Тема 5. Определение и функциональные задачи рынка ценных бумаг

Вопросы для обсуждения семинарском занятии:

1. Рынок ценных бумаг как составная часть финансового рынка.

2. Структура рынка ценных бумаг.

3. Финансовые потоки в экономике. Взаимосвязь риска и доходности.

4. Формы и методы регулирования рынка ценных бумаг.

5. Саморегулирование рынка ценных бумаг.

Вопросы для самопроверки:

1. В чем состоит сущность экономической категории «рынок ценных бумаг»?

2. Каково место рынка ценных бумаг в финансовой системе общества?

3. Какова структура рынка ценных бумаг?

4. Каковы виды рынков ценных бумаг по различным организационно-экономическим признакам?

5. Каковы социально-экономические функции рынка ценных бумаг?

6. Что представляют собой саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг?

7. Что собой представляет государственное регулирование российского рынка ценных бумаг?

8. Какими методами - экономическими или административными осуществляется государственное регулирование рынка ценных бумаг?

9. Каковы основные функции Федеральной службы по финансовым рынкам?

10. Что включает система регулирования рынка ценных бумаг?

11. Как осуществляется прямое государственное регулирование?

12. Какими методами осуществляется косвенное государственное регулирование?

13. Какие основные функции выполняют саморегулируемые организации?

14. Какие существуют модели регулирования рынка ценных бумаг?

15. Какая модель фондового рынка сложилась в России?

Темы рефератов и докладов:

1. Роль рынка ценных бумаг в составе финансового рынка страны.
2. Современные проблемы регулирования рынка ценных бумаг.
3. Механизм денежного – кредитного регулирования рынка ценных бумаг.
4. Понятие международного фондового рынка в основные тенденции его развития.
5. Состояние и перспективы развития международного рынка ценных бумаг.
6. История развития рынка ценных бумаг в царской России.
7. Система государственного регулирования рынка ценных бумаг.
8. Оценка фондового портфеля коммерческого банка.
9. Российские саморегулируемые организации рынка ценных бумаг.

10. Структура и функции Федеральной службы по финансовым рынкам на российском фондовом рынке.

11. Характеристика состояния и проблемы российского законодательства по финансовому и фондовому рынку.

12. Антимонопольное регулирование на финансовых рынках: мировой опыт и российская практика.

Тестовые задания

1. Выберите правильное суждение о соотношении и структуре финансового, фондового рынка и рынка ценных бумаг:

а) рынок ценных бумаг является важнейшей составной частью фондового рынка, которые в совокупности представляют собой финансовый рынок;

б) рынок ценных бумаг является важнейшей составной частью финансового рынка наряду с другими рынками капитала – банковским, валютным, страховых и пенсионных фондов;

в) фондовый рынок, является важнейшей составной частью рынка ценных бумаг, в совокупности с рынками банковского, валютного, а также капиталов страховых и пенсионных фондов составляет финансовый рынок;

г) рынки товарных, денежных и фондовых ценных бумаг вместе с другими рынками капитала составляют финансовый рынок.

2. К социально-экономическим функциям рынка ценных бумаг относятся:

а) формирование рыночных цен;

б) получение дохода участниками рынка от операций с ценными бумагами;

в) повышение общего уровня грамотности населения;

г) обслуживание товарного обращения через кредит;

д) концентрация финансового капитала с целью последующего его перераспределения для обслуживания процесса производства;

е) обслуживание товаропотоков, денежных расчетов между различными субъектами хозяйственной жизни

ж) обеспечение сбалансированности стоимостного выражения материальных, трудовых средств и финансовых ресурсов на всех стадиях кругооборота капитала в процессе простого и расширенного воспроизводства

з) финансирование дефицита государственного бюджета на неинфляционной основе через деятельность рынка государственных ценных бумаг

и) контроль за поступлением выручки от реализации продукции и услуг хозяйствующего субъекта

к) создание условий для возрождения класса эффективных собственников– совладельцев и кредиторов различных предприятий.

3. Органы, осуществляющие государственное регулирование рынка ценных бумаг в РФ:

а) Федеральная служба по финансовым рынкам;

б) ЦБ РФ;

в) министерство финансов;

г) министерство юстиции;

д) Совет Федерации;

4. Форма государственного регулирования рынка ценных бумаг в РФ:

а) прямое административное воздействие;

б) налогообложение;

в) лицензирование профессиональной деятельности участников рынка;

г) разработка законодательной основы деятельности на рынке ценных бумаг;

д) страхование деятельности участников рынка.

5. Регламентации со стороны органов государственного регулирования рынка ценных бумаг в РФ подлежат:

а) виды профессиональной деятельности;

б) виды ценных бумаг;

в) число профессиональных участников рынка;

г) объемы продаж на рынке государственных ценных бумаг;

д) котировка ценных бумаг.

6. Какие из перечисленных ниже форм относятся к прямым, а какие к косвенным формам государственного регулирования рынка ценных бумаг:

а) формирование нормативной базы деятельности рынка;

б) налоговая политика;

в) регистрация эмитентов, профессиональных участников рынка, проспектов эмиссий ценных бумаг;

г) управление ставкой ссудного процента с целью контроля за объемом денежной массы в обращении;

д) лицензирование профессиональных участников рынка;

е) деятельность ЦБ РФ на рынке государственных ценных бумаг как агента министерства финансов;

ж) установление стандартов деятельности для участников рынка и контроль за их соблюдением.

7. Какой орган государственного регулирования осуществляет регистрацию выпусков ценных бумаг корпораций:

а) ЦБ РФ;

б) Федеральная служба по финансовым рынкам;

в) Министерство финансов;

г) Государственная Дума;

д) Администрация президента.

8. На какие виды ценных бумаг распространяется налог на операции с ценными бумагами:

а) акции;

б) облигации;

в) сберегательные сертификаты;

г) простые векселя;

д) переводные векселя;

е) депозитные сертификаты.