Обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность

Уголовный закон обязывает суд при назначении наказания учитывать все обстоятельства дела, связанные с преступлением — смягчающие (ст.63 УК) и отягчающие ответственность (ст.64 УК), оказывающие существенное влияние на степень общественной опасности преступления и, следовательно, на индивидуализацию ответственности и наказания.

Перечень смягчающих ответственность обстоятельств (ст.63 УК) является открытым, и суд вправе признать смягчающими обстоятельства, не указанные в данной статье уголовного закона.

Перечень отягчающих обстоятельств (ст.64 УК), наоборот, является исчерпывающим (закрытым), и суд не может признать при назначении наказания отягчающими обстоятельства, не указанные в этой статье. Вместе с тем, следует иметь в виду, что отрицательно характеризующие обстоятельства, относящиеся к оценке личности виновного, учитываются судом при определении наказания в полном проявлении.

Если какое-либо смягчающее или отягчающее обстоятельство предусмотрено статьей Особенной части УК в качестве признака преступления, то это обстоятельство не может учитываться при определении меры ответственности виновного (недопустимость двойного учета).

Когда в одном преступлении одновременно присутствуют смягчающие и отягчающие ответственность обстоятельства, то их влияние на уменьшение или усиление ответственности оценивается судом исходя из оценки всех материалов уголовного дела.

К обстоятельствам, смягчающим ответственность в ст.63 УК относятся:

1) явка с повинной;

2) чистосердечное раскаяние в совершенном преступлении;

3) активное способствование раскрытию преступления, изобличению других участников преступления, розыску имущества, приобретенного преступным путем;

4) оказание медицинской или иной помощи потерпевшему непосредственно после преступления, добровольное возмещение ущерба, устранение вреда, причиненного преступлением, иные действия, направленные на заглаживание такого вреда;

5) наличие на иждивении у виновного малолетнего ребенка;

6) совершение преступления вследствие стечения тяжелых личных, семейных или иных обстоятельств;

7) совершение преступления под влиянием угрозы или принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зависимости;

8) совершение преступления под влиянием противоправных или аморальных действий потерпевшего;

9) совершение преступления при нарушении условий правомерности крайней необходимости, пребывания среди соучастников преступления по специальному заданию, обоснованного риска, исполнения приказа или распоряжения;

10) совершение преступления беременной женщиной;

11) совершение преступления престарелым лицом.

К обстоятельствам, отягчающим ответственность в ст.64 УК относятся:

1) совершение преступления лицом, ранее совершившим какое-либо преступление, если не истекли сроки давности либо не погашена или не снята судимость за предшествующее преступление. Суд вправе в зависимости от характера преступлений не признать это обстоятельство отягчающим;

2) совершение преступления в отношении заведомо малолетнего, престарелого или лица, находящегося в беспомощном состоянии;

3) совершение преступления в отношении заведомо для виновного беременной женщины;

4) совершение преступления общеопасным способом;

5) совершение преступления с особой жестокостью или издевательством;

6) совершение преступления в отношении лица, находящегося в материальной, служебной или иной зависимости от виновного;

7) совершение преступления в отношении лица или его близких в связи с осуществлением им служебной деятельности или выполнением общественного долга;

8) совершение преступления из корыстных или иных низменных побуждений;

9) совершение преступления по мотивам расовой, национальной, религиозной вражды или розни;

10) совершение преступления с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение;

11) совершение преступления группой лиц по предварительному сговору, организованной группой или преступной организацией;

12) совершение преступления лицом, нарушившим тем самым принятую им присягу или профессиональную клятву;

13) совершение преступления, повлекшего тяжкие последствия;

14) совершение преступления с использованием заведомо малолетнего или лица, заведомо для виновного страдающего психическим заболеванием или слабоумием;

15) совершение преступления с использованием условий общественного бедствия или чрезвычайного положения;

16) совершение преступления по неосторожности вследствие сознательного нарушения установленных правил безопасности;

17) совершение преступления лицом, находящимся в состоянии алкогольного опьянения либо в состоянии, вызванном потреблением наркотических средств, психотропных или токсических веществ. Суд вправе в зависимости от характера преступления не признать это обстоятельство отягчающим.

§ 3. Специальные правила назначения наказания
за единичное преступление

В Общей части УК содержатся нормы, которые конкретизируют влияние на назначение наказания ряда обстоятельств, при наличии которых должны соблюдаться определенные требования относительно максимального или минимального предела назначаемого в соответствии с санкцией статьи наказания. К числу таких обстоятельств относятся:

— совершение преступления при наличии рецидива;

— совершение преступления в соучастии;

— совершение неоконченного преступления;

— наличие смягчающих ответственность обстоятельств, выражающихся в явке с повинной или деятельном раскаянии (п.1, 3 и 4 ст.63 УК);

— наличие повторности преступлений, не образующей совокупности.

Указанные обстоятельства не отменяют и не изменяют общих начал назначения наказания, а лишь уточняют их и учитываются наряду с ними.

Назначение наказания при рецидиве преступлений (ст.65 УК). В соответствии с ч.5 ст.43 УК рецидив преступлений влечет более строгое наказание. Умышленное совершение преступления рецидивистом свидетельствует об укоренении в сознании виновного установки на нарушение запрета уголовного закона, что соответственно требует применения более строгого наказания для исправления рецидивиста.

При назначении наказания за рецидив, опасный рецидив или особо опасный рецидив преступлений учитываются:

1) количество, характер и степень общественной опасности ранее совершенных преступлений;

2) обстоятельства, в силу которых исправительное воздействие предыдущего наказания оказалось недостаточным;

3) характер и степень общественной опасности вновь совершенного преступления.

Назначая наказание за преступление, образующее рецидив, суд обязан избрать наиболее строгий вид наказания, из числа предусмотренных санкцией за совершенное преступление. При этом размер наказания за рецидив не может быть менее половины, за опасный рецидив — менее двух третей, а особо опасный рецидив — менее трех четвертей максимального срока наиболее строгого наказания, предусмотренного за совершенное преступление.

Наказание за рецидив, опасный рецидив или особо опасный рецидив назначается без учета указанных ограничений лишь при наличии исключительных обстоятельств, предусмотренных ст.70 УК.

Назначение наказания за преступление, совершенное в соучастии (ст.66 УК). При назначении наказания за преступление, совершенное в соучастии, учитываются характер и степень участия каждого из соучастников в совместно совершенном преступлении.

Характер участия является основой для выделения видов соучастников и зависит от роли конкретного соучастника в совершении преступления. Как правило, наиболее строгое наказание наряду с исполнителем назначается организатору преступления. Далее по нисходящей идет наказание подстрекателю и пособнику.

Степень участия определяется интенсивностью, активностью действий каждого из соучастников, величиной его вклада в достижение общего преступного результата.

Обстоятельства, характеризующие общественную опасность совместно совершаемого преступления, учитываются при назначении наказания всем соучастникам. Обстоятельства, характеризующие общественную опасность, личность конкретного соучастника, учитываются только при назначении наказания этому соучастнику.

Соучастники несут повышенную ответственность, если преступление совершено группой либо организованной группой, либо преступной организацией (ч.9 ст.16 УК).

В свою очередь, совершение преступления группой лиц по предварительному сговору, организованной группой или преступной организацией в соответствии с п.11 ст.64 является обстоятельством, отягчающим ответственность. Указанные положения уголовного закона учитываются в общем контексте индивидуализации наказания с учетом повышенной опасности указанных форм соучастия.

В ч.2 ст.66 УК устанавливается специальное правило, которое гласит: срок наказания организатору (руководителю) организованной группы не может быть менее трех четвертей срока наиболее строгого вида наказания, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК.

Назначение наказания за неоконченное преступление (ст.67 УК). При назначении наказания за неоконченное преступление учитываются:

1) характер и степень общественной опасности действий, совершенных виновным;

2) степень осуществления преступного намерения;

3) обстоятельства, в силу которых преступление не было доведено до конца.

УК не содержит прямого указания на смягчение наказания за неоконченное преступление. Однако это вытекает из содержания ряда статей Общей части УК. Так, приготовление к преступлению признается менее опасным деянием, что следует из содержания ч.2 ст.13 УК, в соответствии с которой приготовление к преступлению, не представляющему большой общественной опасности, не влечет уголовной ответственности.

К числу специальных правил относится требование о недопустимости назначения смертной казни (и, соответственно, пожизненного заключения) за приготовление к преступлению и покушение на преступление, за совершение которого указанные наказания в принципе могут быть назначены.

Назначение наказания при явке с повинной и деятельном раскаянии (ст.69 УК). В соответствии с данной статьей УК наличие хотя бы одного из смягчающих обстоятельств, указанных в п.1, 3 и 4 ст.63 УК, и при отсутствии отягчающих обстоятельств, названных в ст.64 УК, а также в статьях Особенной части УК, предусматривающих ответственность за совершенное виновным преступление, назначаемое судом наказание (любое из числа предусмотренных санкцией) не может превышать двух третей максимального срока или размера, установленного санкцией статьи, предусматривающей ответственность за данное преступление.

Такое специальное правило назначения наказания обусловлено наличием на стороне обвиняемого в преступлении одного из исключительных в своем роде смягчающих обстоятельств. Эти смягчающие обстоятельства связаны с посткриминальным поведением виновного: явкой с повинной (п.1 ст.63 УК) и деятельным раскаянием, содержание которого может быть выражено в активном способствовании раскрытию преступления, изобличении других участников преступления, розыску имущества, приобретенного преступным путем (п.3 ст.63 УК), или в оказании медицинской или иной помощи потерпевшему непосредственно после преступления, — добровольном возмещении ущерба, устранении вреда, причиненного преступлением, или иных действиях, направленных на заглаживание вреда.

Необычность указанных смягчающих обстоятельств состоит в том, что они проявляются со стороны виновного после совершения преступления и по своему характеру свидетельствуют о достаточно серьезных позитивных изменениях в личности преступника, в его отношении к оценке как уже совершенного преступления, так и к недопустимости подобного поведения в будущем.

Смягчение наказания допускается, если одновременно в содеянном отсутствуют отягчающие обстоятельства, в том числе и предусмотренные статьей Особенной части УК, предусматривающей ответственность за данное преступление. Так, правило назначения наказания, предусмотренное ст.69 УК, не применяется, если виновный совершил кражу повторно, хотя бы он и явился с повинной и возместил причиненный преступлением ущерб.

Назначение наказания при повторности преступлений, не образующих совокупности (ст.71 УК). Повторностью преступлений признается совершение одним лицом двух или более преступлений, предусмотренных одной и той же статьей (тождественная повторность) или в специально предусмотренных УК случаях — разными статьями Особенной части УК (однородная повторность), если предшествующие преступления не утратили своего правового значения.

Статья 71 УК имеет в виду случаи повторности преступлений одного и того же вида, когда ни за одно из них виновный к уголовной ответственности не привлекался (разумеется, что за предыдущее преступление не истекли сроки давности привлечения к уголовной ответственности), квалифицируется самостоятельно:

1) если каждое из преступлений одного и того же вида предусмотрено различными частями статьи Особенной части УК, предусматривающей ответственность за его совершение;

2) при совершении в одном случае оконченного, а в другом — неоконченного такого же преступления;

3) когда в одном случае лицо является исполнителем преступления, а в другом — иным соучастником такого же преступления.

Наказание в этих случаях назначается за каждое преступление отдельно с соблюдением всех требований общих начал назначения наказания, а окончательное наказание определяется путем поглощения менее строгого наказания более строгим.

При однородной повторности наказание назначается по правилам совокупности преступлений.

§ 4. Назначение более мягкого наказания, чем предусмотрено
за данное преступление

Статья 70 УК разрешает суду выйти за минимальные пределы санкции статьи, по которой осуждается лицо, и назначить ему более мягкое наказание.

Назначение более мягкого наказания имеет место когда:

1) назначается наказание того же вида, но меньшее по размеру, т.е. ниже минимального предела данного наказания, установленного санкцией статьи Особенной части УК, предусматривающей ответственность за данное преступление;

2) назначается не содержащееся в санкции статьи более мягкое наказание (стоящее выше в системе наказаний по отношению к любому наказанию, указанному в санкции статьи Особенной части УК);

3) не применяется обязательное дополнительное наказание.

Применение ст.70 УК возможно одновременно в отношении основного и дополнительного наказания либо только основного, либо только дополнительного наказания.

При назначении наказания ниже низшего предела, предусмотренного санкцией статьи Особенной части УК, его размер в любом случае не может быть меньше минимального предела, установленного Общей частью УК для данного вида наказания.

Основанием для назначения более мягкого наказания является наличие исключительных обстоятельств, связанных с целями, мотивами, ролью лица и его поведением во время или после совершения преступления, которые существенно уменьшают степень общественной опасности деяния.

Исключительными могут быть признаны как отдельные смягчающие обстоятельства, так и совокупность таких обстоятельств (отсутствие вреда или причинение сравнительно небольшого вреда, добровольное возмещение причиненного ущерба, неправильное поведение потерпевшего, спровоцировавшего совершение преступления, стечение тяжелых материальных или семейных обстоятельств, невысокая степень осуществления преступного намерения, второстепенная роль лица, участвующего в преступлении, и другие).

Наряду с исключительными обстоятельствами учитываются и данные о личности виновного: безупречная трудовая деятельность, положительная характеристика с места работы и жительства, престарелый возраст, инвалидность, состояние здоровья, беременность и другие. При этом ст.70 УК применяется лишь в тех случаях, когда наличие исключительных обстоятельств дела в совокупности с положительными данными, характеризующими личность виновного, позволяет сделать вывод о том, что назначение соответствующего наказания в пределах, установленных санкцией статьи Особенной части УК, является чрезмерно тяжкой карой за содеянное, и справедливое наказание виновного требует выхода за пределы санкции. В каждом случае суд должен привести убедительные доводы для такого смягчения наказания.

§ 5. Назначение наказания по совокупности преступлений
и совокупности приговоров

Назначение наказания по совокупности преступлений (ст.72 УК). Под совокупностью преступленийпонимается совершение одним лицом двух и более предусмотренных различными статьями Особенной части УК преступлений, если за ранее совершенное преступление лицо не было осуждено и это преступление не утратило своего правового значения.

Проблема назначения наказания по совокупности преступлений сводится к правилам назначения окончательного наказания за все входящие в совокупность преступления. Эти правила изложены в ст.72 УК. Содержание этих правил заключается в следующем.

Прежде всего, суд назначает основное и дополнительное наказание отдельно за каждое из входящих в совокупность преступление, руководствуясь при этом общими началами назначения наказания. Множественность преступлений как отягчающее ответственность обстоятельство (п.1 ч.1 ст.64 УК) учитывается при назначении наказания за последующие преступления. Суд, однако, учитывая характер преступлений, входящих в совокупность, может не признать это обстоятельство отягчающим, например, в связи с тем, что одно преступление является умышленным, а другое — неосторожным.

При указанном сочетании преступлений может применяться и принцип полного или частичного сложения назначенных наказаний. При этом окончательное наказание при такой совокупности преступлений не может превышать максимального срока или размера наказания, предусмотренного за самое тяжкое из преступлений, входящих в совокупность.

Далее суд должен назначить за все преступления одно окончательное наказание по их совокупности, применив один из следующих методов:

1) поглощение менее строгого наказания более строгим наказанием;

2) частичное сложение назначенных наказаний;

3) полное сложение назначенных наказаний.

Метод поглощения может применяться, если совокупность преступлений образуют преступления, не представляющие большой общественной опасности, и менее тяжкие преступления в любом сочетании. Применение метода поглощения в таком случае целесообразно, если входящие в совокупность преступления существенно разнятся между собой по характеру и степени общественной опасности.

Метод поглощения при совокупности преступлений, состоящих из нетяжких преступлений, применяется как единственно возможный, если за наиболее тяжкое преступление, входящее в совокупность, назначено максимально возможное по сроку или размеру наказание.

При поглощении наказаний, равно как и при их полном или частичном сложении, указанные действия производятся отдельно соответственно относительно основных и дополнительных наказаний.

Несколько иные правила назначения окончательного наказания применяются при совокупности преступлений, в которую входит хотя бы одно тяжкое или особо тяжкое преступление. В этом случае окончательное наказание назначается путем полного или частичного сложения наказаний. Целесообразность применения полного сложения или частичного сложения наказаний определяется исходя из существенности различий между входящими в совокупность преступлениями по характеру и степени общественной опасности.

Законодатель установил для таких случаев и различные ограничения максимального размера окончательного наказания, которое может быть назначено по совокупности, в зависимости от тяжести входящих в совокупность преступлений, а также вида наказаний, которые складываются.

С учетом того, что окончательное наказание по совокупности должно быть определено по наиболее строгому виду наказания, предел сложения (полного или частичного) наказаний при совокупности, включающей тяжкое или особо тяжкое преступление, не должен превышать:

— более двадцати лет лишения свободы — если в совокупность преступлений входит хотя бы одно тяжкое или особо тяжкое преступление;

— более тридцати лет лишения свободы — если в совокупность преступлений входит особо тяжкое преступление, за которое УК предусмотрено лишение свободы на срок свыше пятнадцати лет;

— максимальный срок или размер установленного для данного вида наказания — если окончательно назначается наказание любого иного вида (не лишения свободы) и в совокупность преступлений входят тяжкое или особо тяжкое преступления;

— если за преступление, входящее в совокупность, назначено пожизненное заключение, то окончательное наказание назначается путем поглощения более строгим наказанием менее строгого.

Полное или частичное сложение наказаний при совокупности преступлений может быть применено в случаях назначения как однородных, так и различных видов наказаний за отдельные преступления. В этом случае менее строгие наказания переводятся в более строгое наказание, назначенное за одно из преступлений, входящих в совокупность, в соответствии с правилами ст.74 УК. После указанного перерасчета производится сложение наказаний.

К окончательному основному наказанию суд присоединяет дополнительные наказания, назначенные за преступления, в совершении которых лицо признано виновным. Дополнительное наказание не может быть определено по совокупности преступлений, если оно не назначено ни за одно из преступлений, входящих в совокупность. Сложение дополнительных наказаний осуществляется также, как и основных. Дополнительные наказания разных видов исполняются самостоятельно.

Правила назначения наказания по совокупности преступлений применяются и тогда, когда после вынесения приговора по делу будет установлено, что осужденный виновен еще и в другом преступлении, совершенном до осуждения и образующем совокупность с преступлением, за которое он осужден. При определении окончательного наказания необходимо исходить из размера всего наказания по первому приговору, а не из его неотбытой части. Однако в срок окончательно назначенного наказания засчитывается наказание, отбытое полностью или частично по первому приговору.

Назначение наказания по совокупности приговоров (ст.73 УК). Совокупность приговоров имеет место, когда осужденный совершает новое преступление после провозглашения приговора, но до полного отбытия назначенного по нему наказания. Осуждение за второе преступление и создает ситуацию существования двух приговоров: первого приговора, наказание по которому не отбыто или отбыто не полностью, и приговора, вынесенного за вновь совершенное преступление с назначением нового наказания. В этом случае суд и должен определить то окончательное на момент вынесения второго приговора наказание, которое должен отбывать осужденный.

Назначение наказания по совокупности приговоров регламентировано ст.73 УК.

Общее правило назначения наказания по совокупности сводится к тому, что суд к наказанию, назначенному по новому приговору, полностью или частично присоединяет неотбытую часть наказания по предыдущему приговору.

Определение окончательного наказания по двум приговорам осуществляется с использованием метода полного или частичного сложения наказаний.

Пределы окончательного наказания по совокупности приговоров должны соответствовать следующим требованиям:

— не превышать максимальных сроков или размеров, установленных для данных видов наказаний Общей частью в случае, если назначаемое наказание не связано с лишением свободы;

— при сложении лишения свободы окончательный срок может быть выше максимального срока наказания, предусмотренного УК для данного вида наказания, но не должен превышать тридцати пяти лет;

— окончательное наказание должно быть больше как наказания, назначенного за вновь совершенное преступление, так и неотбытой части наказания по предыдущему приговору.

К окончательному основному наказанию суд присоединяет дополнительные наказания, назначенные за преступления, в совершении которых лицо признано виновным. Неотбытое по предыдущему приговору дополнительное наказание полностью или частично присоединяется в качестве такового к окончательному основному наказанию либо полностью или частично складывается с назначенным по новому приговору дополнительным наказанием того же вида в пределах срока, установленного для данного вида дополнительного наказания. Дополнительные наказания разных видов исполняются самостоятельно.

Метод поглощения наказаний при совокупности приговоров применяется только в случаях, если:

1) по последнему приговору назначен максимальный срок или размер наказания, установленный законом для данного вида наказания (кроме лишения свободы);

2) за одно из преступлений назначено пожизненное заключение (по приговору суда или в порядке помилования).

Если лицо, которому по приговору суда или в порядке помилования назначено пожизненное заключение, совершит новое умышленное преступление, то течение срока, дающего право на замену пожизненного заключения лишением свободы (ч.4 ст.58 УК), прерывается. Исчисление нового двадцатилетнего срока в этом случае начинается со дня вступления в силу приговора суда за новое преступление.

Если в процессе отбывания осужденным наказания будет установлено, что он виновен еще и в других преступлениях, одни из которых совершены до, а другие после провозглашения первого приговора, наказание, соответственно, прежде всего назначается по совокупности преступлений, совершенных до провозглашения первого приговора или после его провозглашения, и лишь после этого — по совокупности приговоров.