Организация аттестации специалистов фондового рынка

Одними из самых серьезных требований при лицензировании юридических лиц как профессиональных участников рынка ценных бумаг являются квалификационные требования к специалистам. Они относятся к руководителям и специалистам, в обязанности которых входит выполнение функций, непосредственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Система квалификационных требований применяется для аттестации руководителей высшего звена, а также специалистов организаций. Основными принципами аттестации являются открытость, коллегиальность и объективность оценок уровня квалификации аттестуемого. Государственным аттестующим органом является Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь, который для проведения аттестации создает специальную аттестационную комиссию из числа сотрудников Департамента по ценным бумагам, представителей других республиканских органов управления, учебных центров, общественных организаций профессиональных участников, фондовой биржи и других.

Функциями аттестационной комиссии являются:

· утверждение результатов тестирования;

· принятие решения о выдаче либо об отказе в выдаче квалификационного аттестата;

· принятие решений о продлении срока действия аттестатов;

· утверждение экзаменационных тестов с вариантами ответов;

· утверждение количества предлагаемых для тестирования вопросов и количества правильных ответов, необходимых для признания результата тестирования положительным;

· принятие решений о прохождении специалистами рынка ценных бумаг переаттестации, о приостановлении действия либо аннулировании квалификационного аттестата;

· рассмотрение жалоб по результатам аттестации.

В Республике Беларусь выдаются квалификационные аттестаты 1, 2, 3-й категории и категории «С», удостоверяющие соответствие квалификационным требованиям и подтверждающие право деятельности на рынке ценных бумаг Республики Беларусь.

Квалификационный аттестат 1-й категории дает право его владельцу на осуществление всех видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, в качестве руководителя либо сотрудника профессионального участника, фондовой биржи, а также право на выполнение работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением ценных бумаг. Квалификационный аттестат 2-й категории дает право его владельцу на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в качестве сотрудника профессионального участника, осуществляющего брокерскую, дилерскую, депозитарную, клиринговую деятельность, а также деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, деятельность инвестиционного фонда и деятельность по организации торговли ценными бумагами. Квалификационный аттестат 2-й категории также дает право на выполнение работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением ценных бумаг, в качестве сотрудника эмитента.

Квалификационный аттестат 3-й категории дает право на выполнение работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением ценных бумаг, в качестве сотрудника эмитента либо сотрудника профессионального участника.

Квалификационный аттестат категории «С» – специальный аттестат управляющего, который дает право на осуществление деятельности в качестве управляющего в производстве по делу о банкротстве профессионального участника рынка ценных бумаг.

Квалификационные аттестаты выдаются сроком на один год с правом его последующего продления. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, должны иметь высшее экономическое или юридическое образования и пройти обучение на курсах по программе подготовки специалистов рынка ценных бумаг. Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь вправе отказать лицу, претендующему на получение аттестата, в допуске к аттестации, если он указал в представленных на получение квалификационного аттестата документах недостоверные сведения; дважды лишался квалификационного аттестата; имеет неснятую или непогашенную судимость за незаконное использование сведений, составляющих коммерческую тайну, или иной конфиденциальной информации нанимателя или клиента, преступления против собственности, взяточничество, подделку денег, ценных бумаг и документов, незаконную эмиссию ценных бумаг, подлог проспекта эмиссии ценных бумаг.

Аттестация претендентов осуществляется путем проведения двух квалификационных экзаменов (базового и специализированного). Первым квалификационным экзаменом является базовое компьютерное тестирование. Вторым – специализированное компьютерное тестирование по следующим направлениям: брокерская и дилерская деятельность, депозитарная деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, деятельность инвестиционного фонда, деятельность по организации торговли ценными бумагами, клиринговая деятельность. Продолжительность базового тестирования – 2 часа, специализированного тестирования – 2,5 часа.

Во время тестирования претендентам запрещается:

· пользоваться нормативными правовыми актами, инструктивным материалом, справочной и специальной литературой;

· вести переговоры с другими претендентами;

· пользоваться электронными носителями информации и средствами мобильной связи;

· запускать параллельно с программой тестирования другие программы;

· записывать и передавать третьим лицам информацию о содержании предлагаемых для тестирования вопросов.

Претенденты, нарушающие эти требования, удаляются из аудитории и считаются не прошедшими аттестацию в целом. После завершения тестирования в присутствии претендента производится распечатка результата в виде протокола. Протоколы тестирования подписываются претендентом и секретарем комиссии. Результаты тестирования утверждаются аттестационной комиссией. Претенденты, получившие отрицательный результат по базовому тестированию, считаются не прошедшими аттестацию в целом. Претенденты на получение квалификационного аттестата 1-й и 2-й категории, получившие положительный результат по базовому тестированию, допускаются к специализированному тестированию. Лицам, прошедшим аттестацию, в 10-дневный срок после объявления ее результатов оформляется и выдается квалификационный аттестат установленного образца.

Продление квалификационного аттестата осуществляется после прохождения переаттестации в форме специализированного тестирования. Аттестационная комиссия может отказать в продлении срока действия аттестата в случаях, если:

· период непрерывной работы специалиста рынка ценных бумаг в качестве сотрудника либо руководителя профессионального участника, фондовой биржи или в качестве сотрудника эмитента составил менее 3 месяцев в течение года, предшествующего дате окончания срока действия квалификационного аттестата;

· справка-отзыв, представленная для продления квалификационного аттестата, содержит отрицательную оценку работы специалиста рынка ценных бумаг в качестве сотрудника либо руководителя профессионального участника, фондовой биржи или в качестве сотрудника эмитента;

· к работе специалиста рынка ценных бумаг имеются обоснованные претензии со стороны контролирующих органов, профессиональных участников, фондовых бирж или со стороны клиентов;

· документы на продление квалификационного аттестата поданы без уважительной причины после окончания срока его действия.

Сотрудники профессионального участника, фондовой биржи и эмитентов один раз в пять лет при продлении квалификационных аттестатов 1-й и 2-й категории проходят переаттестацию в форме специализированного тестирования, при продлении квалификационных аттестатов 3-й категории и категории «С» – переаттестацию в форме базового тестирования.

Аттестационная комиссия Департамента по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь может принять решение о приостановлении действия квалификационного аттестата в следующих случаях:

· представления специалистом рынка ценных бумаг искаженных сведений в заявке на получение лицензии или в отчетности;

· выявления Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь, контролирующими органами нарушений законодательства о ценных бумагах, допущенных по вине специалиста рынка ценных бумаг.

Квалификационный аттестат может быть аннулирован в случаях, если:

· в течение календарного года выявлены неоднократные (2 раза и более) нарушения специалистом рынка ценных бумаг установленных законодательством требований и правил осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам;

· действия (бездействие) специалиста рынка ценных бумаг привели к аннулированию лицензии профессионального участника, фондовой биржи;

· специалист рынка ценных бумаг осуществлял операции с ценными бумагами в случае приостановления действия его квалификационного аттестата;

· специалист рынка ценных бумаг не явился без уважительной причины в установленный срок на переаттестацию;

· специалист рынка ценных бумаг не устранил нарушения, повлекшие за собой приостановление действия квалификационного аттестата;

· специалист рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о приостановлении действия квалификационного аттестата, получил отрицательный результат при прохождении переаттестации;

· квалификационный аттестат получен с использованием недостоверных сведений либо подложных документов;

· специалист рынка ценных бумаг имеет непогашенную или неснятую судимость за подделку документов или за экономические преступления или у него не истек срок лишения судом права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью.