Основным инвестором, определяющим состояние фондового рынка, является;

а) индивидуальный инвестор;

б) профессионал рынка ценных бумаг;

в) институциональный инвестор;

г) юридическое лицо.

9. Физическое лицо, использующее свои сбережения для приобретения ценных бумаг, называют:

а) «быком»;

б) «медведем»;

в) индивидуальным инвестором;

г) стратегическим инвестором.

10. Юридическое лицо, не имеющее лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, но приобретающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет, является:

а) стратегическим инвестором;

б) институциональным инвестором;

в) портфельным инвестором;

г) спекулянтом.

11. Фондовые посредники - это:

а) торговцы, обеспечивающие связь между эмитентами и инвесторами;

б) брокеры;

в) спекулянты;

г) эмитенты.

12. В число организаций, обслуживающих функционирование рынка ценных бумаг, не входят:

а) брокеры;

б) депозитарии;

в) регистраторы;

г) расчетные центры.

13. Лицом, обслуживающим функционирование рынка ценных бумаг, является:

а) брокер;

б) дилер;

в) депозитарий;

г) эмитент.

14. Совершение операции с ценными бумагами в интересах клиента и за его счет по договору поручения называют:

а) поручительством;

б) брокерской деятельностью;

в) дилерской деятельностью;

г) деятельностью по управлению ценными бумагами.

15. Если брокер действует в качестве поверенного, то он заключает сделку от:

а) своего имени и за свой счет;

б) имени клиента и за его счет;

в) своего имени, но за счет клиента;

г) имени клиента, но за свой счет.

16. Если брокер действует в качестве комиссионера, то он заключает сделку от:

а) своего имени и за свой счет;

б) имени клиента и за его счет;

в) своего имени, но за счет клиента;

г) имени клиента, но за свой счет.

17. В качестве брокера могут выступать:

а) физические лица;

б) юридические лица;

в) физические и юридические лица;

г) специальные организации.

18. Допускается ли в России совмещение брокерской деятельности с другими видами деятельности:-

а) да;

б) нет.

19. Как называют клиента брокерской компании, заключившего договор комиссии:

а) комиссионер;

б) комитент;

в) поверенный;

г) доверитель?

20. Как называют клиента брокерской компании, заключившего договор поручения:

а) комиссионер;

б) комитент;

в) поверенный;

г) доверитель?

21. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи ценных бумаг с обязательством исполнения называется:

а) организацией торговли;

б) брокерской деятельностью;

в) дилерской деятельностью;

г) деятельностью по управлению ценными бумагами.

22. По российскому законодательству дилером может быть:

а) физическое лицо;

б) юридическое лицо;

в) физическое и юридическое лицо;

г) некоммерческая организация.

23. Дилер получает доход в виде:

а) комиссионных;

б) разницы в ценах покупки-продажи;

в) процентов;

г) платежей клиентов.

24. Какую из перечисленных основных задач выполняет дилер:

а) поддержание фондового рынка;

б) объявление котировок;

в) обслуживание клиентов;

г) обеспечение гарантии исполнения сделок?

25. Допускается ли в России совмещение дилерской деятельности с другими видами деятельности:

а) да;

б) нет.

26. Обязан ли дилер раскрывать информацию об эмитенте:

а) да;

б) нет.

27. Деятельность по определению взаимных обязательств, возникающих на фондовом рынке между продавцами и покупателями ценных бумаг, и их зачету по поставкам ценных бумаг и денежных средств, называется:

а) трастовой;

б) депозитарной;

в) клиринговой;

г) доверительной.

28. Деятельность по управлению ценными бумагами называется:

а) трастовой;

б) клиринговой;

в) депозитарной;

г) деятельностью по ведению реестра.

29. При оформлении договора по управлению ценными бумагами, кто передает другой стороне ценные бумаги:

а) доверительный управляющий;

б) учредитель управления;

в) выгодоприобретатель;

г) инвестор?

30. Какая из сторон договора доверительного управления ценными бумагами приобретает права по доверительному управлению:

а) выгодоприобретатель;

б) инвестор;

в) доверительный управляющий;

г) учредитель управления?

31. Может ли доверительный управляющий выступать в качестве выгодоприобретателя:

а) да;

б) нет.

32. Может ли учредитель управления выступать в качестве выгодоприобретателя:

а) да;

б) нет.

33. Может ли учредитель управления указать третье лицо в . качестве выгодоприобретателя:

а) да; б), нет.

34. Учредитель управления - это:

а) учреждение, осуществляющее доверительное управление ценными бумагами;

б) лицо, передающее другой стороне ценные бумаги в доверительное управление;

в) лицо, приобретающее право продать или сдать в аренду ценные бумаги;

г) всегда выгодоприобретатель.

35. Происходит ли с передачей ценных бумаг в доверительное управление переход прав собственности на них к доверительному управляющему:

а) да;

б) нет.

36. Имеет ли право доверительный управляющий продать ценные бумаги, переданные ему в управление:

а) да;

б) нет.

37. От какого имени доверительный управляющий совершает сделки по управлению ценными бумагами:

а) своего;

б) имени выгодоприобретателя. ,

38. Деятельность по сбору, обработке, хранению и предоставлению зарегистрированным лицам и эмитентам данных по ценным бумагам называется деятельностью:

а) по управлению ценными бумагами;

б) по ведению реестра;

в) депозитарной;

г) клиринговой.

39. По каким ценным бумагам ведется реестр:

а) ордерным;

б) именным;

в) предъявительским;

г) государственным?

40. Может ли эмитент ценных бумаг вести по ним реестры:

а) да;

б) нет.,

41. Специализированным регистратором называют:

а) физическое лицо, осуществляющее ведение реестра;

б) юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра;

в) любое лицо, осуществляющее ведение реестра;

г) государственное учреждение, осуществляющее ведение реестра.

42. Если число владельцев ценных бумаг превышает 500, то реестр может вести только:

а) эмитент;

б) ФКЦБ;

в) специализированный регистратор;

г) Центральный банк РФ.

43. Контроль за выдачей и обращением сертификатов ценных бумаг осуществляет:

а) специализированный регистратор;

б) депозитарий;

в) ФКЦБ;

г) клиринговая палата.

44. Может ли специализированный регистратор совмещать свою основную деятельность с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

а) да;

б) нет.

45. Какой из институтов рынка ценных бумаг во многих развитых странах отсутствует:

а) клиринговый;

б) депозитарный;

в) институт регистраторов;

г) институт доверительных управляющих?

46. Какой из перечисленных институтов может заменить институт регистраторов:

а) депозитарная система;

б) клиринговая палата;

в) фондовая биржа;

г) ФКЦБ?

47. Деятельность, связанную с хранением сертификатов ценных бумаг и учетом перехода прав на них, называют:

а) клиринговой;

б) трастовой;

в) депозитарной;

г) деятельностью по ведению реестра.

48. Депозитарной деятельностью могут заниматься:

а) физические лица;

б) юридические лица;

в) физические и юридические лица;

г) государственные организации.

49. Депонентом называют:

а) лицо, осуществляющее депозитарную деятельность;

б) лицо, пользующееся депозитарными услугами;

в) инвестора;

г)эмитента.

50. Депозитарий имеет право:

а) управлять ценными бумагами;

б) совершать сделки с ценными бумагами;

в) хранить ценные бумаги;

г) распоряжаться ценными бумагами.

51. Являются ли ценные бумаги, находящиеся в депозитарии, его собственностью:

а) да;

б) нет.

52. Какой федеральный орган исполнительной власти осуществляет регулирование и осуществление государственной политики в области рынка ценных бумаг:

а) Центральный банк РФ;

б) Федеральная служба по финансовым рынкам КЮФР);

в) Министерство финансов РФ;

г)Правительство РФ?

53. Осуществляет ли ФСФР раскрытие информации на рынке ценных бумаг:

а) да;

б) нет.

54. Сколько функций выполняет ФКЦБ:

а)4;

б) 10;

в) б;

г) 8?

55. Какой орган осуществляет аттестацию специалистов на рынке ценных бумаг:

а) Центральный банк РФ;

б) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;

в) Комиссия по аттестации;

г) Коллегия ФСФР?

56. Коллегия ФСФР - это орган:

а) совещательный;

б) информационный;

в) законодательный;

г) консультативный.

57.Число членов Коллегии ФСФР составляет:

а) 10;

6)15;

в) 20;

г) 25.

58.Какой характер носят решения Коллегии ФСФР:

а) законодательный;

б) рекомендательный;

в) ознакомительный;

г) информационный?

59. Если профессиональный участник рынка ценных бумаг продает ценные бумаги по поручению и за счет клиента, то доход профессионального участника составит:

а) разница между ценой продажи и ценой покупки;

б) комиссионное вознаграждение;

в) прибыль от роста цены ценных бумаг;

г) дисконт.

60. Какой вид деятельности могут осуществлять коммерческие банки на рынке ценных бумаг в России на основании банковской лицензии:

а) инвестиции в ценные бумаги;

б) депозитарную деятельность;

в) брокерскую деятельность;

г) дилерскую деятельность?

61. Какой вид деятельности могут осуществлять коммерческие банки на рынке ценных бумаг в России на основании банковской лицензии:

а) эмиссионную деятельность;

б) деятельность по ведению реестра;

в) организации торговли;

г) клиринговую деятельность?.

62. Лицензирование деятельности коммерческих банков
осуществляет:

а) Коллегия ФСФР;

б) Центральный банк РФ;

в) Министерство финансов РФ;

г) Экспертный совет ФСФР.

63. Работа в коллегии ФСФР осуществляется на основе:

а) платной;

б) безвозмездной;

в) найма специалистов;

г) совмещения с работой в Министерстве финансов РФ.

64. Генеральным агентом Правительства РФ на рынке ценных бумаг по размещению и погашению государственных ценных бумаг является:

а) Банк России;

б) ФСФР;

в) Министерство финансов;

г) ММВБ.

65. СРО-это:

а) среднесрочная российская облигация;

б) саморегулируемая организация;

в) служба риск операций;

г) стандарт регулирования операций.

66. Некоммерческая, негосударственная организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг на добровольной основе с целью регулирования определенных аспектов рынка называется:

а) СРО;

б) ФСФР;

в) ММВБ;

г) ЦБ РФ.

67. Число профессиональных участников рынка ценных бумаг учреждающих саморегулируемую организацию должно быть не менее:

а) 5;

б) Ю;

в) 20;

г) 30.

68. Необходима ли лицензия ФСФР для создания -саморегулируемой организации:

а) да;

б) нет.