Установление времени (давности) выполнения записей и иных реквизитов в документах

В следственной и судебной практике очень часто возникает вопрос о времени выполнения записей и иных реквизитов документа, одновременности или разновременности выполнения отдельных частей (реквизитов) документов.

В теории ТКЭД принято различать абсолютную и относительную давность выполнения документов. Под абсолютной давностью понимается время составления документа, определяемое годами, месяцами, днями. Под относительной давностью понимают последовательность выполнения фрагментов (реквизитов) документа, одновременность или разновременность внесения каких-либо записей в данный документ.

Задача по определению абсолютной давности изготовления документов ставится обычно в тех случаях, когда требуется установить факт подделки документа с точки зрения невозможности его выполнения в соответствии с датой, указанной в документе.

В настоящее время существует два подхода к исследованию для определения абсолютной давности. Первый заключается в выявлении признаков, не изменяющихся (или практически не изменяющихся) во времени с момента изготовления документа (реквизитов в документе) до начала исследования. К таким признакам относятся содержание документа, характеристики штрихов и основы документа, обусловленные потребительским назначением пишущего прибора, технического средства и материалов документа.

В результате исследования документа устанавливается соответствие (несоответствие) выявленных признаков определенному временному интервалу. Эффективность такого подхода к определению давности выполнения документа зависит в первую очередь от протяженности проверяемого временного интервала, наличия в этот период существенных изменений в языке, ассортименте средств (пишущих приборов, технических средств), а также материалов документов. Иногда на основе содержания документа и его реквизитов удается установить их несоответствие известным фактам. Например, при изучении состава бумаги и красящего вещества может быть выяснено, что документы выполнены средствами письма, которые не изготавливались промышленностью во время датирования документа.

Другим направлением решения задачи по определению возраста документа является изучение временных изменений в составе и свойствах материалов письма в штрихах реквизитов документов. Так, определяется возраст реквизитов, выполненных традиционными пастами на основе гликолей для шариковых ручек, штемпельной краской, чернилами для струйного способа печати.

Разработана и используется методика определения давности выполнения штрихов пастами для шариковых ручек на основе изучения процесса естественного старения штрихов в условиях их хранения при температуре, близкой к комнатной, без доступа света на основе изучения остаточных количеств растворителей в штрихах. Возраст исследуемых штрихов оценивают путем сравнения характеристик относительного содержания растворителя в них с аналогичными характеристиками штрихов-моделей, давность выполнения которых совпадает с проверяемой датой.

Применение этой методики при производстве экспертизы позволяет устанавливать факты выполнения записей (подписей) в документах в более позднее время по сравнению с датами, указанными в документах: за несколько дней, одну неделю до представления на экспертизу, а не за один месяц и более; за один - три месяца до представления на экспертизу, а не за один год и более; за один год до представления на экспертизу, а не за три года и более.

В настоящее время изучены закономерности старения штрихов оттисков печатей (штампов), нанесенных штемпельными красками, штрихов текстов, выполненных струйным способом печати, и разработаны соответствующие методики определения возраста штрихов по содержанию в них летучих растворителей.

Необходимость в определении относительной давности возникает в двух случаях:

1) для установления одновременности или разновременности внесения записей в документ и по существу является средством установления дописок и иных изменений. Решению этой задачи способствует возможность криминалистической дифференциации штрихов, выполненных одноцветными, близкими по составу материалами письма одного рода, в частности выполненных пастами одной рецептуры;

2) для установления факта монтажа - выполнения документа на свободном от текста листе бумаги с имевшимися на нем подписью и оттиском печати (так называемом карт-бланше).

В соответствии с общими правилами делопроизводства при изготовлении документа сначала выполняется текст документа, затем - подпись, которая заверяется печатью. Изменение последовательности нанесения реквизитов на документ, т.е. когда текст наносится "сверху" на имеющиеся на листе бумаги подпись и печать, может являться признаком его монтажа. Экспертные методики позволяют решать данную задачу по пересекающимся штрихам, в том числе выполненным одними и теми же материалами письма и пишущим прибором. В настоящее время разработана и успешно применяется методика, позволяющая устанавливать последовательность выполнения рукописных реквизитов и реквизитов, выполненных электрофотографическим способом (печатного текста), и при отсутствии участков их взаимного пересечения.