Статья 05.04. Порядок аккредитации уполномоченных представителей Участников торгов на фондовом рынке

1. Участник торгов на фондовом рынке может аккредитовать своих представителей с полномочиями трейдера – физического лица, уполномоченного Участником торгов на заключение от его имени Сделок, а также на совершение иных действий в соответствии с Правилами допуска и иными внутренними документами Биржи, регламентирующими порядок совершения операций на фондовом рынке ФБ ММВБ.

2. Для аккредитации представителя Участника торгов в качестве трейдера на фондовом рынке Участник торгов на фондовом рынке должен предоставить на Биржу:

· доверенность, оформленную в соответствии с образцом, приведенным в Приложении 08 к Правилам допуска или заявление, оформленное в соответствии с образцом, приведенным в Приложении 06 к Правилам допуска (в случае, если представитель Участника торгов наделен необходимыми полномочиями в соответствии с учредительными документами Участника торгов);

· нотариально удостоверенную(ые) копию(и) действующего(щих) Квалификационного(ых) аттестата(ов), выданного(ых) в соответствии с требованиями федерального органа исполнительной власти и удовлетворяющего(их) требованию(ям), предусмотренному(ым) в нормативных правовых актах уполномоченного федерального органа исполнительной власти к сроку его(их) действия.

3. Все предоставляемые на Биржу доверенности оформляются в соответствии с требованиями статьи 02.04 Правил допуска.

4. В случае отсутствия соответствующего Квалификационного аттестата в связи с его оформлением в порядке, предусмотренном в нормативных правовых актах уполномоченного федерального органа исполнительной власти, Участник торгов обязан представить удостоверенную подписью уполномоченного лица и заверенную печатью Участника торгов копию документа, подтверждающего принятие аттестационной комиссией уполномоченного федерального органа исполнительной власти решения о присвоении квалификации и выдаче соответствующего Квалификационного аттестата, а также письменное обязательство о предоставлении нотариально удостоверенной копии Квалификационного аттестата после его получения.

5. Аккредитация уполномоченного представителя (присвоение ему Идентификатора и регистрация его в Системе торгов) осуществляется в течение 5 (пяти) рабочих дней при условии отсутствия замечаний по представленным документам и выполнении Участником торгов на фондовом рынке требований Биржи, предусмотренных в статьях 05.02 и 05.03 Правил допуска.

6. Об отказе в аккредитации уполномоченного представителя Участник торгов оповещается в установленном Правилами допуска порядке в течение 5 (пяти) рабочих дней после предоставления документов для аккредитации уполномоченного представителя.

7. Получение и предоставление документов на ФБ ММВБ производится уполномоченным лицом (курьером) на основании доверенности, оформленной в соответствии с образцом, приведенным в Приложении 10 к Правилам допуска.

8. Участник торгов на фондовом рынке может участвовать в торгах с рабочих мест, находящихся в торговых залах Технического(их) центра(ов) (при наличии соответствующего соглашения с Техническим центром), и (или) с удаленных рабочих мест, находящихся вне торговых залов Технического(их) центра(ов).

Удаленное рабочее место должно обеспечивать использующему его Участнику торгов на фондовом рынке технический доступ к Системе торгов. Для этого Участник торгов должен заключить соответствующий(ие) договор(ы) с организацией, обеспечивающей технический доступ Участников торгов на фондовом рынке к Системе торгов с использованием таких рабочих мест.

9. Для отмены аккредитации своего уполномоченного представителя Участник торгов на фондовом рынке должен оформить уведомление об отмене доверенности уполномоченного представителя в соответствии с образцом, предусмотренным в Приложении 11 к Правилам допуска, и предоставить его на Биржу и/или в соответствии с законодательством РФ отменить доверенность, на основании которой данный уполномоченный представитель был аккредитован.

10. Биржа вправе аннулировать аккредитацию уполномоченного представителя Участника торгов на фондовом рынке в случаях:

· истечения срока действия доверенности уполномоченного представителя;

· аннулирования Квалификационного аттестата на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выданного на уполномоченного представителя уполномоченным федеральным органом исполнительной власти.

11. В случае увольнения уполномоченного представителя Участника торгов, либо перевода его на другую работу с прекращением выполнения соответствующих функций уполномоченного представителя, Участник торгов не позднее дня, предшествующего дате наступления таких обстоятельств (увольнение/перевод), обязан представить на Биржу уведомление об увольнении/переводе соответствующего уполномоченного представителя и об отмене выданной Участником торгов данному уполномоченному представителю доверенности (ей), по форме, предусмотренной в Приложении 11 к Правилам допуска.

В случае непредставления на Биржу указанного уведомления или нарушения сроков его предоставления Участник торгов несёт все обязанности и ответственность за действия, совершаемые уполномоченным представителем с нарушением требований Правил допуска и Правил торгов.

Для Участников торгов фондового рынка в Секторе рынка Основной рынок, дополнительно:

12. Участник торгов на фондовом рынке в Секторе рынка Основной рынок может аккредитовать своих представителей в качестве трейдеров с полномочиями по осуществлению операций как с использованием всех торгово-клиринговых счетов данного Участника торгов на фондовом рынке в Секторе рынка Основной рынок, так и по ограниченному перечню таких счетов.

Трейдер, уполномоченный Участником торгов на фондовом рынке в Секторе рынка Основной рынок на осуществление операций по ограниченному перечню торгово-клиринговых счетов, не имеет возможности получать информацию о состоянии позиций по денежным средствам и ценным бумагам данного Участника торгов.

При необходимости аккредитации Участником торгов на фондовом рынке (в Секторе рынка Основной рынок) своего уполномоченного представителя в качестве трейдера с полномочиями по ограниченному перечню торгово-клиринговых счетов Участник торгов предоставляет на Биржу Заявление, оформленное в соответствии с образцом, приведенным в Приложении 13 к Правилам допуска.

13. Анализ хода торгов и их результатов/наблюдение за ходом торгов и их результатами осуществляется представителями Участника торгов на фондовом рынке в Секторе Основной рынок на основании полученных от Биржи идентификаторов аналитика/наблюдателя. Для получения идентификаторов аналитика/наблюдателя Участнику торгов на фондовом рынке необходимо предоставить на Биржу письмо в соответствии с образцом, приведенным в Приложении 09 к Правилам допуска.

14. Участник торгов на фондовом рынке в Секторе рынка Основной рынок имеет возможность объединить присвоенные идентификаторы в группу для возможности получения информации любым из объединенных идентификаторов только по операциям, произведенным посредством использования этих идентификаторов, но без возможности получения информации о состоянии позиций по денежным средствам и ценным бумагам Участника торгов на фондовом рынке.

Для объединения идентификаторов Участника торгов на фондовом рынке в Секторе рынка Основной рынок в группу Участнику торгов на фондовом рынке необходимо предоставить на Биржу заявление в соответствии с образцом, приведенным в Приложении 12 к Правилам допуска.