D. Принимать решения по организации и функционированию бюджетной системы России
Вопрос 8.1.17
Банк России не вправе:
Ответы:
D. Применять меры ограничительного характера при регулировании аудиторской деятельности
Вопрос 8.1.18
При осуществлении полномочий, предоставленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», Банк России не обязан:
Ответы:
D. Обеспечивать конфиденциальность предоставляемой в Банк России информации, в том числе раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах
Вопрос 8.1.19
Какие из перечисленных обязанностей не возложены на Банк России?
Ответы:
C. Производить дознание и осуществлять неотложные следственные действия
Вопрос 8.2.20
Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, осуществляющими следующие виды деятельности:
I. Профессиональных участников рынка ценных бумаг;
II. Управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;
III. Специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;
IV. Клиринговую деятельность;
V. Деятельность по осуществлению функций центрального контрагента.
Ответы:
D. Все перечисленные
Вопрос 8.2.21
Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, осуществляющими следующие виды деятельности:
I. Деятельность организатора торговли;
II. Деятельность центрального депозитария;
III. Репозитарную деятельность;
IV. Негосударственных пенсионных фондов.
Ответы:
D. Все перечисленные
Вопрос 8.2.22
Целями регулирования, контроля и надзора за некредитными финансовыми организациями являются:
I. Обеспечение устойчивого развития финансового рынка Российской Федерации;
II. Эффективное управление рисками, возникающими на финансовых рынках, в том числе оперативное выявление и противодействие кризисным ситуациям;
III. Защита прав и законных интересов инвесторов на финансовых рынках а также застрахованных лиц по обязательному пенсионному страхованию, вкладчиков и участников негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, иных потребителей финансовых услуг;
IV. Защита прав вкладчиков банков.
Ответы:
D. Все, кроме IV
Вопрос 8.2.23
Банк России проводит проверки некредитных финансовых организаций, за исключением:
I. Профессиональных участников рынка ценных бумаг;
II. Акционерных инвестиционных фондов;
III. Негосударственных пенсионных фондов;
IV. Кредитных потребительских кооперативов;
V. Кредитных рейтинговых агентств;
VI. Ломбардов.
Ответы:
D. Исключений нет
Вопрос 8.2.24
Укажите полномочия Банка России в отношении эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах:
I. Принимает меры к приостановлению дальнейшего размещения ценных бумаг;
II. Размещает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» сведения о факте эмиссии ценных бумаг, осуществляемой с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
III. Уведомляет в устной форме о необходимости устранения нарушений;
IV. Направляет материалы проверки по фактам эмиссии ценных бумаг, осуществляемой с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в органы прокуратуры при наличии в действиях должностных лиц эмитента признаков состава преступления.
Ответы:
C. I, II, IV
Вопрос 8.1.25
Банк России не вправе в отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность:
Ответы:
A. Устно извещать о необходимости получения лицензии
Вопрос 8.2.26
При осуществлении своих функций Банк России:
I. Принимает нормативные акты по
Вопросам регулирования, контроля и надзора за деятельностью негосударственных пенсионных фондов;
II. Осуществляет регистрацию правил негосударственного пенсионного фонда;
III. Осуществляет лицензирование деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
IV. Ведет реестр негосударственных пенсионных фондов.
Ответы:
D. Все перечисленное
Вопрос 8.2.27
При осуществлении своих функций Банк России:
I. Раскрывает информацию о фондах, осуществляющих деятельность по обязательному пенсионному страхованию, о наименовании специализированного депозитария, а также о фондах, у которых введен запрет на проведение всех или части операций или аннулирована лицензия;
II. Информирует Пенсионный фонд Российской Федерации о фондах, осуществляющих деятельность по обязательному пенсионному страхованию, а также о фондах, у которых введен запрет на проведение всех или части операций или аннулирована лицензия, в течение 10 рабочих дней со дня введения соответствующего запрета или аннулирования лицензии;
III. Выдает негосударственному пенсионному фонду предписания о запрете всех или части операций;
IV. Рассматривает отчеты фондов, а также аудиторские и актуарные заключения.
Ответы:
D. Верно все перечисленное
Вопрос 8.2.28
При осуществлении своих функций Банк России:
I. Рассматривает жалобы (заявления, обращения) граждан и юридических лиц, связанные с нарушениями Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах»;
II. Привлекает фонды, а также их должностных лиц к административной ответственности;
III. Обращается в суд с требованием о ликвидации юридических лиц, осуществляющих деятельность, предусмотренную Федеральным законом «О негосударственных пенсионных фондах», без соответствующих лицензий;
IV. Обращается в суд также с иском в защиту интересов вкладчиков, участников и застрахованных лиц в случае нарушения их прав и законных интересов, предусмотренных Федеральным законом «О негосударственных пенсионных фондах».
Ответы:
D. Все перечисленное
Вопрос 8.2.29
В области негосударственного пенсионного обеспечения и обязательного пенсионного страхования Банк России осуществляет в пределах своей компетенции регулирование деятельности:
I. Негосударственных пенсионных фондов;
II. Управляющих компаний;
III. Специализированных депозитариев;
IV. Актуариев.
Ответы:
D. Все перечисленное
Вопрос 8.2.30
Организация, не являющаяся кредитной, планирует получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности. Каким лицензионным требованиям и условиям из перечисленных ниже организация должна соответствовать с даты представления документов в Банк России:
I. Наличие у соискателя лицензии лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;
II. Соответствие собственных средств соискателя лицензии требованиям к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг;
III. Наличие у соискателя лицензии как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;
IV. Принятие соискателем лицензии необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу соискателя лицензии, указанному в едином государственном реестре юридических лиц.
Ответы:
D. Всем вышеперечисленным
Вопрос 8.2.31
Лицензионными требованиями и условиями для профессиональных участников, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность (не являющихся кредитными организациями) являются:
I. Наличие как минимум одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям;
II. Наличие как минимум одного работника (специалиста) по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающего квалификационным требованиям;
III. Наличие у профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг;
IV. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг.
Ответы:
B. Только I, II и III
Вопрос 8.2.32
Организация планирует получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Укажите требования, предъявляемые к такой организации:
I. Наличие у соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;
II. Наличие у соискателя лицензии как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;
III. Наличие у соискателя лицензии программно-технических средств, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Банка России;
IV. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 3 работников, в обязанности которых входит осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям.
Ответы:
B. Только I, II и III
Вопрос 8.2.33
Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:
I. Наличие в головной организации и каждом филиале как минимум одного работника (специалиста), соответствующего квалификационным требованиям;
II. Наличие у лицензиата как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии и лицензиата является основным местом работы;
III. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям;
IV. Наличие избранного в установленном законодательством Российской Федерации порядке совета директоров (наблюдательного совета).
Ответы:
A. Только I, II и IV
Вопрос 8.2.34
Организация (не являющаяся кредитной организацией) планирует получить лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Каким требованиям должна соответствовать такая организация:
I. Соответствие органов управления, работников, учредителей (участников) соискателя лицензии и лицензиата требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и нормативными актами Банка России;
II. Наличие избранного в установленном законодательством Российской Федерации порядке совета директоров (наблюдательного совета);
III. Наличие как минимум одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям;
IV. Наличие профессионального опыта работы у контролера;
V. Соответствие всех сотрудников такой организации квалификационным требованиям;
VI. Наличие у соискателя лицензии актуального бизнес-плана, содержащего программу действий соискателя лицензии на ближайшие два календарных года.
Ответы:
C. I, III и VI
Вопрос 8.1.35
Лицензионными условиями при предоставлении лицензии управляющей компании являются требования Федерального закона «Об инвестиционных фондах»:
I. К организационно-правовой форме;
II. К учредителям (участникам);
III. К размеру собственных средств;
IV. К лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля);
V. К организации внутреннего контроля.
Ответы:
D. Все перечисленное
Вопрос 8.1.36
Для получения лицензии управляющей компании в соответствии с требованиями Федерального закона «Об инвестиционных фондах» в Банк России представляются:
I. Сведения о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии;
II. Сведения о контролере (руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля) соискателя лицензии;
III. Правила внутреннего контроля;
IV. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Ответы:
D. Все перечисленное
Вопрос 8.1.37
Для получения лицензии специализированного депозитария в соответствии с требованиями Федерального закона «Об инвестиционных фондах» в Банк России представляются:
I. Сведения о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии;
II. Сведения о контролере (руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля) соискателя лицензии;
III. Правила внутреннего контроля;
IV. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Ответы:
C. Все, кроме IV
Вопрос 8.1.38
Основаниями для отказа в предоставлении лицензии управляющей компании являются:
I. Наличие в документах, представленных для получения лицензии, неполной или недостоверной информации;
II. Несоответствие соискателя лицензии лицензионным условиям;
III. Несоответствие документов, представленных для получения лицензии, требованиям настоящей статьи.
Ответы:
A. I, II и III
Вопрос 8.1.39
Действие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть приостановлено Банком России в случаях:
Ответы:
C. В случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве
Вопрос 8.1.40
Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть аннулирована Банком России:
I. В случае неоднократного в течение одного года неисполнения профессиональным участником рынка ценных бумаг предписания Банка России;
II. На основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг;
III. В случае прекращения руководства текущей деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг;
IV. В случае признания профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом.
Ответы:
A. I, II и III
Вопрос 8.1.41
Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг должна быть аннулирована Банком России:
I. В случае признания профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом;
II. В случае отзыва у кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг, лицензии на осуществление банковских операций;
III. В случае неисполнения профессиональным участником рынка ценных бумаг предписания, направленного ему в связи с приостановлением действия лицензии, в установленный таким предписанием срок;
IV. В случае неосуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев
Ответы:
B. I, II и IV
Вопрос 8.2.42
Укажите верные утверждения:
I. Решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг об аннулировании указанной лицензии может быть принято только при условии отсутствия у профессионального участника рынка ценных бумаг обязательств по договорам, заключенным при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Подача заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг прекращает право Банка России аннулировать лицензию по иным основаниям;
III. Банк России направляет уведомление профессиональному участнику рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, не позднее 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения;
IV. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в день получения уведомления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Ответы:
B. I и IV
Вопрос 8.1.43
Действие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг прекращается:
I. Со дня принятия решения об аннулировании лицензии, если более поздний срок не предусмотрен этим решением;
II. Со дня внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации профессионального участника рынка ценных бумаг;
III. Со дня прекращения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в результате реорганизации (за исключением реорганизации в форме преобразования).
Ответы: