Назначение наказания несовершеннолетним
Особенности назначения наказания несовершеннолетним обусловлены не только требованиями ст. 89 УК, но и вытекают также из других уголовно-правовых норм и сложившейся судебной практики.
В соответствии с ч. 1 ст. 89 УК при назначении несовершеннолетнему наказания суд помимо общих начал назначения наказания, закрепленных в ст. 60 УК, должен учитывать условия жизни и воспитания несовершеннолетнего, уровень его психического развития, иные особенности личности, а также влияние на него старших по возрасту лиц. На необходимость строгого соблюдения этих требований законодательства указывается в п. 17 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 29 октября 2009 г. № 20 «О некоторых вопросах судебной практики назначения и исполнения уголовного наказания».
Назначаемое несовершеннолетнему наказание должно варьироваться в пределах санкции соответствующей статьи Особенной части УК, однако с учетом ограничений по видам и размерам наказаний, предусмотренных для несовершеннолетних нормами Общей части, а также с учетом иных положений Общей части (например, о снижении назначаемого наказания в случае неоконченного преступления, наличия смягчающих обстоятельств, перечисленных в п. «и», «к» ч. 1 ст. 61 УК и т.п.).
В ст. 60 УК законодатель ориентирует суды на то, что более строгий вид наказания может быть назначен судом лишь тогда, когда менее строгое наказание не способно обеспечить достижение целей наказания. Развивая эти положения, Пленум Верховного Суда РФ в постановлении от 1 февраля 2011 г. № 1 требует от нижестоящих судов при назначении наказания несовершеннолетнему прежде всего обсуждать возможность применения к несовершеннолетнему положений ст. 75-78 УК РФ (в том числе о примирении с потерпевшим по делам о преступлениях небольшой и средней тяжести) и ст. 24-28 УПК РФ об освобождении от уголовной ответственности, назначении наказаний, не связанных с лишением свободы. При этом суд вправе принять решение о назначении несовершеннолетнему наказания в виде лишения свободы лишь тогда, когда его исправление невозможно без изоляции от общества, обязательно мотивировав в приговоре такое решение.
В п. 17 названного постановления указывается, что если несовершеннолетнему не может быть назначено наказание в виде лишения свободы, а санкция статьи Особенной части УК РФ, по которой он осужден, не предусматривает иного вида наказания, подлежит назначению другой, более мягкий вид наказания с учетом положений ст. 88 УК РФ.
Выход за нижнюю границу санкции соответствующей статьи может быть обусловлен либо более низким порогом, установленным для данного вида наказания в отношении несовершеннолетнего (в этом случае применение ст. 64 УК не требуется), либо назначением наказания ниже низшего предела в соответствии со ст. 64 УК.
При назначении наказания суд должен принимать во внимание характер и степень общественной опасности содеянного, т.е. категорию совершенного преступления, форму вины, характер и размер причиненного вреда, наступление дополнительных, не указанных в законе последствий, характер участия и роль подростка в совершении группового преступления, личность виновного (положительная или отрицательная характеристика по месту работы или учебы, совершение в прошлом преступлений или правонарушений, употребление спиртных напитков или наркотических средств, совмещение учебы и работы, наличие на иждивении у подростка больных или престарелых родителей и т.п.), обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, из числа перечисленных в ст. 61 и 63 УК.
Законодатель также требует от суда учитывать при назначении наказания его влияние на возможность исправления осужденного и на условия жизни его семьи. Поэтому назначаемое наказание не должно нарушать получение подростком общего (среднего) или профессионального образования, существенно ухудшать положение лиц, находящихся на его иждивении, препятствовать его медицинской реабилитации и т.п.
Суд, кроме того, должен учитывать условия жизни и воспитания несовершеннолетнего (проживает он один или с родителями, наличие у подростка собственной семьи, условия жизни, достаточность и состояние жилой площади, наличие возможности заниматься, доход семьи, полная семья или нет, каково влияние родителей на подростка (положительное, отрицательное), имели ли место случаи вовлечения подростка в употребление спиртных напитков или наркотических средств, посещал ли и как подросток школу, техникум или высшее учебное заведение, работал или нет, каково влияние на него учебного или производственного коллектива и т.п.).
Учет уровня психического развития несовершеннолетнего в первую очередь направлен на определение соответствия социального возраста (интеллектуального развития) подростка его физиологическому возрасту. При этом следует помнить положения ч. 3 ст. 20 УК. Для определения уровня психического развития подростка должна назначаться комплексная психолого-психиатрическая экспертиза. Следует также учитывать и другие могущие иметь место расстройства психики подростка, не связанные с наличием у него психического заболевания (повышенная вспыльчивость, возбудимость, гипертрофированное восприятие окружающей действительности, детский максимализм и т.п.).
К иным особенностям личности несовершеннолетнего могут быть отнесены наличие у виновного каких-либо заболеваний, тяжелое материальное положение семьи, физические недостатки, вредные привычки, особенности характера подростка (доброта, отзывчивость, взаимовыручка и т.п.).
Влияние старших по возрасту лиц может быть учтено судом при назначении наказания в двух аспектах. Такое влияние может быть связано как с противоправным поведением подростка (например, вовлечение его в совершенное преступление), так и с возможным негативным влиянием на несовершеннолетнего старших по возрасту лиц, в том числе родителей, в процессе исполнения назначенного судом наказания.
В постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 1 февраля 2011 г. № 1 указано, что при рассмотрении дел о преступлениях несовершеннолетних, совершенных с участием взрослых, суды должны тщательно выяснять характер взаимоотношений между взрослым и подростком, роли взрослого и подростка в совершенном преступлении и при наличии к тому оснований, привлекать совершеннолетних лиц к уголовной ответственности за вовлечение несовершеннолетнего в совершение преступления или иных антиобщественных действий.
Суд также вправе признать в качестве смягчающего обстоятельства предшествовавшее совершению преступления несовершеннолетним неправомерное или провоцирующее поведение взрослых лиц, в том числе и признанных потерпевшими по делу.
В том же постановлении разъясняется, что п. «е» ч. 1 ст. 61 УК относит к числу обстоятельств, смягчающих наказание, совершение преступления в результате физического или психического принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зависимости, поэтому судам рекомендуется при выяснении факта вовлечения несовершеннолетнего в совершение преступления взрослым решать вопрос о характере примененного в отношении несовершеннолетнего физического или психического принуждения.
При этом суды должны устанавливать, что такая зависимость или принуждение имели место в действительности, а сами преступные действия несовершеннолетнего являлись вынужденными, поскольку его воля была подавлена неправомерными действиями взрослого, вовлекшего несовершеннолетнего в совершение преступления. Если же принуждение носило исключительно физический характер, являлось непреодолимым и лишало подростка возможности руководить своими действиями, то оно в силу ч. 1 ст. 41 УК может быть признано судом обстоятельством, исключающим преступность деяния.
Назначая наказание несовершеннолетнему осужденному за совершенное им преступление по статье Особенной части УК, санкция которой предусматривает пожизненное лишение свободы или смертную казнь, судам при наличии обстоятельств, предусмотренных п. «и» или «к» ст. 61 УК РФ, надлежит руководствоваться правилами, закрепленными в ч. 1 ст. 62 УК. При этом положения ч. 3 ст. 62 УК не применяются. Это означает, что правила ст. 62 УК применяются либо в отношении максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, установленного санкцией соответствующей статьи Особенной части (если этот срок ниже максимального срока, установленного в отношении данной категории несовершеннолетних ч. 6 ст. 88 УК), либо с учетом максимального срока, установленного в отношении данной категории несовершеннолетних ч. 6 ст. 88 УК (если санкция превышает указанные сроки). И в том и в другом случае эти сроки подлежат сокращению. При этом сокращению подлежат сроки только наиболее строгого наказания из числа указанных в санкции статьи, обязательное же сокращение сроков иных, менее строгих наказаний, названных в санкции статьи, законом не предусмотрено.
В судебной практике сформировались определенные правила (алгоритм) исчисления и назначения наказания в случаях, когда несовершеннолетний совершил неоконченное преступление, при установлении судом смягчающих обстоятельств, предусмотренных п. «и», «к» ч. 1 ст. 61 УК, а также при вынесении присяжными вердикта о снисхождении, суть которого состоит в следующем:
1) первоначально суд должен понизить максимальный, а при необходимости и минимальный предел выбранного из санкции соответствующей статьи Особенной части наказания до его максимальных (минимальных) размеров, определенных ст. 88 УК;
2) полученное таким образом наказание должно быть уменьшено вдвое при приготовлении, на одну четверть при покушении или наличии в содеянном смягчающих обстоятельств, предусмотренных п. «и», «к» ч. 1 ст. 61 УК; если одновременно установлены признаки как неоконченного преступления, так и признаки, о которых говорится в ст. 62 УК, то вначале следует определить наказание за неоконченное преступление и затем полученный результат сократить минимум на одну четверть;
3) при рассмотрении дела судом присяжных, постановивших вердикт о том, что несовершеннолетний заслуживает снисхождения, полученное в результате указанных операций наказание должно быть сокращено еще не менее чем на одну треть;
4) далее выбирается оптимальный размер наказания, лежащий в пределах минимальных и максимальных границ полученного наказания;
5) если полученное таким образом наказание суду покажется слишком суровым для подростка, то суд вправе назначить в соответствии со ст. 64 УК либо более мягкий вид наказания (из числа не предусмотренных в соответствующей статье Особенной части), либо наказание ниже низшего предела, если в результате уменьшения минимальной границы соответствующего вида наказания не был достигнут минимальный порог этого наказания, установленный для несовершеннолетних в ст. 88 УК.
В соответствии с ч. 2 ст. 60 УК более строгое наказание, чем предусмотрено статьями Особенной части УК, может быть назначено лишь по совокупности преступлений или по совокупности приговоров.
В случае совершения лицом двух или более преступлений, ни за одно из которых оно не было судимо, необходимо вначале с учетом изложенных выше правил назначить наказание за каждое из преступлений, образующих совокупность, и лишь затем перейти к назначению окончательного наказания.
Если совокупность преступлений образована только преступлениями небольшой или средней тяжести, то суд вправе применить метод как полного, так и частичного сложения назначенных наказаний.
Если же в совокупность входит хотя бы одно из преступлений, относимых законодателем к категории тяжких или особо тяжких, то окончательное наказание должно назначаться путем полного или частичного сложения наказаний.
При этом в первом случае максимальный срок или размер окончательного наказания не должен более чем наполовину превышать срок или размер наказания, предусмотренного законом за наиболее тяжкое из совершенных преступлений. Причем окончательный размер такого наказания не должен превышать максимальный размер соответствующего вида наказания, установленного для несовершеннолетних. Например, он не может превышать 1 года исправительных работ, 6 лет лишения свободы несовершеннолетним, совершившим преступление в возрасте от 14 до 16 лет, и 10 лет для подростков, совершивших преступление в возрасте от 16 до 18 лет. Во втором же случае законодатель запрещает более чем в полтора раза увеличивать лишь максимальный размер лишения свободы, предусмотренного санкцией соответствующей статьи Особенной части.
Если совокупность преступлений образуют деяния, одни из которых совершены лицом в возрасте от 14 до 16 лет, а другие - в возрасте от 16 до 18, то необходимо назначить наказание за каждое из преступлений в отдельности, определить окончательные сроки и размеры наказания по совокупности за каждую группу преступлений (соответственно совершенных в возрасте до 16 лет и от 16 до 18 лет), а затем произвести окончательное сложение наказаний, причем максимальный срок лишения свободы в этом случае не может превышать 10 лет.
В постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 29 октября 2009 г. № 20 «О некоторых вопросах судебной практики назначения и исполнения уголовного наказания» разъясняется, что в случае совершения лицом нескольких преступлений, одни из которых были совершены в несовершеннолетнем возрасте, а другие - в совершеннолетнем возрасте, суд при назначении наказания по совокупности преступлений вначале назначает наказание за преступления, совершенные в возрасте до 18 лет, с учетом требований ст. 88 УК, а затем за преступления, совершенные после достижения совершеннолетия, и окончательное наказание - по правилам ст. 69 УК. При этом представляется, что размер окончательного наказания должен определяться по правилам, установленным для взрослых преступников, т.е. суд вправе назначить окончательное наказание в виде лишения свободы на срок более 10 лет. Подтверждение этому содержится в п. 30 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 1 февраля 2011 г.
Аналогично решается вопрос при определении максимальных сроков наказания в случае их назначения по совокупности приговоров. При этом, как разъяснено в вышеупомянутом постановлении № 20 от 29 октября 2009 г., окончательное наказание во всяком случае должно быть строже более строгого наказания, назначенного за любое из преступлений, входящих в совокупность.
Если суд решил назначить несовершеннолетнему исправительные работы или лишение свободы сроком не более 8 лет, то он должен обсудить вопрос о возможности исправления осужденного без реального отбывания наказания посредством условного осуждения.
При назначении условного осуждения в соответствии с ч. 5 ст. 73 УК суд с учетом конкретных обстоятельств дела, личности виновного, его поведения в семье и т.п. может в соответствии с Федеральным законом № 120-ФЗ от 24 июня 1999 г. «Об основах системы профилактики безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних» возложить на него исполнение обязанностей как перечисленных в ч. 5 ст. 73 УК, так и других, не перечисленных в ней (например, обязать подростка продолжить обучение, вернуться в воспитательное заведение, пройти курс социально-педагогической реабилитации (психолого-педагогической коррекции) в учреждениях, оказывающих педагогическую и психологическую помощь гражданам, имеющим отклонения в развитии и т.п.). При этом, как указывается в п. 29 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 1 февраля 2011 г. возложение на несовершеннолетнего обязанности возвратиться в образовательное учреждение для продолжения обучения возможно только при наличии положительного заключения об этом психолого-медико-педагогической комиссии органа управления образованием.
Пленум Верховного Суда РФ в постановлении № 20 от 29 октября 2009 г. указал, что в случае решения суда о возможности условного осуждения в отношении лица, совершившего два или более преступления, такое решение принимается не по каждому преступлению в отдельности, а при окончательном назначении наказания по совокупности преступлений. В случае назначения наряду с основным наказанием дополнительного наказания условным может быть признано только основное наказание, а дополнительные наказания приводятся в исполнение реально. Принимая решение об условном осуждении несовершеннолетнего за совершение нового преступления, которое не является особо тяжким, по смыслу ч. 62 ст. 88 УК РФ испытательный срок по каждому из приговоров исчисляется самостоятельно в пределах постановленных и исполняемых самостоятельно приговоров.
В соответствии с ч. 5 ст. 73 УК РФ при наличии у суда сведений о том, что несовершеннолетний злоупотребляет алкоголем, наркотическими или токсическими веществами суд вправе обязать его пройти обследование в наркологическом диспансере в сроки, установленные специализированным органом, осуществляющим исправление осужденного, а при необходимости и отсутствии противопоказаний - пройти курс лечения от алкоголизма, наркомании или токсикомании (п. 29 постановления от 1 февраля 2011 г.).
Условный характер осуждения определяется тем, что при его назначении суд должен установить подсудимому испытательный срок, в течение которого он должен своим поведением доказать свое исправление. Этот срок дифференцируется в зависимости от вида и размера назначенного наказания и является одинаковым как для взрослых, так и для несовершеннолетних. Его продолжительность должна лежать в пределах от 6 месяцев до 3 лет, если виновному назначены лишение свободы сроком до 1 года или исправительные работы, и от 6 месяцев до 5 лет — при назначении лишения свободы на срок свыше 1 года. При этом продолжительность испытательного срока должна определяться для несовершеннолетнего в минимальном размере, необходимом для достижения целей наказания.
В случае уклонения лица, которому испытательный срок был назначен в максимальном размере, от исполнения возложенных обязанностей либо совершения в период испытательного срока нарушения общественного порядка, за которое на лицо было наложено административное взыскание, суд в соответствии с ч. 2 ст. 74 УК может продлить испытательный срок, выйдя за его максимальную продолжительность, но не более чем на 1 год.
Условный характер осуждения состоит и в том, что в соответствии со ст. 74 УК суд вправе по представлению органа, осуществляющего контроль за поведением условно осужденного, принять решение об отмене условного осуждения и исполнении наказания, назначенного приговором суда реально, в случае систематического или злостного неисполнения таким лицом в течение испытательного срока возложенных на него обязанностей.
Как разъяснил Пленум Верховного Суда РФ в постановлении № 20 от 29 октября 2009 г., под систематичностью следует понимать совершение запрещенных или невыполнение предписанных условно осужденному действий более двух раз в течение года либо продолжительное (более 30 дней) неисполнение обязанностей, возложенных на него судом, а под злостностью — неисполнение этих обязанностей после сделанного контролирующим органом предупреждения в письменной форме о недопустимости повторного нарушения установленного порядка отбывания условного осуждения либо когда условно осужденный скрылся от контроля.
Если в период испытательного срока несовершеннолетний совершит неосторожное преступление или умышленное преступление небольшой тяжести, то с учетом характера и степени общественной опасности первого и второго преступления, данных о личности виновного, его поведении в период испытательного срока суд в силу ч. 4 ст. 74 УК может либо отменить условное осуждение за первое преступление, установив, что в период испытательного срока условно осужденный вел себя отрицательно, уклонялся от выполнения возложенных на него обязанностей, нарушал общественный порядок и т.п., либо сохранить условное осуждение по первому приговору с обязательным указанием мотивов принятого решения. В последнем случае условное осуждение исполняется самостоятельно.