Условия действительности легата
1. действительность завещания в целом
2. соблюдение требований, касавшихся самого завещательного отказа: соблюдение словесных формул, наличие правоспособности, надлежащий объект легата (например, требовалось, чтобы вещь принадлежала завещателю на праве собственности в момент составления завещания). Собственно действительность легата определялась по моменту совершения завещания, а не открытия наследства (правило Катона - regula Catoniana).
Условия приобретения легата
1. Dies cedens legati - срок возникновения права на легат. Наступления данного срока происходило в момент смерти завещателя. Тогда возникало формальное право на получения отказа, которое могло быть передано по наследству, если умирал сам легатарий.
2. Dies veniens legati - срок осуществления права на легат, наступавший в момент принятия наследства наследником. Тогда возникало право требовать исполнения отказа от наследника (защищалось указанными исками). Но здесь стоит учитывать мнение крупнейшего юриста Юлиана, что наследник по завещанию, принявший наследство, прежде всего обязан был рассчитаться с кредиторами наследодателя и только потом исполнить легат. Это правило вытекало из сингулярного правопреемства в рамках легата: к легатарию переходили только активы из наследства, поэтому долги кредиторам завещателя не выплачивались, вследствие чего страдали их интересы.
Защита прав
Заинтересованные лица – кредиторы наследодателя, наследник и легатарий.
1. Законы XII Таблиц не устанавливали предела легата. Единственное ограничение, что наследник обязан исполнить легат в пределах стоимости наследственного имущества, как писал об этом Марцелл: "никого нельзя просить передать больше того, что ему было оставлено". Но весь оставшийся после расчёта с кредиторами актив мог быть распределён между легатариями, поэтому наследник утрачивал интерес в принятии наследства и отказывался от него.
Для защиты прав наследников по завещанию в период Республики было принято 3 закона, направленных на ограничение свободы легата:
o LEX FURIA, по которому запрещалось совершать отказы в пользу лиц, не являющихся кровными родственниками завещателя до 6 степени, на сумму свыше 1000 ассов. Но это была достаточно крупная сумма, состав наследственной массы мог быть и меньше, к тому же закон можно было обойти, оставив множество легатов.
o LEX VOCONIA, по которому размер легата не мог превышать доли наследника, имеющего наименьшую долю в наследстве.
Установленные этими актами запреты завещатель мог легко обойти, оставив множество легатов на мелкие суммы.
o LEX FALCIDIA, который отменил прежние ограничения и установил, что завещатель не может устанавливать легаты на сумму, превышающую 3/4 актива наследственной массы. Поэтому наследнику по завещанию, обременённому легатом, оставалась 1/4 актива актива, получившая название Фальцидиевой четверти (quarta Falcidia).
2. Для защиты прав кредиторов наследодателей существовало правило юриста Юлиана: легатарий мог потребовать исполнения легата только после того, как наследник по завещанию принял наследство и рассчитался со всеми кредиторами наследодателя.
3. Защита прав легатариев осуществлялась вещным и личным исками.
Таким образом, к концу республиканского периода завещательный отказ представлял собой сбалансированный правовой институт, учитывающий интересы всех заинтересованных в нём лиц.
В период империи произошло изменение юридической конструкции легата:
Ø в I н.э. был принят Senatusconsultum Neronianum, который установил, что вещный легат в отношении вещи, не принадлежащей завещателю, сохраняет юридическую силу, но трансформируется в обязательственный легат (ранее такой легат признавался недействительным). Тогда наследник, обременённый таким отказом, должен был приобрести вещь (объект легата) у 3-го лица и либо передать её легатарию, либо выплатить её стоимость. Таким образом, смягчились правила, касающиеся условий действительности и формы легата.
Ø В 339 г. при Константине отменяются особые словесные формулы.
Фидеикомисс (FIDEICOMMISSA)
В период империи появились другие формы отказа - fideicomissa. Фидеикомисс – это распоряжение наследодателя (отказодателя), обязывающее наследника (исполнителя фидеикомисса - фидуциария), принявшего наследство, передать определённое имущество 3 лицу (отказополучателю - фидеикомиссарию).
Признаки фидеикомисса:
1. Фидеикомисс – также одностороняя сделка. Она может быть как элементом завещания, так и составленной отдельно от завещания (и вообще при отсутствии завещания), т.е. фидеикомисс мог быть адресован как наследникам по завещанию, так и наследникам по закону.
2. Фидеикомисс (первоначально) – это сделка лично-доверительная. Она влекла возникновение между фидуциарием и фидеикомиссарием натурального обязательства, но отказополучатель не мог востребовать имущество, он имел только actio in famia.
Виды фидеикомиссов
Кодицил – наиболее распространенный вид фидеикомисса. Умирающий наследодатель мог устным обременением обязать наследника совершить действия имущественного характера в пользу 3 лица.
Правила исполнения
2. Наследник исполнял фидеикомисс после принятия наследства. Но затем, в отличие от легата, он мог исполнить фидеикомисс сразу, до расчета с кредиторами. Это потенциально угрожало правам кредиторов наследодателя. С другой стороны, наследник вообще мог не исполнять фидеикомисс, так как это натуральное обязательство, что нарушало права фидеикомиссария. Права фидуциария нарушились из-за отсутствия ограничений по размеру фидеикомисса.
Защита прав
3. Конституция императора Юстиниана (531 г.) подтвердила окончательное слияние легатов с фидеикомиссами. Изменяется юридическаяконструкция фидеикомисса:
Ø Права фидеикомиссария были обеспечены, когда фидеикомисс (по аналогии с легатом) стал исковым обязательством.
Ø Для защиты прав наследника на фидеикомисс было распространено правило о Фальцидиевой четверти. Более того, лицо, обременённое фидеикомиссом, теперь считается обязательным наследником, а в случае отказа от принятия - кредиторы наследодателя и фидеикомиссария могли с помощью иска заставить принять наследство, при этом в наказание наследник лишался права на Фальцидиеву четверть.
Ø Для защиты прав кредитора появился институт универсального правопреемства фидеикомисса. Если наследник исполнял фидеикомисс до расчета с кредиторами, на фидеикомиссария переходили не только соответствующие активы, но и соответствующая часть долгов из наследственной массы, сам фидуциарий при этом сохранял только звание наследника.
В дальнейшем произошло сближение правового режима легатов и фидеикомиссов. В 529 г. была принята конституция императора Юлиана: все легаты впредь имеют обязательственно-правовой характер, а между наследником и легатарием возникает обязательство из квазиконтракта (obligatio quasi ex contractu). При этом легатарий приобретал право требования к наследнику, обеспеченное законной ипотекой на всю его наследственную долю и защищаемое личным иском. Конституция императора Юстиниана (531 г.) подтвердила окончательное слияние легатов с фидеикомиссами.
Но никакого слияния не произошло: фидеикомиссы распространялись и на наследников по закону; существовал институт универсального фидеикомисса.