Лицензирование профучастника рынка

Соблюдение требований финансовой достаточности в части минимального размера собственного капитала (чистых активов). Минимальный размер собственного капитала (чистых активов) устанавливается в сумме, эквивалентной: дилерская деятельность - 3 тысячам базовых величин; брокерская деятельность - 3 тысячам базовых величин; депозитарная деятельность - 30 тысячам базовых величин (для республиканского унитарного предприятия "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг" - 10 тысячам базовых величин); деятельность по доверительному управлению ценными бумагами - 50 тысячам базовых величин; деятельность по организации торговли ценными бумагами - 200 тысячам базовых величин; клиринговая деятельность - 200 тысячам базовых величин. Минимальные размеры собственного капитала (чистых активов), указанные в части второй настоящего подпункта, определяются ежемесячно исходя из размера базовой величины, установленного в соответствии с законодательством. При осуществлении лицензиатом нескольких видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, минимальный размер собственного капитала (чистых активов) должен соответствовать наибольшей сумме, установленной в части второй настоящего подпункта для одного из видов работ и услуг, указанных в специальном разрешении (лицензии); 1.2. обеспечение выполнения обязательств перед кредиторами и по платежам в бюджет в установленные сроки; 1.3. заемные средства не должны превышать размер собственного капитала (чистых активов); 1.4. состояние платежеспособности должно соответствовать следующим значениям: коэффициент текущей ликвидности - не менее 1,5; коэффициент обеспеченности собственными оборотными средствами - не менее 0,2; коэффициент обеспеченности финансовых обязательств активами - не более 0,85.

2. Установить следующие квалификационные требования к руководителям и сотрудникам профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) и фондовых бирж: 2.1. руководитель профессионального участника (кроме руководителя банка), руководитель фондовой биржи и его заместитель, контролирующий деятельность по организации торговли ценными бумагами, руководители структурных подразделений банка, осуществляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, должны иметь квалификационный аттестат первой категории. Для целей настоящего подпункта под структурным подразделением банка, осуществляющим профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, понимается его структурное подразделение (отдел, управление, департамент и тому подобное), возглавляемое руководителем, подчиненным непосредственно руководителю банка (его заместителям), осуществляющее один или несколько видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, либо в состав которого входит структурное подразделение, осуществляющее данные работы и услуги; 2.2. руководитель обособленного подразделения (филиала) профессионального участника, фондовой биржи (для филиала банка - руководитель и (или) его заместитель, контролирующий деятельность филиала банка на рынке ценных бумаг), осуществляющих один или несколько видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, должен иметь квалификационный аттестат второй либо первой категории. Виды работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, в квалификационном аттестате второй категории должны соответствовать указанным в копии специального разрешения (лицензии), находящейся в данном обособленном подразделении (филиале); 2.3. специалисты профессионального участника, фондовой биржи, их обособленных подразделений (филиалов), которые непосредственно выполняют работы и услуги, составляющие профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, с правом подписи на документах, должны иметь квалификационный аттестат второй категории, дающий право на выполнение этих работ и услуг, либо квалификационный аттестат первой категории. Специалисты, указанные в части первой настоящего подпункта, которые оказывают консультационные услуги по ценным бумагам, должны иметь квалификационный аттестат первой категории; 2.4. специалисты обособленных подразделений (филиалов) банка, выполняющие работы по выпуску ценных бумаг банка, их обращению и погашению, а также работы, связанные с осуществлением профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, без права подписи на документах, должны иметь квалификационный аттестат третьей категории.

18. Депозитарная деятельность. Депозитарная система в РБ. Способы учёта. Виды счетов.

Депозитарная деятельность — оказание в соответствии с законодательством услуг по учету прав на ЦБ, хранению ценных бумаг и (или) расчетам по операциям с ценными бумагами, находящимися на обслуживании в депозитарии;

Депозитарная деятельность, если иное не установлено законодательством Республики Беларусь, осуществляется в отношении: акций; облигаций; государственных облигаций.

В соответствии с Законом «О депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь» в республике функционирует двухуровневая депозитарная система, включающая в себя центральный депозитарий и профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензии на депозитарную деятельность и установивших корреспондентские отношения с центральным депозитарием(фондовые биржи, инвестиционные институты, специализированные организации, коммерческие банки).

Основной задачей депозитарной системы является обеспечение централизованного хранения ценных бумаг (акций и облигаций), зарегистрированных в установленном законодательством Республики Беларусь порядке и разрешённых к обращению на территории Республики Беларусь, а также учёт прав на эти ЦБ.

РУП "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг" (РУП "РЦДЦБ") является центральным депозитарием ценных бумаг в РБ. РУП "РЦДЦБ" является государственным предприятием, подчинённым Министерству финансов РБ.

Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь осуществляет управление РУП "РЦДЦБ" в пределах, установленных законодательством.

В РБ сегодня два депозитария-нерезидента и более тридцати депозитариев-резидентов, имеющих корреспондентские отношения с РУП "РЦДЦБ".

Способы депозитарного учета: 1) пассивные – ЦБ в разрезе владельцев; 2) активные – ЦБ в разрезе места их хранения.

Между кол-вом и суммой ЦБ по активным и пассивным счетам должно соблюдаться равенство. Минимальная единица депозитарного учета – лицевой счет Депо. Здесь учитываются ЦБ одного выпуска, находящиеся в одном и том же состоянии.

Сами операции делятся на: 1)административные – связаны с открытием и закрытием счетов Депо на основе депозитарного договора;

2) инвентарные – связаны с приемом ц.б. на счет Депо и их перемещением в результате смены собственника.

3) информационные – связаны с составлением отчетов и предоставлением любой информации, в т.ч. выписок со счетов Депо.

закрытый способ хранения ценных бумаг и учета прав на ЦБ (без обезличения) — способ хранения ценных бумаг и учета прав на ЦБ с указанием их серий и номеров (диапазона номеров);

открытый способ хранения ценных бумаг и учета прав на ЦБ (с обезличением) — способ хранения ценных бумаг и учета прав на ЦБ без указания их серий и номеров;

счет "депо" — счет, открываемый в депозитарии для учета прав на ЦБ

выписка о состоянии счета "депо" — документ, выдаваемый депозитарием депоненту, отражающий состояние счета "депо" на определенную дату и подтверждающий права на ЦБ.

Деятельность РУП “РЦДЦБ” позволяет осуществлять и контролировать все междепозитарные проводки, иметь ежедневно обновляемую информацию об остатках на корреспондентских счетах всех региональных депозитариев страны, контролировать объемы эмиссии и фактическое количество ценных бумаг, поступивших в свободное обращение. РУП “РЦДЦБ” обеспечивает надежное функционирование депозитарной системы, осуществляет формирование, ведение и своевременное обновление справочников по выпускам ценных бумаг, эмитентов, депозитариев и др.