Тема 5. Криминалистическое исследование документов
В следственной практике зачастую приходится расследовать подготов-
ку и совершение преступлений с использованием различного рода докумен-
тов. Поэтому их криминалистическое исследование имеет важное практичес-
кое значение.
К документам относятся не только паспорта, удостоверения и т.п., но и
любые акты, выполненные рукописным либо машинописным способом –
письма, справки, записки, если они связаны с совершением преступления.
Криминалистическое исследование документов делится на два вида:
1) криминалистическое исследование письма;
2) технико-криминалистическое исследование документов.
31
Содержанием первого является исследование почерка, топографии
письма, письменной речи. Второго – исследование машинописных докумен-
тов, их подлинности, исследование материала документов, восстановление
поврежденных, сожженных документов, выявление тайнописи, прочтение
залитых красителем и слабовидимых текстов.
Криминалистическое исследование письма может решать две задачи:
по признакам почерка устанавливать исполнителя, а по признакам письмен-
ной речи – автора документа.
Почерк каждого человека имеет общие и частные признаки.
К общим признакам относятся:
- выработанность. Это автоматизм написания письменных знаков, ко-
торый подразделяется по степени (выработанный, средневыработанный
и маловыработанный);
- сложность (простой, упрощенный и сложный или вычурный);
- направление движения (правоокружный, левоокружный и угловатый);
- размер (крупный /5 и более мм/, средний /3-4 мм/ и мелкий /2 и менее мм/);
- наклон (правый, левый, прямой, смешанный);
- разгон (размашистый, средний и сжатый);
- связность (связный /без отрыва пишется 5 и более знаков/, средний /3-
4 знака/ и отрывистый /не более 2 знаков/);
- нажим (характерен только для перьевых ручек).
К частным признакам относятся:
- соотношение размеров верхних и нижних штрихов письменных знаков;
- различие наклона различных штрихов;
- привычные соединения или разрывы между знаками;
- точки начала выполнения знаков;
- подправки;
- идеомоторные штрихи (ненужные штрихи в начале написания знаков).
Письменная речь – это способность выражать мысли с помощью пись-
ма. К ее признакам относятся:
- содержание;
- стиль изложения;
- степень грамотности (орфография, синтаксис, пунктуация);
- лексические признаки (диалектизмы, варваризмы, профессионализ-
мы, архаизмы, неологизмы, жаргон, идиомы).
Исследуя указанные признаки, специалист может определить при-
мерный облик автора документа (при наличии достаточного объема тек-
ста), т.е. его пол, возраст, регион проживания, национальность, образова-
ние, специальность.
Топографические признаки – это особенности размещения текста
и его элементов на бумаге. К ним относятся:
- расположение обращения и адресата;
- соблюдение полей;
32
- выделение красной строки;
- выделение абзацев;
- расположение строк по горизонтали;
- гладиалаш (в начале строки знаки крупные, а к концу уменьшаются);
- размещение номеров страниц;
- расположение подписи, даты;
- привычное расположение вставок пропущенных слов и исправления.
При исследовании машинописи выделяют общие и частные признаки.
К общим относятся:
- шаг письма или шаг главного механизма. Это расстояние, на которое
передвигается каретка пишущей машинки при одном нажатии на любую кла-
вишу. Измеряется он либо с помощью измерительной лупы, либо берутся
20-25 знаков, измеряется расстояние между ними и делится на это количество;
- междустрочный интервал – расстояние, на которое передвигается
валик машинки при переводе строки;
- тип и марка шрифта. По типу шрифт бывает крупный, средний и
мелкий. Марка шрифта характеризуется конфигурацией письменных знаков,
присущей определенным системам пишущих машинок. За основу берется
малая буква «д»;
- тип клавиатуры. В зависимости от количества письменных знаков кла-
виатура бывает полной или сокращенной (отсутствие знаков «3», «0», «+»,
«§», «Ё», «/»);
- максимальная длина строки (определяется не всегда).
Частные признаки делятся на две группы: имеющиеся с момента изго-
товления машинки и приобретенные в процессе эксплуатации. Это отсут-
ствие отсечек, изменение наклона письменных знаков, их высоты по отноше-
нию к строке, замена знаками из другой машинки, неполное пробитие знака,
частичная окраска, изменение интенсивности окраски, «марашки», пропус-
ки или наезд букв друг на друга.
Подделки документов делятся на интеллектуальные, полные и частич-
ные. В первых вносятся ложные сведения в подлинные бланки. Криминалис-
тические исследования здесь не нужны. Они необходимы в двух других видах.
Полная подделка характеризуется тем, что изготавливается весь доку-
мент со всеми реквизитами (паспорт, военный билет и т.п.). Если это сделано
на профессиональном уровне с использованием специальной техники (орга-
ны разведки и т.п.), то обнаружить это без производства экспертизы практи-
чески невозможно. Если подделка выполнена кустарным способом, то мож-
но обнаружить признаки:
- несоответствие размеров стандарту;
- отклонение в размещении реквизитов;
- отличие в конфигурации защитной сетки и водяных знаков;
- отличие в способе крепления листов.
33
Виды частичной подделки и их признаки, способы обнаружения:
- механическая подчистка – воздействие на поверхность документа ре-
зинкой, лезвием, шилом и т.п. с целью уничтожения текста. Признаки: утонче-
ние слоя бумаги, нарушение защитной сетки, ворсистость поверхности, ос-
татки старого красителя. Обнаруживается на просвет, в косопадающем осве-
щении, при увеличении;
- травление или смывание – воздействие на поверхность различными
химическими реактивами. Признаки: утолщение бумаги в месте травления,
твердость, трещинки, расплыв красителя в рядом расположенных знаках. Об-
наруживается визуально, при увеличении, в ультрафиолетовых лучах;
- дописка – внесение дополнительных письменных знаков. Признаки:
отличие цвета красителя и написания письменных знаков, нарушение распо-
ложения записей в реквизитах документа. Обнаруживается визуально и в ин-
фракрасных лучах;
- замена частей документа. Признаки: несоответствие размера листов,
различие серий и номеров, рисунка защитной сетки и водяных знаков, нали-
чие лишних отверстий в местах крепления. Обнаруживается визуально, при
увеличении, в ультрафиолетовых лучах;
- замена фотографии (полная или частичная). Признаки: отличие по
размеру, ворсистость по краям, остатки клея, наличие разреза. Обнаружива-
ется визуально, при увеличении, при изгибе, в ультрафиолетовых лучах;
- подделка печатей и штампов – выполняется путем рисовки, обводки,
перевода с другого документа непосредственно (получается зеркальное ото-
бражение) или с помощью крутосваренного яйца, изготовления клише. При-
знаки: неустойчивость линий, расплывы, неодинаковые по исполнению одни
и те же письменные знаки, асимметричность, несовпадение линий. Обнару-
живается визуально, при увеличении, в ультрафиолетовых лучах;
- подделка подписи – выполняется путем обводки на просвет, выдавли-
вания с последующей обводкой, имитацией после тренировки. Признаки: не-
устойчивость штрихов, царапины и вдавления. Обнаруживается визуально,
а также при сравнении с подлинником.
Тема 6. Криминалистические версии и планирование
Расследования
Планирование является организующим и направляющим началом
в расследовании, средством целенаправленного поиска доказательств. Оно
состоит в правильном и своевременном определении задач расследования,
построении версий, разработке путей и способов их проверки, в обеспече-
нии максимально широкого использования научно-технических средств и наи-
более целесообразных тактических приемов.
В производстве у следователя обычно находится несколько уголовных
дел одновременно, и он обязан обеспечить увязку планов расследования,
34
чтобы распределить свое время и силы наиболее эффективно и по всем уго-
ловным делам провести расследование в надлежащем темпе. Здесь недоста-
точно увязать все планы расследования путем сопутствующих пометок в на-
стольном календаре; важно еще и скорректировать характер следственных
действий. Планы расследования по отдельным делам целесообразно постро-
ить так, чтобы выезд, например, в следственный изолятор можно было ис-
пользовать для допроса нескольких обвиняемых, проходящих по разным де-
лам, чтобы в течение дня следователь чередовал производство более слож-
ных и менее трудоемких следственных действий. Здесь имеет значение пра-
вильное календарное планирование, ведение учетного листа уголовных дел,
который позволяет повседневно иметь наглядное представление и исчерпы-
вающие данные обо всех уголовных делах, находящихся в производстве
у следователя.
Принципы планирования: индивидуальность, конкретность, динамич-
ность, реальность, экономичность и оптимальность.
Особенности планирования зависят от следственной ситуации, кото-
рая возникает на момент возбуждения уголовного дела, а также от сложности
дела и количества следователей, его расследующих.
В плане указываются фабула дела, общие и частные версии, наимено-
вание следственных действий, оперативных и оперативно-технических мероп-
риятий, сроки их выполнения и конкретные исполнители. Если создаются след-
ственно-оперативные группы, то планы утверждаются руководителями след-
ственных и оперативных подразделений.
Версия – это разновидность гипотезы, под которой в логике понимает-
ся предположение, объясняющее происхождение, существование или сущ-
ность фактов, а также причины изучаемого явления. Чтобы получить доказа-
тельства по делу, необходимо предположительно объяснить их происхожде-
ние и существование, наличие или отсутствие событий и фактов, имеющих
значение для дела.
Следственными версиями называются основанные на фактах подлежа-
щие проверке предположения следователя о причинах и обстоятельствах со-
вершенного преступления. В криминалистике версии подразделяются на:
- общие;
- частные;
- рабочие;
- оперативные;
- экспертные;
- судебные.
Предметом общих версий является событие преступления или его от-
сутствие, частных – отдельные обстоятельства по делу. В основе их построе-
ния лежат элементы состава преступления: объект, объективная сторона,
субъект и субъективная сторона, а также наличие причинной связи между
деянием и наступившими общественно-опасными последствиями.
35