Статья 07.04. Принятие решений об ограничении допуска Участника торгов на срочном рынке, приостановлении или прекращении допуска Участника торгов к участию в торгах

1. Ограничение допуска Участника торгов на срочном рынке/приостановление/ прекращение допуска Участника торгов к участию в торгах на Бирже по основаниям, предусмотренным в статьях 07.01, 07.02 и 07.03, осуществляется по решению Биржи.

2. В случаях, предусмотренных подпунктами и) пункта 1 статьи 07.01 и м) пункта 1 статьи 07.02 настоящего раздела Правил допуска, Биржа вправе принять решение об ограничении допуска Участника торгов на срочном рынке или приостановлении допуска Участника торгов к участию в торгах при наличии документов, являющихся основанием для принятия решения об ограничении или приостановлении допуска к участию в торгах в соответствии с подпунктом з) пункта 3 статьи 07.04 настоящего раздела Правил допуска.

3. Решение об ограничении допуска Участника торгов на срочном рынке/ приостановлении/прекращении допуска Участника торгов к участию в торгах на Бирже (во всех Секторах рынка фондового рынка или в отдельном Секторе рынка; во всех режимах торгов и/или в отдельных режимах торгов, предусмотренных Правилами торгов на фондовом рынке), может быть принято на основании:

а) информации (документов), представленных Участником торгов в соответствии с требованиями Правил допуска, и свидетельствующих об ухудшении его финансового состояния;

б) информации (документов), представленных Участником торгов и свидетельствующих об обстоятельствах, препятствующих данному Участнику торгов принимать участие в торгах на Бирже;

в) информации (документов), представленных Участником торгов в соответствии с требованиями Правил допуска и/или опубликованных в установленном законом порядке, о вынесении арбитражным судом определений о введении наблюдения, финансового оздоровления, внешнего управления, а также о принятии решения о признании Участника торгов банкротом и об открытии конкурсного производства;

г) письменного уведомления Участника торгов или письменного уведомления уполномоченного федерального органа исполнительной власти (в том числе, направленного посредством факсимильной связи), направленного в адрес Биржи (в том числе по запросу Биржи), или размещенной Пресс-центром уполномоченного федерального органа исполнительной власти на его странице в сети Интернет информации о решениях уполномоченного федерального органа исполнительной власти, касающихся приостановления действия лицензии/аннулирования лицензии, выданной Участнику торгов, либо иного запрета на осуществление им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или электронного сообщения, содержащего указанную информацию, направленного Пресс-центром уполномоченного федерального органа исполнительной власти по электронной почте в адрес Биржи;

д) письменного уведомления Участника торгов или письменного уведомления Банка России (в том числе, направленного посредством факсимильной связи), направленного в адрес Биржи (в том числе по запросу Биржи), или размещенной Пресс-центром Банка России на его странице в сети Интернет информации о решениях, принимаемых советом директоров Банка России об отзыве (аннулировании) лицензии на осуществление банковских операций у Участника торгов, или электронного сообщения, содержащего указанную информацию, направленного Пресс-центром Банка России по электронной почте в адрес Биржи;

е) письменного уведомления Технического центра о приостановлении/прекращении технического доступа или о расторжении договора о техническом доступе Участника торгов, имеющего допуск к участию в торгах на Бирже;

ж) письменного уведомления Клиринговой организации о расторжении Договора(ов), предусматривающего(их) оказание Клиринговой организацией услуг по осуществлению клиринга (клиринговому обслуживанию) Участнику клиринга в отношении сделок с ценными бумагами и/или в отношении сделок, заключаемых Участником клиринга срочном рынке ЗАО «ФБ ММВБ»/о прекращении клирингового обслуживания Участника торгов, а также о принудительной ликвидации позиций Участника торгов на срочном рынке либо о неисполнении обязательств Участниками торгов/клиринга по сделке с ценными бумагами/ нетто-обязательств по итогам клиринга по сделкам, заключенным на условиях централизованного клиринга, либо об исключении Участника торгов, имеющего допуск к участию в торгах на Биже, из состава участников клиринга;

з) решения Дисциплинарной комиссии (содержащего соответствующее ходатайство) и/или обращения Председателя Арбитражной комиссии и/или обращения Участника торгов и/или иного документа о фактах нарушения Участником торгов порядка разрешения споров и конфликтных ситуаций, установленного Правилами допуска, Правилами торгов, иными внутренними документами Биржи;

и) поступления на Биржу уведомления Банка России о приостановлении возможности заключения Участником торгов сделок РЕПО с Банком России;

к) иных документов, подтверждающих наступление обстоятельств, требующих приостановления допуска к участию в торгах.

4. Решение об ограничении допуска Участника торгов на срочном рынке или приостановлении допуска Участника торгов к участию в торгах на Бирже по основаниям, предусмотренным в статьях 07.01 и 07.02 настоящих Правил допуска, соответственно, устанавливает в соответствии с требованиями, предусмотренными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также внутренними документами Биржи, срок, на который ограничивается, приостанавливается допуск к участию в торгах Участника торгов, с указанием условий и требований, предъявляемых к данному Участнику торгов, выполнение которых позволит ему снять ограничение, возобновить допуск к участию в торгах на Бирже.

Статья 07.05. Принятие решений о снятии ограничения допуска Участника торгов на срочном рынке, возобновлении допуска Участника торгов к участию в торгах или о предоставлении допуска Участника торгов к участию в торгах в случае его прекращения

1. Снятие ограничения допуска Участника торгов на срочном рынке/ возобновление допуска/ предоставление в случае прекращения допуска к участию в торгах Бирже (во всех Секторах рынка фондового рынка или в отдельном Секторе рынка; во всех режимах торгов и/или в отдельных режимах торгов, предусмотренных Правилами торгов на фондовом рынке) Участника торгов, допуск которого к участию в торгах был ранее ограничен, приостановлен/ прекращен, осуществляется по решению Биржи, при условии устранения обстоятельств, повлекших за собой ограничение/ приостановление/ прекращение допуска к участию в торгах по основаниям, предусмотренным в статьях 07.01- 07.03 Правил допуска.

2. Решение о снятии ограничения допуска Участника торгов на срочном рынке/ возобновлении/ предоставлении в случае прекращения допуска к участию в торгах на Бирже Участника торгов при устранении обстоятельств, предусмотренных настоящим Разделом Правил допуска и повлекших ограничение/ приостановление/ прекращение допуска к участию в торгах Участнику торгов, имеющему допуск к участию в торгах на Бирже, на основании полученной Биржей информации, предусмотренной в подпунктах г) и д) пункта 3 статьи 07.04 Правил допуска.

3. В случае приостановления допуска Участника торгов к участию в торгах по основанию, предусмотренному в подпунктах н) и п) пункта 1 статьи 07.02 Правил допуска, возобновление допуска к участию в торгах указанного Участника торгов может быть повторно осуществлено не ранее чем через 1 (один) месяц со дня принятия решения о приостановлении допуска к участию в торгах.

Статья 07.06. Исполнение решений об ограничении (снятии ограничения) допуска Участника торгов на срочном рынке, приостановлении, прекращении допуска к участию в торгах, о возобновлении допуска к участию в торгах, предоставлении допуска к участию в торгах в случае его прекращения

1. Исполнение решений об ограничении (снятии ограничения) допуска Участника торгов на срочном рынке, приостановлении или прекращении, а также о возобновлении, либопредоставлении в случае прекращения допуска к участию в торгах на Бирже Участнику торгов осуществляется на основании решения Биржи.

2. Биржа информирует Участника торгов об ограничении (снятии ограничения), приостановлении или прекращении, а также о возобновлении, либопредоставлении в случае прекращения допуска к участию в торгах не позднее рабочего дня, следующего за днем приостановления или прекращения, а также возобновления, либопредоставления в случае прекращения допуска к участию в торгах на Бирже с указанием причин, явившихся основанием для принятия данного решения.

3. В случаях приостановления или прекращения допуска к торгам Участника торгов, имеющего допуск к участию в торгах на Бирже, по основаниям, предусмотренным в статье 07.02 и статье 07.03 Правил допуска, а также в иных случаях, предусмотренных в нормативных правовых актах уполномоченного федерального органа исполнительной власти, Биржа предоставляет в уполномоченный федеральный орган исполнительной власти информацию о приостановлении или прекращении допуска к участию в торгах Участника торгов в порядке и сроки, установленные уполномоченным федеральным органом исполнительной власти.