Опросный лист Клиента – индивидуального предпринимателя

Приложение 2.4

Опросный лист Клиента – индивидуального предпринимателя

в соответствии со ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Опросный лист заполняется Клиентом либо представителем Клиента.

Часть 1

1. Наименование Клиента – индивидуального предпринимателя (наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) и (или) на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (при наличии)    
2. Организационно - правовая форма.    
3. Фамилия, имя, а также отчество (при наличии последнего).    
4. Гражданство.    
5. Дата рождения.    
6. Место рождения.    
7. ИНН (при наличии)    
8. СНИЛС (при наличии)    
9. Сведения о государственной регистрации  
  дата    
основной государственный регистрационный номер (ОГРНИП)    
место государственной регистрации (местонахождение)    
10. Реквизиты документа, удостоверяющего личность:  
  Вид документа    
Серия и номер    
Наименование органа, выдавшего документ    
Дата выдачи    
Код подразделения    
11. Данные миграционной карты (для иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории РФ, в случае если необходимость наличия у них миграционной карты предусмотрена законодательством РФ):  
  Номер карты    
Дата начала срока пребывания    
Дата окончания срока пребывания    
12. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ[1]:  
  Серия (если имеется) и номер    
Дата начала срока действия права    
Дата окончания срока действия права    
13. Сведения, подтверждающие наличие у лица полномочий представителя Клиента (заполняется отдельно по каждому документу (доверенность, протокол/решение, трудовой договор и проч.):  
- наименование документа, на котором основаны полномочия представителя Клиента    
- дата выдачи    
- срок действия    
- номер    
14. Адреса  
  Адрес постоянной регистрации (место жительства)    
Адрес фактического проживания (место пребывания)    
Почтовый адрес    
Адрес электронной почты.    
15. Контактная информация  
  Номера контактных телефонов и факсов (при наличии)    
Иная контактная информация (при наличии)    
16. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (сведения в нижеуказанном объеме формируются по каждой лицензии)  
  вид    
номер    
дата выдачи    
кем выдана    
срок действия    
перечень видов лицензируемой деятельности    
17. Сведения о руководителе Клиента, а также о представителе[2] Клиента,представляются по форме части 2 настоящей анкеты  
18. Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Фондом, сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности
18.1. Цели установления деловых отношений с Фондом – получение микрозайма на цели
☐ приобретение, ремонт, модернизация основных средств
☐ внедрение новых технологий
☐ развитие научно-технической и инновационной деятельности
☐ приобретение товарно-материальных ценностей
☐ расширение деятельности (нового направления) и/или развитие существующего бизнеса
☐ пополнение оборотных средств, для обеспечения заявки на участие в конкурсе на заключение государственных, муниципальных контрактов в соответствии с законодательством Российской Федерации
☐ Иное (указать)
18.2. Наличие сведений о хозяйственной деятельности в открытых источниках информации
Периодические издания (при наличии указать ссылку) ☐ да ☐ нет
Официальный сайт(при наличии указать ссылку) ☐ да ☐ нет
Членство в союзах, ассоциациях, объединениях (при наличии указать) ☐ да ☐ нет
Другое (указать) ☐ да ☐ нет
18.3. Планируется ли в рамках деловых отношений с Фондом осуществление следующей деятельности:
Деятельность по организации и содержанию тотализаторов и игорных заведений (например, казино, букмекерских контор), по организации и проведению лотерей, тотализаторов (взаимных пари) и иных основанных на риске игр, в том числе в электронной форме ☐ да ☐ нет
Деятельность микрофинансовых организаций ☐ да ☐ нет
Деятельность ломбардов ☐ да ☐ нет
Деятельность, связанную с реализацией, в том числе комиссионной, предметов искусства, антиквариата, мебели, транспортных средств, предметов роскоши ☐ да ☐ нет
Деятельность, связанная со скупкой, куплей-продажей драгоценных металлов, драгоценных камней, а также ювелирных изделий, содержащих драгоценные металлы и драгоценные камни, и лома таких изделий ☐ да ☐ нет
Деятельность, связанная с совершением Операций с недвижимым имуществом и (или) оказанием посреднических услуг при совершении сделок с недвижимым имуществом ☐ да ☐ нет
Туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий (туристская деятельность) ☐ да ☐ нет
Деятельность Клиента, связанная с благотворительностью ☐ да ☐ нет
Деятельность Клиента, связанная с видами нерегулируемой некоммерческой деятельности ☐ да ☐ нет
Деятельность Клиента, связанная с интенсивным оборотом наличности (в том числе оказание услуг в сфере розничной торговли, общественного питания, торговли горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях) ☐ да ☐ нет
Деятельность Клиента, связанная с производством оружия, или посредническая деятельность Клиента по реализации оружия ☐ да ☐ нет
Операции (сделки) с резидентами государств (территорий), указанных в пунктах 2 и 3 приложения 1 к Указанию Банка России от 7 августа 2003 года № 1317-У «О порядке установления уполномоченными банками корреспондентских отношений с банками-нерезидентами, зарегистрированными в государствах и на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций (оффшорных зонах)», зарегистрированному Министерством юстицииРоссийской Федерации 10 сентября 2003 года № 5058, 26 января 2007 года № 8846, 11 марта 2010 года № 16599, 8 августа 2011 года № 21575, 24 апреля 2014 года № 32100 («Вестник Банка России» от 17 сентября 2003 года № 51, от 14 февраля 2007 года № 7, от 17 марта 2010 года № 16, от 17 августа 2011 года № 47, от 8 мая 2014 года № 43) ☐ да ☐ нет
Деятельность, связанная с изготовлением, переработкой, транспортировкой, хранением и реализацией ядерных материалов, радиоактивных веществ и отходов, других химических веществ, бактериологических материалов, оружия, боеприпасов, комплектующих к ним, взрывчатых веществ и другой продукции (товаров), запрещенных или ограниченных к свободному обороту ☐ да ☐ нет
Деятельность кредитных потребительских кооперативов, сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов ☐ да ☐ нет
Использование для приобретения товаров (работ, услуг) криптовалют («виртуальных валют»), предоставление услуг по обмену «виртуальных валют» на рубли и иностранную валюту, а также на товары (работы, услуги) ☐ да ☐ нет
Развитие нового направления деятельности, отличного от настоящей хозяйственной деятельности, осуществляемой Клиентом на момент обращения в Фонд   ☐ да ☐ нет
19. Виды договоров (контрактов), по которым планируется осуществление расчетов за счет средств микрозайма Фонда
  ☐ Займа ☐ Оказания услуг ☐ Выполнения работ ☐ Аренды☐ Иные (указать)
☐ Комиссии ☐Агентский☐ Поручения ☐ Доверительного управления ☐ Иные основания, согласно которым юридическое лицо действует в пользу выгодоприобретателя[3]
20. Наличие данных о рейтинге Клиента в международных и национальных рейтинговых агентствах:
Наличие данных о рейтинге юридического лица, размещенных в сети «Интернет» на сайтах международных и национальных рейтинговых агентств (при наличии данных необходимо указать показатель рейтинга): ☐ «Standard&Poor's» ☐ «Fitch-Ratings» ☐ «Moody'sInvestorsService» ☐ «Эксперт РА» ☐ «АК&M» ☐ «Национальное Рейтинговое Агентство (НРА)» ☐ «RusRating» ☐ Иные (указать) ☐ да ☐ нет
21. Наличие счетов, открытых в кредитных организациях
☐ да ☐ нет При указании «ДА» укажите наименование кредитной организации
22. Сведения о деловой репутации Клиента:
22.1. Наличие отзыва о деловой репутации Клиента в случае возможности получения (при указании «ДА» необходимо представить отдельный документ в произвольной письменной форме):
  от других Клиентов Фонда, имеющих с ним деловые отношения ☐ да ☐ нет
от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых Клиент находятся (находился) на обслуживании ☐ да ☐ нет
от основного/планируемого контрагента юридического лица, имеющего/планирующего установить с ним деловые отношения ☐ да ☐ нет
иное (указать) ☐ да ☐ нет
22.2 Наличие действующего судебного и (или) исполнительного производства в отношении Клиента:  
  участие в судебных разбирательствах в качестве ответчика (при наличии указать №, дата дела, наименование суда) ☐ да ☐ нет
наличие неисполненных обязательств по решению суда (при наличии указать №, дата дела, наименование суда) ☐ да ☐ нет
наличие возбужденных исполнительных производств (при наличии указать №, дата возбуждения исполнительного производства) ☐ да ☐ нет
23. Сведения о контрагентах Клиента:
23.1. Осуществляет ли Клиент международные расчеты с контрагентами ☐ да ☐ нет
В случае ответа в 16.1. «ДА», заполнить таблицу ниже:  
Наименование юридического лица ОГРН ИНН Место нахождения или место жительства Реквизиты договора Статус контрагента (поставщик, покупатель, и др.)
           
23.2 Наличие у Клиента контрагентов, место нахождения, место жительства либо при расчете с которыми используются счета в банке, находящиеся:  
на территории иностранного государства (территории), в отношении которого применяются международные санкции, одобренные РФ ☐ да ☐ нет
на территории иностранного государства (территории), в отношении которого применяются специальные экономические меры в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2006 года № 281-ФЗ «О специальных экономических мерах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, № 1, ст. 44) ☐ да ☐ нет
в государстве (территории), которые включены в перечень государств (территорий), которые не выполняют рекомендаций Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) ☐ да ☐ нет
в государстве (территории), которые отнесены международными организациями, в том числе международными неправительственными организациями, к государствам (территориям), финансирующим или поддерживающим террористическую деятельность ☐ да ☐ нет
в государстве (территории), которые отнесены международными организациями, в том числе международными неправительственными организациями, к государствам (территориям) с повышенным уровнем коррупции и (или) другой преступной деятельности ☐ да ☐ нет
в государстве или на территории, о которых из международных источников известно, что в (на) них незаконно производятся или ими (через них) переправляются наркотические вещества, а также в государстве или территории, разрешающих свободный оборот наркотических веществ (кроме государств или территорий, использующих наркотические вещества исключительно в медицинских целях) ☐ да ☐ нет
в государстве или на территории, предоставляющем (предоставляющей) льготный режим налогообложения и (или) не предусматривающем (предусматривающей) раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорной зоне) либо его счет открыт в банке, зарегистрированном в указанном государстве или на указанной территории ☐ да ☐ нет
В случае ответа в 23.2 «ДА», заполнить таблицу ниже:  
Наименование юридического лица ОГРН ИНН Место нахождения или место жительства Реквизиты договора Статус контрагента (поставщик, покупатель, и др.)
           
24. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества
☐ Собственные средства Клиента, в т.ч.: ☐ Прибыль, полученная в результате осуществления деятельности; ☐ Средства, внесенные учредителями, участниками; ☐Полученные в дар/по наследству средства учредителей/участников; ☐ Доход, полученный вследствие купли-продажи ценных бумаг/участия в уставном капитале юридических лиц; ☐полученные в результате правопреемства/реорганизации иного юридического лица ☐иное (указать) ☐ Заемные средства, в т.ч.: ☐ кредитные средства; ☐ займы; ☐лизинг ☐ Иное (указать)
25. Является ли Клиент публичным должностным лицом (ПДЛ)[4] или лицом, связанным с ПДЛ[5] В случае указания «ДА» сведения представляются по форме части 3 настоящей анкеты ☐ да ☐ нет
26. Сведения о налоговомрезидентстве
Является ли Клиент налоговым резидентом иностранного государства? ☐ да ☐ нет
Является ли Клиент Финансовым Институтом в соответствии с FATCA и 173-ФЗ от 28.06.2014? ☐ да ☐ нет  
                                   

Информация в анкете является полной и достоверной.





Индивидуальный предприниматель/ Представитель, действующий на основании(указать наименование документа)        
    наименование должности подпись фамилия, инициалы
  М.П.      
                 

Дата заполнения «_______» ____________ 20______г.

Часть 2

! Заполняется и распечатывается только в случае если у Клиента представителем является юридическое лицо.

Часть 3

СВЕДЕНИЯ О ФИЗИЧЕСКОМ ЛИЦЕ,

Часть 4

Сведения о физическом лице - БЕНЕФИЦИАРНОМ ВЛАДЕЛЬЦЕ[11]

1. Сведения о физическом лице - Бенефициарном владельце заполняются на каждое физическое лицо.

1. Наличие физических лиц, имеющих более 25 % в капитале Клиента ☐ да ☐ нет
2. Наличие в дальнейшей цепочке владения физических лиц, обладающих в итоге более 25 % в капитале Клиента (конечных бенефициаров) ☐ да ☐ нет
3. Наличие иных лиц, не указанных выше, но имеющих возможность контролировать Клиента по иным основаниям (указать основания) ☐ да ☐ нет

2. При указании «ДА» в строках таблицы выше необходимо заполнить сведения в отношении каждого такого лица.

1. Фамилия, имя и отчество (при наличии последнего)  
2. Доля владения в %  
3. Дата рождения  
4. Место рождения  
5. Гражданство  
6. ИНН (при наличии)  
7. СНИЛС (при наличии)  
8. Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания  
9. Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
Вид документа  
Серия и номер  
Наименование органа, выдавшего документ  
Дата выдачи  
Код подразделения  
10. Данные миграционной карты(для иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории РФ, в случае если необходимость наличия у них миграционной карты предусмотрена законодательством РФ):
Номер карты  
Дата начала срока пребывания  
Дата окончания срока пребывания  
11. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ[12]:
Серия (если имеется) и номер  
Дата начала срока действия права  
Дата окончания срока действия права  
12. Контактная информация:
телефон, факс, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии)  

☐ В подтверждение указанных сведений предоставляю документы (указать какие):

☐ В подтверждение указанных сведений документы не могут быть предоставлены:

☐ не располагаю оригиналом либо надлежаще заверенной копией документа, удостоверяющего личность бенефициарного владельца/бенефициарных владельцев (указать Ф.И.О. каждого Бенефициарного владельца, в отношении которого отсутствуют сведения)

☐ иное (указать причину) ____________________

Информация в анкете является полной и достоверной.

Индивидуальный предприниматель/ Представитель, действующий на основании(указать наименование документа)      
  наименование должности подпись фамилия, инициалы
М.П.      
                 
       
                       

Дата заполнения «_______» ____________ 20______г.



[1]Сведения устанавливаются в отношении иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории РФ, в случае если необходимость наличия у них документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ, предусмотрена законодательством РФ.

[2]Представитель - лицо, при совершении операции действующее от имени и в интересах или за счет Клиента, полномочия которого основаны на доверенности, договоре, акте уполномоченного государственного органа или органа местного самоуправления, законе, а также единоличный исполнительный орган юридического лица

[3] Выгодоприобретатель –лицо, к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении Операций с денежными средствами и иным имуществом

[4]Публичное должностное лицо (ПДЛ) – физическое лицо, индивидуальный предприниматель, лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, вне зависимости от его гражданства, относящееся к одной из следующих категорий:

- Иностранные публичные должностные лица;

- Должностные лица публичных международных организаций;

- Лица, замещающие (занимающие) государственные должности РФ (должности членов Совета директоров Центрального банка РФ, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РФ или Правительством РФ, должности в Центральном банке РФ, государственных корпорациях и иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом РФ);

[5]Лицо, связанное с ПДЛ, – супруг или супруга ПДЛ, его близкий родственник (родственник по прямой восходящей и нисходящей линии (родители и дети, дедушки, бабушки и внуки), полнородный и неполнородный (имеющий общего отца или мать) брат и сестра, усыновитель и усыновленный), партнер по бизнесу и личный советник/консультант, а также лицо, которое получает значительную материальную выгоду ввиду отношений с ПДЛ.

[6]Сведения устанавливаются в отношении иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории РФ, в случае если необходимость наличия у них документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ, предусмотрена законодательством РФ.

[7] За исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица. Сведения могут быть представлены в виде документов с указанием в анкете реквизитов таких документов.

[8]Иностранное публичное должностное лицо – иностранное публичное должностное лицо, т.е. любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, или лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или государственного предприятия, либо лицо, ранее занимавшее публичную должность, с момента сложения полномочий которого прошло менее 1 (Одного) года.

[9]Должностное лицо публичной международной организации – международный гражданский служащий или любое лицо, которое уполномочено такой организацией действовать от ее имени

[10]Российское публичное должностное лицо– физическое лицо, находящееся или принимаемое на обслуживание и замещающее (занимающее) государственные должности РФ, должности членов Совета директоров Центрального банка РФ, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РФ или Правительством РФ, должности в Центральном банке РФ, государственных корпорациях и иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом РФ.

[11]Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет Клиентом, либо имеет возможность контролировать действия Клиента.

[12]Сведения устанавливаются в отношении иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории РФ, в случае если необходимость наличия у них документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ, предусмотрена законодательством РФ.

Приложение 2.4

Опросный лист Клиента – индивидуального предпринимателя

в соответствии со ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Опросный лист заполняется Клиентом либо представителем Клиента.

Часть 1

1. Наименование Клиента – индивидуального предпринимателя (наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) и (или) на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (при наличии)    
2. Организационно - правовая форма.    
3. Фамилия, имя, а также отчество (при наличии последнего).    
4. Гражданство.    
5. Дата рождения.    
6. Место рождения.    
7. ИНН (при наличии)    
8. СНИЛС (при наличии)    
9. Сведения о государственной регистрации  
  дата    
основной государственный регистрационный номер (ОГРНИП)    
место государственной регистрации (местонахождение)    
10. Реквизиты документа, удостоверяющего личность:  
  Вид документа    
Серия и номер    
Наименование органа, выдавшего документ    
Дата выдачи    
Код подразделения    
11. Данные миграционной карты (для иностранных лиц и лиц без гражданства, находящихся на территории РФ, в случае если необходимость наличия у них миграционной карты предусмотрена законодательством РФ):  
  Номер карты    
Дата начала срока пребывания    
Дата окончания срока пребывания    
12. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ[1]:  
  Серия (если имеется) и номер    
Дата начала срока действия права    
Дата окончания срока действия права    
13. Сведения, подтверждающие наличие у лица полномочий представителя Клиента (заполняется отдельно по каждому документу (доверенность, протокол/решение, трудовой договор и проч.):  
- наименование документа, на котором основаны полномочия представителя Клиента    
- дата выдачи    
- срок действия    
- номер    
14. Адреса  
  Адрес постоянной регистрации (место жительства)    
Адрес фактического проживания (место пребывания)    
Почтовый адрес    
Адрес электронной почты.    
15. Контактная информация  
  Номера контактных телефонов и факсов (при наличии)    
Иная контактная информация (при наличии)    
16. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (сведения в нижеуказанном объеме формируются по каждой лицензии)  
  вид    
номер    
дата выдачи    
кем выдана    
срок действия    
перечень видов лицензируемой деятельности    
17. Сведения о руководителе Клиента, а также о представителе[2] Клиента,представляются по форме части 2 настоящей анкеты  
18. Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Фондом, сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности
18.1. Цели установления деловых отношений с Фондом – получение микрозайма на цели
☐ приобретение, ремонт, модернизация основных средств
☐ внедрение новых технологий
☐ развитие научно-технической и инновационной деятельности
☐ приобретение товарно-материальных ценностей
☐ расширение деятельности (нового направления) и/или развитие существующего бизнеса
☐ пополнение оборотных средств, для обеспечения заявки на участие в конкурсе на заключение государственных, муниципальных контрактов в соответствии с законодательством Российской Федерации
☐ Иное (указать)
18.2. Наличие сведений о хозяйственной деятельности в открытых источниках информации
Периодические издания (при наличии указать ссылку) ☐ да ☐ нет
Официальный сайт(при наличии указать ссылку) ☐ да ☐ нет
Членство в союзах, ассоциациях, объединениях (при наличии указать) ☐ да ☐ нет
Другое (указать) ☐ да ☐ нет
18.3. Планируется ли в рамках деловых отношений с Фондом осуществление следующей деятельности:
Деятельность по организации и содержанию тотализаторов и игорных заведений (например, казино, букмекерских контор), по организации и проведению лотерей, тотализаторов (взаимных пари) и иных основанных на риске игр, в том числе в электронной форме ☐ да ☐ нет
Деятельность микрофинансовых организаций ☐ да ☐ нет
Деятельность ломбардов ☐ да ☐ нет
Деятельность, связанную с реализацией, в том числе комиссионной, предметов искусства, антиквариата, мебели, транспортных средств, предметов роскоши ☐ да ☐ нет
Деятельность, связанная со скупкой, куплей-продажей драгоценных металлов, драгоценных камней, а также ювелирных изделий, содержащих драгоценные металлы и драгоценные камни, и лома таких изделий ☐ да ☐ нет
Деятельность, связанная с совершением Операций с недвижимым имуществом и (или) оказанием посреднических услуг при совершении сделок с недвижимым имуществом ☐ да ☐ нет
Туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий (туристская деятельность) ☐ да ☐ нет
Деятельность Клиента, связанная с благотворительностью ☐ да ☐ нет
Деятельность Клиента, связанная с видами нерегулируемой некоммерческой деятельности ☐ да ☐ нет
Деятельность Клиента, связанная с интенсивным оборотом наличности (в том числе оказание услуг в сфере розничной торговли, общественного питания, торговли горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях) ☐ да ☐ нет
Деятельность Клиента, связанная с производством оружия, или посредническая деятельность Клиента по реализации оружия ☐ да ☐ нет
Операции (сделки) с резидентами государств (территорий), указанных в пунктах 2 и 3 приложения 1 к Указанию Банка России от 7 августа 2003 года № 1317-У «О порядке установления уполномоченными банками корреспондентских отношений с банками-нерезидентами, зарегистрированными в государствах и на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций (оффшорных зонах)», зарегистрированному Министерством юстицииРоссийской Федерации 10 сентября 2003 года № 5058, 26 января 2007 года № 8846, 11 марта 2010 года № 16599, 8 августа 2011 года № 21575, 24 апреля 2014 года № 32100 («Вестник Банка России» от 17 сентября 2003 года № 51, от 14 февраля 2007 года № 7, от 17 марта 2010 года № 16, от 17 августа 2011 года № 47, от 8 мая 2014 года № 43) ☐ да ☐ нет
Деятельность, связанная с изготовлением, переработкой, транспортировкой, хранением и реализацией ядерных материалов, радиоактивных веществ и отходов, других химических веществ, бактериологических материалов, оружия, боеприпасов, комплектующих к ним, взрывчатых веществ и другой продукции (товаров), запрещенных или ограниченных к свободному обороту ☐ да ☐ нет
Деятельность кредитных потребительских кооперативов, сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов ☐ да ☐ нет
Использование для приобретения товаров (работ, услуг) криптовалют («виртуальных валют»), предоставление услуг по обмену «виртуальных валют» на рубли и иностранную валюту, а также на товары (работы, услуги) ☐ да ☐ нет
Развитие нового направления деятельности, отличного от настоящей хозяйственной деятельности, осуществляемой Клиентом на момент обращения в Фонд   ☐ да ☐ нет
19. Виды договоров (контрактов), по которым планируется осуществление расчетов за счет средств микрозайма Фонда
  ☐ Займа ☐ Оказания услуг ☐ Выполнения работ ☐ Аренды☐ Иные (указать)
☐ Комиссии ☐Агентский☐ Поручения ☐ Доверительного управления ☐ Иные основания, согласно которым юридическое лицо действует в пользу выгодоприобретателя[3]
20. Наличие данных о рейтинге Клиента в международных и национальных рейтинговых агентствах:
Наличие данных о рейтинге юридического лица, размещенных в сети «Интернет» на сайтах международных и национальных рейтинговых агентств (при наличии данных необходимо указать показатель рейтинга): ☐ «Standard&Poor's» ☐ «Fitch-Ratings» ☐ «Moody'sInvestorsService» ☐ «Эксперт РА» ☐ «АК&M» ☐ «Национальное Рейтинговое Агентство (НРА)» ☐ «RusRating» ☐ Иные (указать) ☐ да ☐ нет
21. Наличие счетов, открытых в кредитных организациях
☐ да ☐ нет При указании «ДА» укажите наименование кредитной организации
22. Сведения о деловой репутации Клиента:
22.1. Наличие отзыва о деловой репутации Клиента в случае возможности получения (при указании «ДА» необходимо представить отдельный документ в произвольной письменной форме):
  от других Клиентов Фонда, имеющих с ним деловые отношения ☐ да ☐ нет
от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых Клиент находятся (находился) на об

Наши рекомендации