направляемых для исследования.

При необходимости установления исполнителя (или составителя) рукописного текста либо подписи следователь или суд должны представить эксперту, производящему экспертизу, свободные и экспериментальные образцы письма или почерка (подписи) лица, в отношении которого ставится вопрос на разрешение эксперта.

Если перед экспертом поставлена задача — установить одним или разными лицами выполнены отдельные фрагменты текста в исследуемом документе или несколько текстов (подписей), то на экспертизу представляются лишь исследуемые документы.

В зависимости от условий конкретного дела при постановке задач неидентификационного характера на Экспертизу представляется только исследуемый документ (например, завещание с подписью умершего лица). При проведении экспертизы почерка по рукописям, выполненным в необычных условиях, требуются образцы почерка или подписей, выполненные в аналогичных условиях.

Чтобы решать вопросы об исполнителе текстов, эксперт должен владеть методикой идентификационного сравнительного исследования. С этой целью он должен усвоить систему признаков почерка, хорошо знать качества почерка, обусловливающие возможность идентификации, уметь выбрать в исследуемом тексте и в рукописях, используемых в качестве образцов почерка подозреваемого лица, совокупность признаков, которая необходима для идентификации.

При разрешении задач неидентификационного характера эксперту важно знать, каким образом изменяются признаки почерка в зависимости от влияния на процесс письма различных условий. В этом отношении ему могут помочь сведения, опубликованные в различных работах, написанных на основе проведения экспериментальных исследований. Сведения об изменении признаков почерка в зависимости от необычных условий письма и состояния писавшего можно получить и путем проведения экспертного эксперимента.

Задачи, поставленные перед экспертом-почерковедом, в некоторых случаях не могут быть решены ввиду невозможности провести сравнительное исследование по приз­накам почерка из-за нечеткости исследуемой записи или подписи. В подобных случаях первоочередной задачей эксперта является восстановление текста или подписи путем применения различных научно-технических мето­дов усиления контрастов между штрихами букв и фоном бумаги, на которой выполнены исследуемый текст или подпись.

Такие задачи не всегда ставятся следователем или судом. Как правило, они решаются по инициативе эксперта.

Первой задачей, которую разрешает эксперт при экспертизе рукописей и особенно подписей и которая предшествует непосредственному идентификационному исследованию почерка, является установление того, выполнена ли рукопись (текст или подпись) в процессе свободного письма либо имеются признаки, свидетельствующие о необычных условиях выполнения.

В некоторых случаях при установлении лица, выполнившего рукописный текст или подпись, эксперту-почерковеду приходится решать прежде всего задачи, относя­щиеся в целом к компетенции эксперта по технической экспертизе документов; например, усиление слабовидимого текста или подписи в целях возможного последую­щего выявления в нем признаков почерка.

Задачи, связанные с установлением технической подделки исследуемого текста или подписи, могут быть решены тем же экспертом, который решал вопрос об исполнителе рукописи, если он обладает специальными познаниями в этой области.

В том случае, когда он не может провести такое исследование, все материалы экспертизы перед проведением почерковедческого исследования должны быть переданы соответствующему эксперту. Таким образом, проводится комплексное исследование вещественного доказательства: сначала — усиление видимости исследуе­мого текста или подписи, а затем — почерковедческое исследование.

Если эксперт-почерковед, проводя предварительное исследование текста или подписи на техническую подделку, установит признаки предварительной подготовки, то дальнейшее исследование зависит от задачи, постав­ленной на разрешение эксперта следователем или судом.

Если требуется установить, выполнена ли подпись от имени Иванова самим гр-ном Ивановым или она перекопирована, то эксперт может ограничиться установлением признаков, свидетельствующих о предварительной подготовке — перекопировке подписи[10].

Если на разрешение эксперта поставлен вопрос: кем, самим Ивановым или кем-либо из подозреваемых лиц, выполнен текст или подпись, то эксперт в случае установления факта перекопировки или подражания почерку другого лица должен провести сравнительное исследование с образцами почерков подозреваемых лиц.

Следовательно, установлению непосредственного исполнителя текста или подписи предшествует решение задачи о способе предварительной подготовки или способе технической подделки. Такое комплексное исследо­вание с использованием различных методик может быть проведено одним экспертом либо двумя экспертами, име­ющими разные специальности. Если эксперт-почерковед на основании проведенного им исследования может исключить наличие признаков предварительной подготовки, но не может утверждать, что исследуемая подпись не подделана каким-либо другим способом (перенос подписи с помощью гектографской массы или с помощью цинкографского клише и т. д.), то он при отсутствии у него специальных познаний передает материалы для исследо­вания соответствующему эксперту.