Понятие и виды обеспечительных мер арбитражного суда, порядок их применения.

(Его лекция этого года)

Гл.8 АПК РФ, Постановление Пленума ВАС РФ от 12.10.2006 г. №55 «О применении арбитражными судами обеспечительных мер».

Обеспечительные меры– этосрочные временные меры, направленные на обеспечение иска или имущественных интересов заявителя.

Характерные признаки обеспечительных мер:

1. Их заявительный характер – т.е. АС принимает меры только по заявлению заинтересованного лица. Ст.90 АПК – это лица, участвующие в деле и иные лица.

¾ Если говорим про лиц, участвующих в деле, нужно учитывать положения ст.4 АПК, т.е. что в суд все лица обращаются лица за защитой своих прав и интересов. Следовательно, просить об обеспечительных мерах могут не любые лица, а те, которые заявляют какие-либо материально-правовые требования. Если лицо никаких требований не заявляет, то значит, что лицо будет защищать интересы других.

¾ Иные лица:

· лицо, которое намеревается обратиться в АС с иском и просит применить предварительные обеспечительные меры;

· сторона третейского разбирательства, чей иск рассматривается в третейском суде.

2. Их срочный характер. По ст.93 АПК вопрос об обеспечении иска решается не позднее следующего рабочего дня, после поступления заявления. В АПК ст.92 предъявляет чёткие требования к заявлению об обеспечении иска, и как разъяснил Пленум, если заявление оформлено с нарушением данных требований, то по аналогии с исковым заявлением, данное заявление также может быть оставлено без движения. Но при этом реквизиты этого заявления в значительной степени совпадают с реквизитами искового заявления, поэтому можно их объединить. Может быть ситуация, когда исковое заявление оформлено неправильно, а об обеспечении правильно. В этом случае вопрос не рассматривается, т.к. дело не возбуждено. Но это не исключает решение вопроса о предварительных обеспечительных мерах. Срочность также выражается в том, что определение АС об обеспечительных мерах подлежит немедленному исполнению.

3. Их временный характер. Данные меры сохраняют свою силу до принятия судебного акта и его вступления в законную силу. Если иск удовлетворён, то далее они уже действуют как меры по обеспечению исполнения решения суда. Если же в иске отказано либо дело завершилось без принятия решения, то об отмене обеспечительных мер указывается в итоговом судебном акте, либо данный вопрос может быть решён отдельно с вынесением определения суда.

4. Их целевое назначение. Данные меры направлены на обеспечение имущественных требований заявителя и на предотвращение значительного ущерба его интересам.

5. Их обоснованность. Необходимо установить определённый круг обстоятельств, подтверждающих необходимость принятия таких мер. В ст.90 АПК указано 2 возможных основания:

¾ Если непринятие данных мер затруднит или сделает невозможным исполнение судебного акта;

¾ Если непринятие таких мер приведёт к значительному ущербу для заявителя. Понятие «ущерб» надо толковать расширительно, в т.ч. и нематериальный.

6. Их соразмерность. Как указано в ст.91 АПК, данные меры должны быть соразмерны заявленному требованию. Это включает в себя несколько моментов:

¾ Связь выбранной меры предмету иска. По ст.91 АПК это может быть (виды):

· Арест денежных средств или иного имущества должника, которое находится у него или у других лиц. Арестовать можно не только имеющиеся средства, но и те, которые поступят в будущем на банковский счёт должника. Что касается имущества, то поскольку цель – исполнение судебного акта, то речь идёт об имуществе, которое не ограничено в обороте, чтобы можно было, если что, его продать. Что касается конкретных видов и состава имущества – это на усмотрение заявителя и суда. Можно указать конкретные виды имущества, в этом случае заявитель должен доказать, что это имущество принадлежит должнику, т.е. ответчику. Также можно абстрактно указать, что накладывается арест на определённую сумму. В этом случае конкретный состав и наименование имущества определяется судебным приставом-исполнителем;

· Запрещение ответчику или другим лицам совершать определённые действия, касающиеся предмета спора (НО нельзя запрещать собрания мирных акционеров, можно запретить включение каких-либо вопросов в повестку дня - потому что ст.51 Конституции РФ). Например, оспариваются действия ответчика по самоуправной перепланировке, требование обязать ответчика вернуть в прежнее состояние и одновременно запрещается производить дальнейшую перепланировку. Можно запретить органу Росреестра совершать какие-либо действия, направленные на отчуждение имущества. Важно, что ответчик должен выбирать эффективную меру, чтобы в ней был смысл (один объект в Росреестре – разделить на много маленьких и таким образом увести имущество).

· Возложение на ответчика обязанности совершить определённые действия по предотвращению порчи или ухудшению имущества. В своё время было принято Определение АС г. Москвы от 29.09.2011 г., рассматривалось дело по иску ЦБ РФ по обращению взыскания на акции одного акционерного общества. ЦБ РФ просил передать данные акции до их продажи на торгах в доверительное управление самому ЦБ РФ. АС г. Москвы заявление удовлетворил.

· Передача спорного имущества на хранение истцу или иному лицу (судебный секвестр), ст.926 ГК РФ.

· Приостановление взыскания по исполнительному или иному документу, по которому взыскание производится в безакцептном (бесспорном) порядке. Надо учитывать ст.12 ФЗ «Об исполнительном производстве», где перечислены виды исполнительных документов. Важно обратить внимание на исполнительный лист и судебный приказ. Судебный приказ – судебный акт суда общей юрисдикции. Если лицо оспаривает исполнительный лист или судебный приказ, то оспаривается судебный акт, на основе которого выдаётся исполнительный лист. Пленум ВАС разъяснил, что эти документы не относятся. Речь идёт, например, об исполнительной надписи нотариуса.

· Приостановление реализации арестованного имущества в случае предъявления иска об освобождении его от ареста.

· Могут быть приняты и иные меры, которые предусмотрены законом:

o Ст.199 АПК по делам об оспаривании незаконных действий и решений гос. органов суд может приостановить действие оспариваемого решения;

o Ст.225.6 АПК – перечень обеспечительных мер по корпоративным спорам;

o Ст.46 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» - АС может запретить органам управления должника совершать сделки без согласия арбитражного управляющего, даже если эти сделки не подпадают под действие ст.64 данного закона (сделки, которые по прямому указанию закона только с согласия арбитражного управляющего).

¾ Кроме выбора конкретной меры надо учитывать и размер. Размер меры не должен превышать размер заявленных исковых требований.

¾ Меры должны быть исполнимы.

7. Их платность. Ст.333.21 – заявление об обеспечении иска облагается госпошлиной 3000 рублей. По данной же статье, если обращается в суд сторона третейского разбирательства, то тоже платит 3000 рублей. Меры срочные, истец не может знать, обоснованно или нет. Пленум ВАС обратил внимание на то, что когда решается вопрос об обоснованности данных мер, нельзя требовать от заявителя обоснования исковых требований в полном объёме. Необходимо доказать обязательно наличие у истца оспариваемого или нарушенного права, также надо доказать факт его нарушения. Остальное – в зависимости от конкретной меры. Все эти факты носят оценочный характер: один судья может посчитать, что доказательств достаточно и примет меры, другой судья может решить, что недостаточно. В любом случае услуга оказана, а результата для истца нет, хотя пошлина заплачена. Поэтому можно попробовать обжаловать в АС или снова подать заявление, снова заплатить пошлину, приложить при этом что-то дополнительно.

Подсудность данных заявлений. Если заявление подаётся в рамках возбуждённого дела либо одновременно с исковым заявлением, то в этом случае подсудность определяется подсудностью самого дела. Если это заявление о предварительных обеспечительных мерах, то можно подать такое заявление:

¾ по месту нахождения самого заявителя,

¾ по месту нахождения имущества, в отношении которого необходимо принять обеспечительные меры,

¾ по месту нарушения прав заявителя.

Если сторона третейского разбирательства заявляет просьбу, то заявление подаётся:

¾ по месту нахождения третейского суда,

¾ по месту нахождения должника,

¾ по месту нахождения его имущества.

Альтернативная подсудность, но Пленум ВАС разъяснил, что АС может отказать обеспечении иска, если посчитает, что рассмотрение данного вопроса будет более эффективным в другом арбитражном суде, в частности, по месту нахождения ответчика или по месту нахождения его имущества.

Процедура

В силу срочности вопрос решается не позднее следующего рабочего дня без извещения лиц, участвующих в деле (ст.93 АПК). Исключение – ст.225.6 АПК (корпоративные споры), по которым суд может признать необходимым проведение судебного заседания с извещением лиц, участвующих в деле.

Ст.93 ч.4 – в обеспечении иска не может быть отказано, если истец предоставил встречное обеспечение. Несмотря на то, что норма сформулирована категорично, Пленум ВАС разъяснил, что в любом случае условием для принятия обеспечительных мер является наличие оснований, предусмотренных ст.90 АПК. Поэтому, вопреки ст.93 АПК, даже если истец предоставил встречное обеспечение, это совершенно не гарантирует, что просьба будет удовлетворена. И наоборот, если просьба обоснована, суд может принять обеспечительные меры даже при отсутствии обеспечения возможных убытков ответчика. Главное – обоснованность.

Встречное обеспечение (ст.94 АПК): ответчик может потребовать предоставления встречного обеспечения возможных для себя убытков. Истцу предлагается предоставить встречное обеспечение либо по ходатайству ответчика, либо это возможно по инициативе самого АС. Если суд пришёл к выводу о том, что для обеспечения баланса интересов сторон требуется встречное обеспечение, то устанавливается срок для его предоставления и заявление об обеспечении иска не рассматривается, пока не предоставлено данное встречное обеспечение. Если оно к установленному сроку так и не будет предоставлено, то суд отказывает в удовлетворении заявления.

В качестве встречного обеспечения возможны следующие меры:

1) Внесение денежных средств на депозитный счёт АС;

2) Банковская гарантия;

3) Поручительство;

4) Иное финансовое обеспечение (предоставление каких-либо ценных бумаг).

Относительно 2-4 Пленум ВАС разъяснил, что суду следует тщательно проверять, чтобы данные меры действительно служили бы гарантии для защиты интересов ответчика. Если речь идёт о поручительстве, необходимо проверять, оговорено ли содержание основного доказательства, которое обеспечивается, а также проверять, является ли обязательство поручителя солидарным. Если это банковская гарантия, надо проверять, чтобы она была безотзывной.

Максимальный размер встречного обеспечения – цена самого иска. Минимальный размер – не менее половины от цены иска. Если речь идёт о предварительных обеспечительных мерах, то должно быть встречное обеспечение на всю заявленную сумму.

Предварительное обеспечение (ст.99 АПК – предварительное обеспечение). Если по каким-то причинам лицо не может составить исковое заявление и приложить документы, но возникает необходимость принятия мер, то возникает предварительное обеспечение. В этом случае, если суд признает просьбу обоснованной, устанавливается срок для предъявления иска, который не может превышать 15 рабочих дней. Если в течение данного срока иск будет подан и принят, то предварительные обеспечительные меры далее сохраняют свою силу как обычные меры по обеспечению иска. Если же в этот срок иск не будет предъявлен, то суд обязан отменить принятые предварительные обеспечительные меры.

Помимо того, что закон предусматривает встречное обеспечение, в АПК есть другие гарантии защиты прав ответчика и других лиц. В частности, ст.98 – убытки и компенсации в связи с обеспечительными мерами. После того как вступит в законную силу судебный акт об отказе в иске, либо дело будет окончено без принятия решения, ответчик или иные лица, которым причинён ущерб, могут предъявить иск в тот же самый АС либо о возмещении убытков, либо о присуждении компенсации. Убытки и их размер надо доказывать. Размер компенсации варьируется в зависимости от обстоятельств дела от 1 тысячи до 1 миллиона рублей. Если это корпоративный спор, то минимальный размер компенсации – 10 тысяч рублей. Ст.225.6 – по корпоративным спорам встречное обеспечение физических лиц не менее 50 тысяч рублей, организации 100 тысяч рублей.

23. Задачи, порядок и сроки подготовки дела к судебному разбирательству. Предварительное судебное заседание. Назначение дела к судебному разбирательству. Извещения и вызовы.

(Его лекция этого года)

Гл.14 АПК, Постановление Пленума ВАС от 20.12.2006 г. №65 «О подготовке дел к судебному разбирательству».

Подготовка дела – обязательная стадия по всем делам в арбитражном процессе.

Сроки. Срок подготовки определяется самим судьей, исходя из сложности дела и других обстоятельств дела. Входит в общий срок рассмотрения дела и не может его превышать. Общий срок по ст.152 АПК – 3 месяца после принятия заявления.

Задачи стадии:

1. Правильная правовая квалификация данного дела. Необходимо определить характер спорного правоотношения и подлежащее применению законодательство;

2. Определение обстоятельств, имеющих значение для данного дела;

3. Разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса;

4. Предоставление необходимых доказательств;

5. Примирение сторон.

Чтобы эти задачи решить, в ст.135 АПК перечислены действия, которые совершаются судьей в данной стадии. При этом необходимое содействие судье может оказывать, в частности, помощник судьи.

Пленум ВАС уточняет, что при оказании такой помощи помощник судьи не вправе совершать какие-либо процессуальные действия и принимать на себя функции по осуществлению правосудия:

¾ Анализ судебной практики по данной категории дел;

¾ Подбор НПА, которые регулируют спорные правоотношения;

¾ Наряду с судьей может участвовать в собеседовании со сторонами и принимать меры к их примирению.

В любом случае ответственность за надлежащую подготовку дела несёт судья.

Действия судьи(факультативные действия):

1. Проводит собеседование со сторонами. Может вызвать как обе стороны, так и одну. Если собеседование только с одной стороной, то обязательно ведение протокола. Если присутствуют все лица, участвующие в деле, то ведение протокола собеседования не обязательно. На этом собеседовании судья выясняет у сторон все обстоятельства дела и выясняет возможность примирения. Также судья предлагает сторонам представить к определенному сроку имеющиеся у них дополнительные доказательства в обоснование своих доводов и возражений. Для ответчика также устанавливается срок для представления отзыва. Судья разъясняет сторонам их процессуальные права и обязанности и предупреждает о последствиях совершения или несовершения процессуальных действий. Должен принимать все меры по примирению сторон;

2. Судья отдельно разъясняет сторонам их право просить о привлечении арбитражных заседателей, если это возможно по данной категории дел; их право передать спор в третейский суд, если это допускается по данной категории дел; их право обратиться к посреднику, в т.ч. к медиатору, а также последствия всех этих действий. Если обращаются к медиатору, то дело откладывается. Если в третейский суд, то иск остается без рассмотрения.

3. Цель вызова сторон – представление и раскрытие доказательств. В Постановлении Пленума ВАС уточняется, что такое раскрытие доказательств:

¾ Раскрытие возможно в форме представления имеющихся доказательств;

¾ Раскрытие возможно в форме обозначения доказательства с одновременным заявлением ходатайства о его истребовании.

Суд оказывает содействие в истребовании сторонам необходимых доказательств. По публичным делам истребует доказательства по своей инициативе, решает вопросы о привлечении экспертов, специалистов, свидетелей и переводчиков. Также решает вопрос о вступлении в процесс других лиц (соистцов, соответчиков, третьих лиц), о замене ненадлежащего ответчика, о соединении и разъединении исковых требований, о предъявлении встречного иска. Также по согласованию со сторонами определяет сроки проведения предварительного судебного заседания, в т.ч. может решить вопрос о проведении выездного заседания. Также суд может совершать иные процессуальные действия. Например, в соответствии со ст.135 АПК – решение вопроса о переходе от общего порядка рассмотрения дела к порядку упрощенного производства:

¾ В ст.227 АПК указаны перечни дел упрощенного производства, которые рассматриваются в таком порядке независимо от согласия сторон (императивно). Если дело не подпадает под эти перечни, но при этом обе стороны согласны на упрощенный порядок, то судья может вынести определение о переходе к такому упрощенному порядку, если считает, что дело достаточно бесспорное.

¾ Если не совсем четко изложены требования, можно предложить истцу уточнить требования, в том числе правовые обоснования требований; предоставить уведомление о вручении искового заявления.

Также суд может завершить процесс без принятия решения.

Предварительное заседание (ст.136 АПК).

Особенностью является то, что проведение предварительного заседания является обязательным по каждому делу, если иное прямо не предусмотрено АПК. По ст.228 АПК по делам упрощенного производства судебное заседание не проводится, и стороны не извещаются. Соответственно, по данным делам не проводится и предварительное заседание.

В предварительном заседании суд заслушивает объяснения всех лиц, участвующих в деле. Но не вправе рассматривать дело по существу. Поэтому свидетели, эксперты и специалисты не допрашиваются. Принятие решения здесь невозможно.

Основной вопрос – готовность дела к рассмотрению по существу. Если судья считает, что собраны все необходимые доказательства, привлечены все заинтересованные лица, то выносится определение о назначении разбирательства дела в судебном заседании. Если же дело еще не готово к рассмотрению по существу, то возможен перерыв до 5 рабочих дней. Возможность отложения в ст.136 АПК прямо не предусмотрена, но Пленум ВАС разъяснил, что по аналогии со ст.158 АПК возможно также и отложение предварительного судебного заседания. Также как в основное заседание возможно отложение до 1 месяца.

При наличии отношений, предусмотренных ст.143, 144, 148, 150 АПК, в предварительном заседании также могут быть решены вопросы о приостановлении производства, об оставлении иска без рассмотрения, о прекращении дела. В Постановлении Пленума ВАС разъясняется, что прекратить дело можно по всем основаниям, кроме случаев заключения мирового соглашения. Вопрос об утверждении мирового соглашения и прекращении дела должен решаться только в основном судебном заседании.