Преступления, связанные с предпринимательской деятельностью (общая характеристика составов, предусмотренных ст. 169, 171 УК РФ).

Воспрепятствование законной предпринимательской и иной деятельности (ст. 169 УК РФ)

Объектом преступления является установленный порядок осуществления предпринимательской или иной деятельности. Предмет преступления- денежные средства и иное имущество.

В соответствии с ч. 1 ст. 34 Конституции РФ каждый имеет право на свободное использование своих способностей и имущества для предпринимательской и иной не запрещенной законом экономической деятельности.
Согласно ст. 2 ГК РФ предпринимательской является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке. Такая регистрация предусмотрена для индивидуальных предпринимателей и юридических лиц.
Индивидуальный предприниматель — это гражданин, занимающийся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица (ст. 23 ГК РФ).

Юридическим лицом признается организация, которая имеет в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленное имущество и отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде (ст. 48 ГК РФ).

Объективная сторона преступления выражается в действиях (бездействии):

1. неправомерном отказе в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица;
2. уклонении от их регистрации;
3. неправомерном отказе в выдаче лицензии на осуществление определенной деятельности;
4. уклонении от его выдачи;
5. ограничении прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы; незаконном ограничении самостоятельности;
6. ином незаконном вмешательстве в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица.

Субъективная сторона преступления характеризуется виной в виде прямого умысла. Должностное лицо осознает, что, используя свое служебное положение, совершает одно или несколько из указанных действий (бездействие), и желает этого.
Мотив и цель не являются обязательными признаками преступления. Вместе с тем они могут быть следующими: месть, личная неприязнь, ложное понимание интересов службы, устранение конкурента муниципальной хозяйствующей организацией, пополнение местного бюджета и т. п.
Субъект преступления специальный — должностное лицо, использующее свое служебное положение (понятие должностного лица приведено в примечании к ст. 285 УК), достигшее возраста 16 лет. Это могут быть работники налоговых, лицензионных, правоохранительных и иных контролирующих органов, другие государственные или муниципальные чиновники.

Конструкция состава–формальный

Квалифицированный состав-совершенное в крупное размере (свыше 1 млн рублей)

Незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ)
Объект преступления — установленный порядок осуществления и лицензирования предпринимательской деятельности.
Согласно ст. 2 Гражданского кодекса РФ предпринимательской является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке.

Основным критерием, позволяющим отграничить предпринимательскую от иной деятельности, является ее направленность на систематическое получение прибыли. Не является предпринимательской деятельность, связанная с осуществлением функций по трудовому контракту (договору), а также выполнение обязанностей, вытекающих из разовых гражданско-правовых договоров.
Субъектыпредпринимательской деятельности для ее осуществления должны быть зарегистрированы. Для гражданина такая обязанность вытекает из ст. 23 ГК РФ, а юридическое лицо подлежит государственной регистрации в соответствии со ст. 49 и ст. 51 ГК РФ. Согласно ст. 11 Федерального закона от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» моментом государственной регистрации признается внесение регистрирующим органом соответствующей записи в государственный реестр. Данный нормативный акт устанавливает общий порядок и условия государственной регистрации юридических лиц (при их создании, реорганизации и ликвидации), а также физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей².

Объективная сторона преступления может быть выражена:

1. в осуществлении предпринимательской деятельности без регистрации, которое будет иметь место лишь в тех случаях, когда в Едином государственном реестре отсутствует запись о создании юридического лица или приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя либо содержится запись о ликвидации юридического лица или прекращении деятельности физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (п. 3 постановления);
2. в осуществлении предпринимательской деятельности без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, т. е. ведение такой деятельности без получения лицензии вовсе либо по истечении срока ее действия, а также в случаях приостановления или аннулирования лицензии (п. 4 постановления);

Обязательными криминообразующими признаками данного состава также являются последствия в виде крупного ущерба гражданам, организациям или государству, причинной связи либо извлечение в результате такой деятельности дохода в крупном размере.
В тех случаях, когда лицо, имея целью извлечение дохода, занимается незаконной деятельностью, ответственность за которую предусмотрена иными статьями Уголовного кодекса РФ (например, незаконным изготовлением огнестрельного оружия, боеприпасов, сбытом наркотических средств, психотропных веществ и их аналогов), содеянное им дополнительной квалификации по ст. 171 УК РФ не требует (п. 18). В соответствии с примечанием к ст. 169 УК РФ крупный размер или ущерб — это денежная сумма, превышающая 1 млн 500 тыс. рублей, особо крупный — 6 млн рублей.
Состав преступления формально-материальный. Преступление является оконченным в момент извлечения дохода в крупном размере либо причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству.

Субъективная сторона преступления характеризуется виной в виде прямого или косвенного умысла. Лицо осознает, что занимается предпринимательской деятельностью с нарушением установленного порядка, извлекая при этом доход в крупном размере, и желает этого. При материальности данного состава преступления виновным предвидится возможность или неизбежность причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству, оно желает этого либо сознательно допускает эти последствия или относится к ним безразлично.
Субъект преступления — вменяемое физическое лицо, достигшее возраста 16 лет. Им может являться, лицо, как имеющее, так и не имеющее статуса индивидуального предпринимателя, руководитель организации или иное лицо, на которое в силу его служебного положения постоянно, временно или по специальному полномочию были непосредственно возложены обязанности по руководству организацией, а также лицо, фактически выполняющее обязанности или функции руководителя.
Квалифицирующие признаки — совершение преступления организованной группой (понятие организованной группы дано в ч. 3 ст. 35 УК РФ) или сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере.

36. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем. (ст.174)

Объект преступления — установленный порядок осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности.
Под легализацией доходов, полученных преступным путем, понимается совершение действий с доходами от криминальной деятельности таким образом, чтобы источники этих доходов казались законными, а равно действий, направленных на сокрытие незаконного происхождения таких денег.

Предмет преступления — денежные средства или иное имущество, приобретенное преступным путем.
Денежные средства — это наличные или безналичные деньги в российской или иностранной валюте. Иное имущество — это движимые и недвижимые вещи (ст. 130 ГК РФ), имущественные права (например, право залога, аренды, требования), ценные бумаги (ст. 142 ГК РФ).
Деньги и иное имущество должны быть приобретены преступным путем, т. е. в результате совершения любого преступления на территории России или за ее пределами (например, хищение, вымогательство, получение взятки). Доходы, полученные иным незаконным путем, в частности, в результате административного правонарушения, не являются предметами данного преступного посягательства.
Объективная сторона преступления выражается в действиях — совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом.

Состав преступления формальный. Деяние в форме совершения финансовых операций является оконченным в момент, когда хотя бы одна соответствующая операция считается состоявшейся (например, зачисление денежных средств на банковский счет). Преступление в форме совершения сделок является оконченным после совершения виновным действий, влекущих возникновение, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей.

Субъективная сторона преступления характеризуется виной в виде прямого умысла. Лицо осознает, что финансовые операции и иные сделки совершаются с имуществом, приобретенным другими лицами преступным путем, и желает этого.

Основным признаком деяния, является и цель его совершения — придание правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом.

Субъект преступления специальный — вменяемое физическое лицо, достигшее возраста 16 лет, и при этом не участвовавшее (любой вид соучастия) в совершении преступления, в результате которого были приобретены денежные средства или иное имущество.

Квалифицирующий признак — совершение преступления в крупном размере, совершенные на сумму, превышающую 1 млн 500 тыс. рублей.

37. Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях (общая характеристика, виды преступлений).

Родовым объектом преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях являются отношения в сфере экономики.

Видовым — общественные отношения, обеспечивающие добросовестную работу управленческого аппарата в коммерческих и иных организациях, а также добросовестную и безопасную деятельность частных нотариусов, аудиторов, охранников и детективов.

С субъективной стороны все преступления, предусмотренные гл. 23 УК РФ, совершаются умышленно.

Субъект преступлений, за исключением деяний, предусмотренных ч. 1 и 2 ст. 204 УК РФ, — специальный. Им могут быть лица, выполняющие управленческие функции в коммерческой или иной организации, частные нотариусы и аудиторы, детективы и охранники.

По непосредственному объекту преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях можно разделить на две группы:
а) преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях, совершаемые управляющими организациями (ст. 201 и 204 УК РФ);
б) преступления против профессионального долга частных нотариусов, аудиторов, детективов и охранников (ст. 202 и 203 УК РФ).

Виды:

Ст.201 «Злоупотребление полномочиями». Объект: нормальная управленческая деятельность коммерческой организации. Дополнительный объект: права и законные интересы граждан или организаций, охраняемые законом интересы общества и государства. Объективная сторона: Д или Б служащего организации, состоящими в использовании управленческих функций в ущерб интересам организации. Обязательный признак: ООП (имущественные, моральные, организационные). Должна существовать причинная связь между Д или Б и ООП. УО наступает в зависимости от того, кому принесет вред: коммерческой организации – по ее заявлению, другие организации, граждане, общество, государство – на общих основаниях. Субъективная сторона: вина в форме прямого умысла и специальная цель (извлечение выгод или преимуществ для себя и других лиц, либо нанесение вреда иным лицам по любым мотивам). Субъект: специальный – лицо, выполняющее управленческие функции (организационно-распорядительные (руководство организацией) и административно-хозяйственные (управление имуществом) обязанности) в коммерческой организации.

Ст.202 «Злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами». Объект: Установленный государством порядок совершения нотариальных действий и проведения аудита. Объективная сторона: Д, совершение α запрещено нотариусам в силу прямого указания закона (разглашение сведений, выдача сведений, посреднические услуги при заключении договоров и т.д.) и проведение аудиторских проверок запрещенных Правилами (собственных предприятий и т.д.) или Б, состоящего в невыполнении обязательного требования для аудитора. Субъективная сторона: Вина в форме прямого умысла и специальная цель (извлечение выгод или преимуществ для себя и других лиц, либо нанесение вреда иным лицам по любым мотивам). Субъект: специальный.

Ст.203 «Превышение полномочий служащими частных охранных и детективных служб». Объект: превышение полномочий. Дополнительный: честь, достоинство, здоровье и неприкосновенность граждан. Объективная сторона: активные Д, состоящие в превышении полномочий. Субъективная сторона: вина в форме прямого умысла. Субъект: специальный.

Ст.204 «Коммерческий подкуп»: СП (ч.1 и 2) – передача незаконного вознаграждения. СП (ч.3 и 4) – получение незаконного вознаграждения.

38. Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов.