Часть 1. Предмет преступления

Предмет преступления.

В составе предусмотрены 2 альтернативных вида предмета преступления.

А) Кредит - передаваемые в рамках определенного обязательства денежные средства. Под “кредитом” гражданское законодательство понимает банковский кредит (ст.ст.819 - 821 ГК РФ), т.е. передачу на условиях срочности и возвратности денежных средств (в наличной или безналичной форме) банком или иной кредитной организацией, имеющей лицензию ЦБР на размещение денежных средств от своего имени и за свой счет; т.о. предметом преступления могут наличные или безналичные деньги.

б) Льготные условия кредитования (по тем же кредитным обязательствам, которые были названы выше) представляют собой более выгодные для получателя кредита условия, нежели установленные (предлагаемые) кредитной организацией в отношении неопределенного круга лиц; такие общие правила кредитования определяются кредитной организацией самостоятельно (во внутренних инструкциях и иных актах, а также типовых договорах или иных стандартных формах) и предлагаются неопределенному кругу лиц, желающих получить кредит в банке (не индивидуально определенным лицам); под условиями кредитования здесь, видимо, понимаются лишь существенные условия кредитного договора (сумма кредита, срок (сроки) возврата, процентная ставка за пользование кредитом, а также условия, согласование по которым должно быть достигнуто между сторонами по заявлению одной из сторон).

Потерпевшим от преступления может бытьбанк или иная кредитная организация, имеющая лицензию ЦБР на проведение соответствующих операций; если денежный “кредит” выдает организация, не имеющая такой лицензии, то независимо от применяемого сторонами наименования договора, возникающее обязательство должно квалифицироваться как “заем”, а значит, ст.176 УК РФ не может применяться.

Объективная сторона состава преступления.

Деяние состоит в получении кредита (льготных условий кредитования), т.е. реальном получении его предмета (денежных средств) либо закреплении льготных условий в договоре.

Кредит получает (стороной сделки является) индивидуальный предприниматель (физическое лицо, зарегистрированное для ведения предпринимательской деятельности - ст.23 ГК РФ), либо организация, являющаяся юридическим лицом (коммерческая или некоммерческая). Получение кредита иным лицом не образует состава преступления, предусмотренного ч.1 ст.176 УК РФ.

Должен иметь место специальный способ получения кредита или льготных условий кредитования - предоставление кредитору заведомо ложных сведений о хозяйственном положении либо финансовом состоянии (вариант обмана). Информация может предоставляться устно, письменно или на ином носителе. К информации о хозяйственном положении или финансовом состоянии должника относятся сведения о правосубъектности должника, о размере уставного капитала, о видах осуществляемой деятельности, о конкурентоспособности на рынке, о размерах доходов, активов, их структуре, наличии и размере кредиторской задолженности, задолженности по обязательным платежам, об осуществлении платежей по обязательствам и т.п.). Выдача кредита (получение льготных условий кредитования), т.е. принятие полномочным лицом от имени кредитной организации решения, должна быть обусловлена именно предоставлением указанной информации (в противном случае, кредит не был бы выдан или условия кредитования были бы менее выгодными для виновного). По существу обман направлен на создание видимости наличия тех обстоятельств, с которыми правила кредитования данной кредитной организации связывают возможность принятия решения о выдаче кредита.

Должно наступить общественно опасное последствие в виде крупного ущерба (материальный состав). По смыслу примечания к ст.169 УК РФ речь идет только об имущественном ущербе, который должен возникнуть именно вследствие незаконного получения кредита и сумма которого должна превышать 250 тысяч рублей. Ущерб (и соответственно, его размер) могут связываться с неуплатой (в т.ч. частичной) суммы кредита; неуплатой процентов за пользование кредитом (но не процентов, неустойки, пени, как вида гражданско-правовой ответственности за нарушение) или их уменьшением; длительной задержкой возврата кредита (просрочкой возврата); упущенной выгодой кредитора (в том числе срывом иных договоров); вынужденными расходами кредитора (в связи с невыполнением других обязательств, неуплатой налогов).

Субъективная сторона - умысел (чаще косвенный), т.е. лицо сознает, что получает кредит (льготные условия кредитования) в результате предоставления ложной информации, предвидит возможность нанесения крупного ущерба, и желает или сознательно допускает нанесение такого ущерба.

При этом у лица на момент незаконного получения кредита должно отсутствовать намерение не возвращать сумму кредита (хотя бы частично), т.к. в противном случае будет иметь место хищение чужого имущества путем обмана, т.е. мошенничество (ст.159 УК РФ).

Субъект преступления – специальный. Преступление может быть совершено:

- индивидуальным предпринимателем, т.е. лицом, зарегистрированным в таком качестве в установленном законом порядке; если кредит получает лицо, которое выдает себя за индивидуального предпринимателя, состав преступления, предусмотренный ст.176 УК РФ, отсутствует;

- руководителем организации: при определении следует руководствоваться нормами ГК РФ, ст.273 ТрК РФ, ст.2 ФЗ “О бухгалтерском учете” и ст.2 ФЗ “О несостоятельности (банкротстве)”, п.10 ППВС РФ от 18.11.2004 № 23: если в организации создан исполнительный орган, то руководителем признается единоличный исполнительный орган или председатель коллегиального исполнительного органа; кроме того, руководителем организации признается лицо, которое в соответствии с законодательством и (или) учредительными документами организации вправе осуществлять деятельность от имени юридического лица без доверенности (так для товариществ согласно ст.72 ГК РФ таким лицом следует признать любого участника - полного товарища, если только нет специального указания на этот счет в учредительном договоре; для организаций, находящихся в процессе банкротства, - внешнего управляющего или конкурсного управляющего); если при незаконном получении кредита договор подписан иным представителем организации (в т.ч. по доверенности), либо если руководитель организации не знал о недостоверности предоставляемых сведений, то ст.176 УК РФ не может быть применена.

Соотношение: ст.176 УК РФ является специальной по отношению к ст.165 УК РФ (ущерб причиняется лишь в рамках кредитных отношений, кредит получается предпринимателем или организацией, субъектом преступления может быть лишь индивидуальный предприниматель или руководитель организации, причиняется крупный ущерб).

Ст.14.11 КоАП РФ установлена административная ответственность за получение кредита либо льготных условий кредитования путем представления банку или иному кредитору заведомо ложных сведений о своем хозяйственном положении либо финансовом состоянии. Данный состав отличается от предусмотренного ст.176 УК РФ тем, что его субъектом может быть любое деликтоспособное физическое лицо (а также и юридическое лицо), а причинение крупного ущерба не является обязательным признаком административного правонарушения.

Часть 2

Предмет преступления - государственный целевой кредит - передаваемые государством в рамках определенного обязательства имущественные ценности, т.е. также передаваемые на возвратной и срочной основе наличные или безналичные денежные средства. Не может быть применена ст.176 УК РФ в случаях, когда с государством (в лице его органов) имеют место отношения займа, гарантии, поручительства (в том числе полученных от государственных органов). Очевидно, вряд ли возможно распространять данную норму на налоговый кредит и инвестиционный налоговый кредит. Не могут относиться к предмету данного преступления также и получение бюджетных средств на безвозвратной основе (в виде субсидий и т.п.): при незаконном их получении путем обмана имеет место хищение в форме мошенничества (ст.159 УК).

Кредит является государственным, т.е. выдается за счет государственных (бюджетных) средств (к государственным могут быть отнесены средства бюджетов и внебюджетных фондов федерального уровня или уровня субъектов федерации). Денежные средства выделяются Минфином России и распределяются через ЦБР, Сбербанк, коммерческие банки (эти средства учитываются на специальных бюджетных счетах). Общие условия предоставления государственных кредитов установлены БК РФ. При утверждении бюджетов (т.е. при принятии законов о бюджете того или иного уровня) определяются цели, на которые могут предоставляться кредиты, условия и порядок их предоставления, лимиты и ограничения по субъектам (ст.76 БК РФ; БВС. 2005. № 5. С.13 - 14).

Под целевым государственным кредитом понимается кредит, для которого в договоре на основе вышеизложенных актов определена цель использования полученных кредитных средств (ст.814 ГК РФ). Бюджетные кредиты предоставляются обязательно с указанием целевого назначения.

Потерпевшим от преступления является государство - Российская Федерация или соответствующий субъект РФ.

Объективная сторона состава преступления - 2 альтернативные формы деяния:

а) Незаконное получение кредита, что означает фактическое получение предмета кредита при отсутствии к тому юридических оснований (у лица нет права на получение кредита, кредит предоставлен в нарушение каких-либо из установленных требований, нарушен порядок получения кредита). Непосредственно ст.76 БК РФ установлены следующие общие требования для получения кредита: обязательна предварительная проверка финансового состояния получателя, у него нет просроченной задолженности по ранее предоставленным кредитам и прочим бюджетным средствам, а если получателем является юридическое лицо - обязательно предоставление обеспечения кредита в виде залога, поручительства или банковской гарантии не менее чем на 100 процентов от суммы кредита. Иные требования могут устанавливаться в законах о бюджете и разработанных на их основании положениях о предоставлении кредитов. Очевидно, возможны 2 способа незаконного получения кредита: путем обмана, т.е. путем сообщения ложной информации либо несообщения требуемой от получателя информации (может быть сопряжен с подделкой документов); при таком обмане у лица, принимающего решение о выдаче кредита, создается представление о наличии оснований для его выдачи; путем использования служебного положения лица, принимающего решение о выдаче кредита (т.е. должностного лица государственного органа, сотрудника кредитной организации, через которую выдается кредит и т.п.); в таком случае лицу, принимающему решение о выдаче кредита, известно о незаконности его выдачи, поэтому оно является соисполнителем в преступлении, предусмотренном ч.2 ст.176 УК РФ, а также, очевидно, должно нести ответственность (по совокупности) за преступление, предусмотренное ст.201 или 285 УК РФ.

Кредит может получаться как организацией, так и физическим лицом.

б) Использование кредита не по прямому назначению, что означает использование полученных в кредит денежных средств не на те цели, которые определены соответствующим нормативным актом и (или) кредитным договором.

Для обеих форм деяния обязательным признаком является наличие последствия в виде крупного ущерба (материальный состав) – см. ч.1 данной статьи.

Субъективная сторона - умысел (чаще косвенный).

При этом у лица на момент незаконного получения кредита должно отсутствовать намерение не возвращать сумму кредита (хотя бы частично), т.к. в противном случае будет иметь место мошенничество (ст.159 УК РФ) или растрата (ст.160 УК РФ).

Субъект преступления - вменяемое лицо, достигшее 16 лет. Если кредит получается (получен) организацией, то субъектом преступления может быть лицо, которое принимает решение о получении кредита или о распоряжении полученными кредитными средствами (при его нецелевом использовании).

Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности (статья 177)

Объектом преступления являются порядок расчетов в хозяйственном и ином гражданском обороте, платежная дисциплина, имущественные интересы кредитора. Дополнительным объектом является порядок исполнения судебных актов.

Предметом преступления является кредиторская задолженность в одной з двух форм.

А) Кредиторская задолженность в крупном размере.

Под кредиторской задолженностью следует понимать обязательство (долг) соответствующего лица по уплате денежных средств (денежное обязательство). Основаниями возникновения денежного обязательства могут быть договоры и иные сделки: задолженность за переданные товары, выполненные работы и оказанные услуги, по полученным займам; причинение вреда (в том числе морального), неосновательное обогащение или сбережение имущества; совершение лицом действий в чужих интересах, выход участника из юридического лица и др. К кредиторской задолженности могут быть отнесены и причитающаяся к уплате сумма процентов за пользование кредитом (займом). Подлежащие уплате за неисполнение или ненадлежащее исполнение денежного обязательства неустойки (штрафы, пеня, иные санкции) не входят в состав кредиторской задолженности.

Не могут быть отнесены к кредиторской задолженности суммы, причитающиеся с лица по обязательствам, не носящим гражданско-правового характера: налоги, сборы и иные обязательные платежи в бюджет, уголовные и административные санкции (штрафы), обязательства, вытекающие из трудовых и семейных отношений (для алиментов возможно применение ст.157 УК РФ, для оплаты труда и социальных выплат - ст.145-1 УК РФ).

Должен иметь место крупный размер кредиторской задолженности, т.е. сумма подлежащих уплате денежных согласно примечанию к ст.169 УК РФ должна превышать 250 тысяч рублей. До 12.12.2003 (введения в действие ФЗ от 21.11.2003) крупным размером задолженности для граждан признавалась сумма более 500 МРОТ, для организаций – более 2500 МРОТ. При этом речь идет о задолженности перед одним кредитором (или несколькими солидарными кредиторами), в отношении которой вынесен один судебный акт.

Б) Подлежащая оплате ценная бумага. Ценная бумага - это документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении (в т.ч. и бездокументарный) (ст.ст.142, 149 ГК РФ).

Оплата ценной бумаги - расчеты денежными средствами, обязанность осуществления которых вытекает из самого содержания ценной бумаги (речь не идет об оплате ценной бумаги при ее передаче). В отличие от первой формы кредиторской задолженности здесь прямо не назван размер причитающейся с обязанного лица суммы; но в целях исключения оценки как преступления деяния, являющегося малозначительным, необходимо, чтобы все-таки сумма задолженности была достаточно близка к крупному размеру иной кредиторской задолженности.

Объективная сторона состава преступления выражена в бездействии.

Уклонение от погашения (оплаты) кредиторской задолженности (ценной бумаги) представляет собой неисполнение соответствующего обязательства, не смотря на вступивший в силу по данному поводу судебный акт. Состав преступления, предусмотренного ст.177 УК РФ, не исключен и в случаях неполного погашения кредиторской задолженности, если оставшаяся часть образует крупный размер.

Обязательно должен иметь место вступивший в законную силу судебный акт. Судебный акт может быть в одной из следующих форм: решение суда общей юрисдикции (в том числе заочное), судебный приказ, решение арбитражного суда, приговор суда по уголовному делу в части гражданского иска, решение третейского суда, мировое соглашение, утвержденное судебным актом, а также судебные акты иностранных судов или арбитражей, если они в установленном порядке признаны подлежащими исполнению на территории РФ. Указанным актом признано право кредитора на получение соответствующей задолженности (решение о взыскании долга, возмещении убытков, компенсации морального вреда и т.п.). Акт вступил в законную силу (согласно нормам процессуального законодательства), т.е. истек срок на обжалование не вступившего в законную силу судебного акта (если акт не был обжалован) или акт оставлен без изменения судебным органом, проверяющим законность не вступивших в силу судебных актов.

При уклонении от взыскания денежной суммы на основании исполнительной надписи нотариуса (в том числе по оплате ценных бумаг) данного состава преступления быть не может.

Злостность уклонения от погашения кредиторской задолженности или оплаты ценных бумаг образует создание каких-либо препятствий для принудительного исполнения судебного акта в предусмотренном ФЗ “Об исполнительном производстве” порядке. Исходя из ст.ст.9, 44 данного ФЗ необходимо, чтобы судебным приставом-исполнителем было возбуждено исполнительное производство, и истек срок, установленный в постановлении о возбуждении исполнительного производства (не более 5 дней) для добровольного исполнения судебного акта. О злостности может идти речь лишь при сокрытии доходов или имущества, на которые может быть обращено взыскание (путем сокрытия места нахождения имущества или его принадлежности, отсутствия учета, сокрытия учетных или правоустанавливающих документов, заключения фиктивных договоров и т.п.); в противном случае судебный акт может исполняться в принудительном порядке без больших проблем. Нет признаков данного преступления, если действия по отчуждению или сокрытию имущества совершались должником до вступления судебного акта в законную силу (если они не будут продолжаться после вступления его в силу).

Преступление окончено с момента появления признака злостности у уклонения от погашения (длящееся преступление).

Субъективная сторона – умысел, т.е. лицо сознает, что не исполняет соответствующее обязательство при наличии вступившего в силу судебного акта со злостным нарушением процедуры его исполнения.

Субъектом преступления могут быть:

- в отношении обязательств граждан - вменяемые лица, достигшие 16 лет (если исполнение соответствующего обязательства не находится за пределами гражданской дееспособности лиц в возрасте от 16 до 18 лет);

- в отношении обязательств организаций - руководители организаций (см. комментарий к ч.1 ст.176 УК РФ).

Соотношение: в “пересекающейся части” ст.177 УК РФ имеет приоритет перед ст.315 УК РФ как специальная перед общей.

Недопущение, ограничение и устранение конкуренции (статья 178)

Данная статья изложена в новой редакции ФЗ от 21.11.2003 (действует с 12.12.2003).

Объектом преступления является установленный порядок ведения предпринимательской и иной экономической деятельности, свобода экономической деятельности, свободная конкуренция (закреплены ст.ст.8 и 34 Конституции РФ). Ч.2 ст.34 Конституции РФ прямо запрещает “экономическую деятельность, направленную на монополизацию и недобросовестную конкуренцию”. Правила конкуренции в сфере экономической деятельности урегулированы нормами антимонопольного законодательства: ФЗ от 08.07.2006 “О защите конкуренции”.

Для ч.3 ст.178 УК РФ дополнительными объектами являются здоровье и собственность.

Сферой антимонопольного регулирования являются товарные рынки (т.е. сфера обращения товаров, работ, услуг материального характера), а также и рынок финансовых услуг (рынок ценных бумаг, банковских услуг, страховых услуг, негосударственного пенсионного обеспечения, инвестиционных фондов, лизинга, доверительного управления денежными средствами и ценными бумагами).

Объективная сторона состава преступления выражается в действиях по недопущению, ограничению или устранению конкуренции несколькими альтернативными способами. Хотя ФЗ от 21.11.2003 отказался от разделения предусмотренных данной статьей деяний на монополистические действия и ограничение конкуренции, фактически оно сохранилось (просто монополистические действия также рассматриваются как особая форма недопущения, ограничения или устранения конкуренции), т.к. первые два способа деяния могут совершаться только в рамках хозяйствующего субъекта, занимающего доминирующее положение на рынке.

Предусмотрены 6 альтернативных способов деяния:

А) Установление или поддержание монопольно высоких цен. Под монопольно высокой ценой понимается цена, превышающая сумму необходимых для производства и реализации товара (услуги) расходов и прибыли, а также цену, которую в условиях конкуренции на сопоставимом товарном рынке устанавливают хозяйствующие субъекты, не занимающие доминирующее положение (ст.6 ФЗ).

Б) Установление или поддержание монопольно низких цен. Под монопольно низкой ценой понимается цена, которая ниже суммы необходимых для производства и реализации товара (услуги) расходов, а также цены, которую в условиях конкуренции на сопоставимом товарном рынке устанавливают хозяйствующие субъекты, не занимающие доминирующее положение (ст.7 ФЗ).

Не может быть признана монопольно высокой или монопольно низкой цена, разрешенная к применению компетентными государственными органами в рамках государственного регулирования цен на отдельные виды товаров (в т.ч. тарифы на товары (услуги) субъектов естественных монополий выпадают из-под действия данной уголовно-правовой нормы). Завышение или занижение регулируемых государством цен (тарифов, расценок, ставок и тому подобного) на продукцию, товары либо услуги, предельных цен (тарифов, расценок, ставок и тому подобного), завышение или занижение установленных надбавок (наценок) к ценам (тарифам, расценкам, ставкам и тому подобному), а равно иное нарушение установленного порядка ценообразования (если ценообразование регулируется государственными органами) влечет административную ответственность по ст.14.6 КоАП РФ.

Под установлением цены понимается определение хозяйствующим субъектом (его органом управления - чаще всего советом директоров или исполнительным органом) новой цены (на новые товары или изменение цены), т.е. цены, по которой он предлагает соответствующие товары (работы, услуги) к реализации или, наоборот, предлагает их приобретение для неопределенного круга контрагентов. Цена по отдельной сделке (партии товаров) сама по себе во внимание приниматься не может. Под поддержанием цены понимается ее сохранение при возникновении обстоятельств, которые позволяли бы ее изменить.

Первые два способа деяния связаны с хозяйствующими субъектами, занимающими доминирующее положение. К хозяйствующим субъектам относятся субъекты гражданского права, правомочные заниматься хозяйственной (предпринимательской) деятельностью: коммерческие организации, некоммерческие организации (в части осуществления ими предпринимательской деятельности) или индивидуальные предприниматели. Могут быть ими и иностранные организации, в той или иной форме действующие на территории РФ.

Доминирующее положение – положение хозяйствующего субъекта (группы лиц) или нескольких хозяйствующих субъектов (групп лиц) на рынке определенного товара или услуг (взаимозаменяемых товаров или услуг), дающее возможность оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара (услуги) или затруднять доступ на рынок, устранять с рынка других хозяйствующих субъектов (ст.5 ФЗ). Если доля на рынке (в пределах территории РФ или отдельного субъекта РФ) определенного товара (взаимозаменяемых товаров) хозяйствующего субъекта превышает 50 %, то презюмируется (если он не докажет антимонопольному органу обратное), что такой субъект занимает доминирующее положение. Если доля на рынке хозяйствующего субъекта составляет от 35 до 50 %, то он может быть признан занимающим доминирующее положение антимонопольным органом. В исключительных случаях, определяемых федеральными законами, хозяйствующий субъект может признаваться занимающим доминирующее положение и при наличии доли на рынке менее 35 % (но не менее 10 % на единственном рынке в России и не менее 20 % на одном из нескольких рынков). Определение факта доминирующего положения производится на основании Приказа МАП России от 27.10.2003 года № 373. Условия признания доминирующим положения финансовой организации на рынке финансовых услуг должны быть определены Правительством РФ (в части кредитных организаций – по согласованию с ЦБР) отдельно по каждому виду финансовых услуг.

В отличие от первых двух способов деяния, остальные четыре способа могут совершаться не только хозяйствующими субъектами (в том числе, не только занимающими доминирующее положение на товарном рынке), но и государственными органами и органами местного самоуправления. Данные деяния могут совершаться не только путем фактических действий, но и в форме актов государственных и муниципальных органов, соглашений, согласованных действий (из ст.ст.4, 8, 10, 11, 15, 16 ФЗ).

В) Раздел рынка - соглашение хозяйствующих субъектов, действующих на рынке определенного товара (взаимозаменяемых товаров), а также соглашения государственных органов и органов местного самоуправления между собой или с хозяйствующими субъектами, если эти соглашения направлены на раздел рынка по территориальному принципу, объемам продаж или закупок, по ассортименту товаров, по кругу продавцов или покупателей. Запрещается раздел рынка финансовых услуг по территориальному принципу, по видам предоставляемых финансовых услуг на рынке финансовых услуг либо по потребителям финансовых услуг на рынке финансовых услуг (независимо от доли участников соглашения).

Г) Ограничение доступа на рынок - действия хозяйствующего субъекта, занимающего доминирующее положение (см. выше), соглашение хозяйствующих субъектов, действующих на рынке определенного товара (взаимозаменяемых товаров), соглашения государственных органов или органов местного самоуправления между собой и с хозяйствующими субъектами, акты указанных органов, направленные на недопущение к определенному рынку каких-либо лиц (в том числе путем физического воспрепятствования, скупки товаров, установления органами власти или местного самоуправления запретов или ограничений на осуществление каких-либо видов деятельности (создание хозяйствующих субъектов в соответствующей сфере), запретов и ограничений на перемещение товаров (работ, услуг) в пределах России, в т.ч. квотирования, обязательности местной сертификацией, установления различного рода сборов и т.п.). Все ограничения для выхода на рынок, которые не предусмотрены федеральным законом, являются противоправными.

Д) Устранение с рынка других субъектов - действия, акты и соглашения указанных выше лиц (органов), направленные на прекращение (приостановление) без надлежащих к тому юридических оснований деятельности на определенном рынке отдельных хозяйствующих субъектов (распространение ложной информации конкурентах, незаконное предоставление льгот, государственной или муниципальной помощи отдельным субъектам).

Е) Установление или поддержание единых цен - соглашение между хозяйствующими субъектами, действующими на рынке определенного товара (взаимозаменяемых товаров), соглашение государственных органов или органов местного самоуправления между собой или с хозяйствующими субъектами о цене предложения на реализацию (приобретение) определенных товаров (в том числе при публичных торгах); речь может идти не только о ценах как таковых, но и о различных скидках, надбавках, доплатах, наценках, процентных ставках.

Любое из перечисленных действий приводит к фактическому недопущению, устранению или ограничению конкуренции. Под конкуренцией понимается соперничество хозяйствующих субъектов, при котором самостоятельными действиями каждого из них исключается или ограничивается возможность каждого из них в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке (ст.4 ФЗ). Недопущение конкуренции означает, что соответствующий субъект (или договаривающиеся субъекты) не позволили выйти на соответствующий рынок другим субъектам. Устранение конкуренции означает, что с рынка вытеснены все остальные субъекты экономической деятельности, кроме виновных. Ограничение конкуренции означает, что на рынок не могут выйти, вытесняются с него или, по крайней мере, ограничиваются в формах осуществления деятельности на нем хотя бы отдельные хозяйствующие субъекты.

С 12.12.2003 обязательным признаком состава преступления является причинение крупного ущерба (материальный состав), под которым понимается имущественный вред (прямой ущерб и упущенная выгода), причиненный другим хозяйствующим субъектам, потребителям на рынке, сумма которого превышает 1 миллион рублей (согласно примечанию к ст.178 УК РФ).

Субъективная сторона – умысел или неосторожность.

Лицо сознает, что совершает действия, которые направлены на недопущение, ограничение или устранение конкуренции, как правило, имеет такую цель. Но в части причинения крупного ущерба может быть любое субъективное отношение (желание его наступления, безразличное к нему отношение, предвидение возможности его наступления, непредвидение такой возможности при наличии обязанности и возможности предвидеть.

Субъект преступления - вменяемое лицо, достигшее 16 лет (любой общий субъект может быть соисполнителем преступления). Но хотя бы одним из соисполнителей должен являться:

- индивидуальный предприниматель или лицо, фактически осуществляющее предпринимательскую деятельность без регистрации;

- участник (учредитель) коммерческой или некоммерческой организации;

- руководитель (иной руководящий работник) организации;

- должностное лицо государственного органа или органа местного самоуправления.

В то же время, с 12.12.2003 в данную норму включен квалифицирующий признак использования лицом своего служебного положения, а потому только первые две группы субъектов несут ответственность по ч.1 ст.178 УК РФ.

Квалифицирующие признаки (часть 2)

С использованием лицом своего служебного положения (способ).

См. комментарий к ч.3 ст.174 УК РФ.

Группой лиц по предварительному сговору (вид соучастия).

См. комментарий к ч.3 ст.174 УК РФ.

Особо квалифицирующие признаки (часть 3)

Применение насилия(способ).

Применение насилия в отношении определенных лиц представляет собой посягательство на их физическую неприкосновенность; круг потерпевших от насилия не конкретизируется, но ими, очевидно, могут быть конкуренты на рынке (их представители), должностные лица органов государственной власти и местного самоуправления, контрагенты, близкие указанных лиц. Насилие должно быть связано с ограничением конкуренции (монополистическими действиями) со стороны определенных лиц (цель запугать, исключить возможность заниматься определенной деятельностью), но не с конкретными действиями имущественного характера или сделкой (квалифицируются по ст.ст.163 или 179 УК РФ). По содержанию насилие может выражаться: в побоях и иных действиях, причиняющих физическую боль, в насильственном (контактном) ограничении свободы, истязании, причинении вреда здоровью. Ч.3 ст.178 УК РФ не охватывает убийство, неосторожное причинение смерти, умышленное причинение тяжкого вреда здоровью.

Уничтожение или повреждение чужого имущества(способ).

Осуществляется воздействие на имущество (т.е. материальные вещи), в результате которого оно перестает существовать или ухудшаются его полезные свойства. Имущество является чужим, т.е. не принадлежит виновному и принадлежит каким-либо другим лицам (как правило, конкурентам, их близким и т.п.). Деяние связано с монополистическими действиями или ограничением конкуренции, т.е. совершается наряду с ними и в целях запугивания, ограничения возможности осуществления определенной деятельности и т.п.

Содеянное охватывается ч.3 ст.178 УК РФ; не требуется квалификации по совокупности со ст.167 УК РФ.

Угроза применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества(способ).

Имеет место выражение намерения совершения определенных действий (выражено может быть в любой форме). Угроза адресована лицам, связанным с рынком определенного товара, их близким; угроза должна дойти до адресата. Должна быть связана с монополистическими действиями или ограничением конкуренции (с целью понудить прекратить (не начинать) определенную деятельность, поделить рынок, изменить вид деятельности, установить определенные цены и т.п.); не должна связываться с отдельными действиями имущественного характера или сделкой (иначе ст.ст.163 или 179 УК РФ). Должна быть реальной (способна восприниматься потерпевшим как возможная к исполнению), а по содержанию быть связана с намерением применить насилие, уничтожить или повредить чужое имущество. Ч.3 ст.179 УК РФ охватывает все виды угроз (вплоть до угрозы убийством).

Организованной группой (вид соучастия).

См. комментарий к ч.4 ст.174 УК РФ.

Принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения (статья 179)

Объектом преступления являются порядок совершения сделок, свобода воли и волеизъявления в гражданском обороте. Согласно ст.179 ГК РФ сделки, совершенные под влиянием насилия или угрозы, являются недействительными. Дополнительным объектом являются жизнь, здоровье, собственность, честь и достоинство.

Объективная сторона состава преступления выражается в действиях.

Принуждение представляет собой требование в повелительной форме, адресованное любым способом определенному лицу, о совершении или несовершении определенных действий.

Имеет место принуждение к совершению сделки или к отказу от совершения сделки. Сделкой признается действие, направленное на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей (ст.153 ГК РФ). Исходя из родового объекта преступлений, предусмотренных рассматриваемой главой УК РФ, речь должна вестись о сделках, связанных с экономической (в том числе с предпринимательской) деятельностью (но в самой диспозиции ст.179 УК РФ такого требования нет).

В данной ситуации крайне сложно разграничение настоящего состава с вымогательством: “действия имущественного характера”, совершения которых требует виновный при вымогательстве (при чем не обязательно в свою только пользу), также есть ничто иное как сделка. Речь в ст.179 УК РФ может идти о:

полностью возмездных сделках (БВС. 1999. № 5. С.21);

сделках неимущественного характера, т.е. таких, исполнение которых со стороны потерпевшего не будет носить имущественного характера (ОВС от 28.02.2006 № 88-Д06-1; сомнителен, правда, вывод, что к таким сделкам могут быть отнесены сделки по выполнению работ и оказанию услуг);

сделках имущественного характера, направленных лишь на установление имущественных отношений, но не на их реальное исполнение, т.е. принуждение к даче потерпевшим согласия в определенной форме (в основном, подписание письменного договора или одностороннего обязательства, доверенности, хотя это и поставлено под сомнение в ОВС от 28.02.2006 № 88-Д06-1) на последующие действия имущественного характера, если реальное имущественное исполнение ниже указанными способами от потерпевшего требоваться не будет;

сделках имущественного характера, направленных на изменение или прекращение уже имеющих место гражданско-правовых отношений, в т.ч. на принуждение к прощению долга, к отсрочке выполнения обязательства, его новации, отступном и т.п.

Принуждение к отказу от совершения сделки представляет собой требование не совершать сделку, которую потерпевший намеревался совершить. Виновный, как правило, не выступает по ней стороной, но не исключена и такая ситуация, когда одностороннее действие потерпевшего может быть обязывающим для виновного.

Требование соединено с угрозой, т.е. выражением виновным намерения причинить определенные негативные последствия для интересов потерпевшего. По форме угроза может быть выражена действием, устно или письменно, в том числе может быть выражена не только при личном контакте лиц, но и передана с помощью различных средств связи, через третьих лиц. Угроза должна быть выражена таким образом, чтобы воспринималась потерпевшим как реальная. Действия, составляющие содержание угрозы, не обязательно должны выполняться по заявлению виновного немедленно. Предусмотрены 3 вида угроз:

- угроза применения насилия - выражение намерения применить насилие, если потерпевший не выполнит соответствующего требования; по содержанию угроза должна содержать намерение применить насилие любого характера (причинить смерть или вред здоровью, нанести побои или совершить, иные действия причиняющие физическую боль, неудобства); при этом угроза убийством или причинением тяжкого вреда здоровью охватывается ч.1 ст.179 и не требует совокупности со ст.119 УК РФ; угрожать насилием могут не только самому потерпевшему, но и его близким, а также и другим лицам, если это способно заставить его выполнить требование виновного;

- угроза уничтожения или повреждения чужого имущества - выражение намерения каким-либо образом привести в негодность или ухудшить состояние чужого имущества; не обязательно, чтобы соответствующее имущество принадлежало или имело иное отношение к потерпевшему; фактическое уничтожение или повреждение имущества не охватывается ст.179 УК РФ;

- угроза распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам или законным интересам потерпевшего или его близких понимается выражение намерения передать соответствующую информацию хотя бы одному постороннему лицу, которое о ней не знает; сведения могут касаться самого потерпевшего, а также его близких, т.е. супруга, близких родственников, иных лиц, чьи жизнь, здоровье и благополучие в силу определенных жизненных обстоятельств дороги потерпевшему; сведения могут быть позорящими, т.е. негативно характеризующими лицо с точки зрения соблюдения норм права, правил общежития, норм морали, а к иным сведениям относятся различные сведения, касающиеся охраняемой законом тайны (врачебной, усыновления, коммерческой, банковской, страхования, нотариальной, аудиторской, тайны личной жизни и т.д.); не имеет значения, соответствуют ли данные сведения действительности; при наличии оснований, содеянное должно квалифицироваться по совокупности со ст.ст.129, 130, 138, 155 или 183 УК РФ.

Преступление окончено с момента заявления соответствующего требования под угрозой, независимо от того, совершит ли (откажется ли от совершения) потерпевший требуемую от него сделку.

Субъективная сторона – умысел, т.е. лицо сознает, что принуждает другое лицо к совершению сделки (отказу от ее совершения) с выражением в его адрес соответствующей угрозы, и желает, чтобы потерпевший совершил соответствующую сделку (отказался от ее совершения).

Субъект преступления - вменяемое лицо, достигшее 16 лет.

Соотношение со ст.163 УК РФ: как следует из диспозиции по ст.179 УК РФ содеянное квалифицируется лишь при отсутствии признаков вымогательства (если таковые имеются вменяется ст.163 УК РФ); но проблема в том, что если ч.1 ст.163 УК РФ устанавливает более суровую ответственность, чем ч.1 ст.179 УК РФ, то в ч.ч.2 ст.ст.163 и 179 УК РФ - все наоборот).

Если действия виновного по насильственному завладению имуществом потерпевшего (в связи с отсутствием безвозмездного характера последнего) были квалифицированы как самоуправство, то данные действия не требуется дополнительно квалифицировать по ст.179 УК РФ (ОВС от 28.02.2006 № 88-Д06-1).

Квалифицирующие признаки (часть 2)

а) Неоднократность(множественность) – исключен с 12.12.2003 ФЗ от 21.11.2003.

б) С применением насилия(способ).

См. комментарий к ч.3 ст.178 УК РФ.

Причинение смерти (как умышленное, так и по неосторожности), умышленное причинение тяжкого вреда здоровью не охватываются данной статьей и требуют дополнительной квалификации по ст.ст.105, 109, 111 УК РФ.

в) Организованной группой(вид соучастия).

См. комментарий к ч.4 ст.174 УК РФ.

Незаконное использование товарного знака (статья 180)

Данная статья дополнена ч.3 ФЗ от 18.10.2001 (действует с 21.11.2001).

Объектом преступления являются добросовестность конкуренции (подобное деяние ст.14 ФЗ “О защите конкуренции” относит к формам недобросовестной конкуренции), порядок использования являющихся объектами исключительных прав средств визуальной идентификации физических и юридических лиц. При оценке содеянного следует учитывать положения Закона РФ от 23.09.1992 “О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров”.

Ст.180 УК РФ (в разных частях) устанавливает ответственность за 2 разных преступления.

Часть 1

Предметом преступления являются объекты промышленной собственности, индивидуализирующие организации (лица), товары и услуги.

А) Товарные знаки и знаки обслуживания - обозначения, служащие для индивидуализации товаров, выполняемых работ или оказываемых услуг юридических или физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность; представляют собой словесные, изобразительные, объемные и другие обозначения или их комбинации (ограничения на использование отдельных элементов в товарных знаках предусмотрены ст.6 Закона); предметом настоящего преступления могут быть и отдельные элементы товарного знака, если при регистрации они были заявлены как охраняемые элементы знака.

Б) Наименование места происхождения товара - обозначение, представляющее собой либо содержащее современное или историческое наименование страны, населенного пункта, местности или другого географического объекта или производное от такого наименования и ставшее известным в результате его использования в отношении товара, особые свойства которого исключительно или главным образом определяются характерными для данного географического объекта природными условиями и (или) людскими факторами; право пользования таким наименованием не носит исключительного характера и может быть закреплено одновременно за несколькими субъектами.

Указанные объекты должны подпадать под сферу правовой охраны. Охране в РФ подлежат лишь объекты, зарегистрированные в соответствующем качестве в патентном ведомстве. Соответствующие знаки (наименования), зарегистрированные и охраняемые в иностранных государствах, охраняются на территории РФ только в силу специального международного договора. С 28.12.2002 правовой охране подлежат также и общеизвестные товарные знаки, признанные таковыми специальным решением Палаты по патентным спорам.

Объективная сторона состава преступления выражается в действиях

Использование знака (наименования) - помещение знака (наименования) на товаре, упаковке (ярлыке), в рекламе, печатных изданиях, на бланках и вывесках, демонстрационных экспонатах, документации, относящейся к товару, а также последующее применение, ввоз, реализация, иное использование в гражданском обороте или хранение с этой целью товара с помещенным на нем знаком (наименованием), использование знака при выполнении работ или оказании услуг, в сети Интернет. Судебная практика признает, что введением в хозяйственный оборот является предложение к продаже, в т.ч. комиссионером, товара с помещенным на нем знаком, хранение товара с целью самостоятельного введения его хранящим лицом в оборот, но не само по себе хранение на основании договора с другим лицом (поклажедателем) (п.п.4 и 5 ИППрВАС РФ от 29.06.1997 № 19). При этом использованием считается помещение не только знака (наименования), в точности воспроизводящего зарегистрированный знак (наименование), но и обозначения, сходного с ними до степени смешения (п.14 ППВС РФ от 18.11.2004 № 23), которые потребитель при обычном восприятии примет за зарегистрированный знак. Для наименования места происхождения товара сходным до степени смешения может считаться наименование, используемое в переводе на другой язык и т.п. Не является использованием использование товара со знаком, если этот товар был законно введен в хозяйственный оборот.

Использование знака (наименования) на однородных товарах (п.14 ППВС РФ от 18.11.2004 № 23) по отношению к тем, для обозначения которых зарегистрирован знак правообладателем (при регистрации знака (наименования) в свидетельстве указывается определенный перечень товаров или услуг), т.е. тех же самых или сходных товарах с точки зрения их назначения и основных потребительских свойств. При этом несанкционированное использование возможно даже в отношении товаров (услуг), которые сам правообладатель не производит (не оказывает), а возможно даже и не имеет права производить, скажем, в силу отсутствия лицензии на соответствующий вид деятельности, но на которые распространяется правовая охрана знака (п.п.4 и 5 ИППрВАС РФ от 29.06.1997 № 19).

Незаконное использование знака (наименования) означает, что имеется иной правообладатель, на которого зарегистрирован знак (наименование), т.е. знак является “чужим”; использование осуществляется в течение срока действия регистрации (свидетельство о регистрации действует в течение 10 лет, но может неограниченное количество раз продлеваться, каждый раз на 10 лет); без согласия правообладателя на использование знака. Наименование места происхождения товаров (право пользования им) не может быть передано правообладателем: каждое лицо регистрируется как самостоятельный правообладатель. Поэтому любое использование наименования места без регистрации является незаконным.

Должен иметь место один из двух альтернативных признаков.

А) Совершение неоднократно, т.е. лицо не менее двух раз лицо незаконно использовало товарный знак; отсутствует единство деяния (в отношении двух разных знаков, либо неоднократное использование одного знака в отношении разных товаров или разных партий товаров при отсутствии единства умысла); подъюрисдикционность совершенных деяний РФ; предыдущие факты не утратили своего юридического значения (непонятно из каких правил следует исходить: не могут правовые последствия ранее совершенного деяния сохраняться вечно, но невозможно применять сроки давности (установленные ст.78 УК РФ), т.к. отдельное деяние преступлением не является; согласно ст.14.10 КоАП РФ такое деяние является административным правонарушением, но однозначно сказать, что для целей ст.180 УК РФ может использоваться двухмесячный срок давности привлечения к административной ответственности, вряд ли можно; кроме того, единичное деяние, предусмотренное ч.2 ст.180 УК РФ не является и административным правонарушением).

Б) Причинение крупного ущерба (материальный состав). Согласно примечанию к ст.169 УК РФ (действует с 12.12.2003) речь может идти только об имущественном ущербе (убытках владельца знака и законно пользующихся им лиц вследствие снижения спроса на товары, а также незаконно полученных виновным доходах), сумма которого превышает 250 тысяч рублей.

Субъективная сторона - умысел: лицо сознает, что без юридических оснований использует товарный знак (наименование места), делая это неоднократно, либо сознает, что без юридических оснований использует товарный знак (наименование), предвидит возможность причинения крупного ущерба, желает его нанесения или сознательно допускает это.

Субъект: вменяемое лицо, достигшее 16 лет.

Соотношение:

- если деяние связано с использованием служебного положения или получением вознаграждения, в случаях наличия признаков соответствующих составов требуется квалификация по совокупности со ст.ст.201, 204, 285 или 290 УК РФ;

- если деяние связано с реализацией фальсифицированных товаров, в т.ч. по более высокой (нежели действительная) цене - имеется совокупность со ст.159 УК РФ (БВС. 2004. № 11. С.10 – 11);

- если незаконное использование товарных знаков, знаков обслуживания или наименований мест происхождения товаров имело место при занятии незаконной предпринимательской деятельностью, содеянное квалифицируется по совокупности ст.ст.171 и 180 УК РФ (п.14 ППВС РФ от 18.11.2004 № 23);

- если товары не соответствуют требованиям безопасности для жизни или здоровья - содеянное дополнительно квалифицируется по ст.238 УК РФ.