Экспертиза по правилам Всемирной организации интеллектуальной собственности (ВОИС) 2016 г.: обзор
Новые правила проведения экспертизы ВОИС (далее - правила ВОИС) вступили в силу с 1 января 2016 г.*(174) На сайте ВОИС представлены рекомендуемые для включения в соглашения сторон оговорки (как простые, так и составные, позволяющие сторонам предусмотреть последовательное применение нескольких процедур: экспертизы, арбитража, по правилам Арбитражного регламента, Регламента ускоренного арбитража; медиации, регулируемой медиативным регламентом ВОИС). Указанные процедуры образуют стройную систему, дающую возможность урегулировать спорные вопросы (в частности, связанные с правами на объекты интеллектуальной собственности) без обращения в суд. Регламенты отличаются прекрасной юридической техникой. Несмотря на то что регламенты включают в себя ряд положений, специально предназначенных для наиболее безопасного с точки зрения конфиденциальности и удобного для сторон разрешения споров, связанных с такими уязвимыми и обладающими высокой коммерческой ценностью объектами, как инновационные технологии, патенты, полезные модели, изобретения, они не ограничивают стороны в использовании описанных в них процедур для урегулирования любых коммерческих споров. Финансовая и организационная стороны обеспечиваются специализированной институцией ВОИС - Центром АРС.
Экспертиза, проведенная по правилам ВОИС, - это процедура, в которой спор или разногласие между сторонами на основании их соглашения передается одному или нескольким экспертам, дающим заключение. Наилучшим образом экспертиза подходит для определения вопросов технического, научного или коммерческого характера (оценки объекта прав интеллектуальной собственности, определения размера роялти, толкования патентных заявок, объема прав, предоставляемых по лицензионному договору).
Заключение эксперта имеет для сторон обязательную силу, если они не договорились об ином - считать его рекомендацией.
Экспертиза, проведенная по правилам ВОИС, - консенсуальная процедура. Она осуществляется только на основании соглашения сторон об экспертизе - оговорки в отношении будущих споров, включенной в текст заключаемого ими договора, либо на основании отдельного соглашения о передаче спорного вопроса на экспертизу, заключенного уже после возникновения спора. Правила экспертизы считаются частью такого соглашения по умолчанию. Также по умолчанию языком экспертной оценки считается язык, на котором составлено соглашение. В отличие от медиации, где любая из сторон вправе в любой момент прекратить процедуру, сторона не вправе в одностороннем порядке выйти из процедуры проведения экспертизы. Стороны могут договориться о кандидатуре эксперта, выбрать язык процедуры и место проведения заседаний.
Экспертиза конфиденциальна. Правила ВОИС содержат специальные положения, позволяющие обеспечить сохранение в тайне факта ее проведения, ее результатов и содержания полученного заключения.
Экспертиза - более гибкая, менее формальная и более оперативная процедура по сравнению с другими процедурами АРС (прежде всего, если сравнить ее с арбитражем). Стороны могут воспользоваться только процедурой экспертизы либо сочетать ее с медиацией или арбитражем.
Стороны могут выбрать экспертов из общего списка нейтральных специалистов ВОИС, включающего в себя 1500 экспертов из разных областей знаний (не публикуется) и, если речь идет о доменных именах, - из списка таких специалистов ВОИС (доступен на сайте ВОИС). Если в Центр ВОИС поступил запрос о назначении нейтрального третьего лица, ВОИС предоставляет подробные сведения о кандидатах, включая способ разрешения споров, в котором специализируется данный специалист (арбитраж, медиация, экспертиза), применимое право, гражданство, сфера права интеллектуальной собственности, техническая область или коммерческая область, язык и место проведения процедуры.
ВОИС не дает сторонам индивидуальных рекомендаций относительно выбора арбитра (если только стороны не договорились о такой возможности). Она применяет "списочную процедуру", предлагая сторонам независимо друг от друга выбрать наиболее подходящих кандидатов из предоставленного им одинакового списка.
Правила ВОИС содержат положения, поощряющие нейтральных третьих лиц проводить процедуру оперативно. Так, вознаграждение эксперта зависит от того, насколько быстро он провел процедуру.
Экспертиза начинается с подачи стороной (или сторонами) заявки на ее проведение и с уплаты невозмещаемого административного сбора (величина сбора определяется как 0,10% совокупной суммы заявленных требований, но не может быть ниже 1000 дол. США, если стоимость вопроса не объявлена, и не может превысить 10 000 дол. США). Помимо контактных данных сторон, текста соглашения о проведении экспертизы и координат эксперта (если стороны договорились о единой кандидатуре) в заявке приводятся описания вопроса, передаваемого на заключение эксперту, прав и природы связанных с данным вопросом технологий, пожелания относительно объема и сроков проведения экспертизы, сведения о судебных или других разбирательствах, начатых или законченных в связи со спорностью вопроса (ст. 5 правил ВОИС). Экспертиза начинается с даты получения заявки Центром, который в письменной форме извещает стороны о дате ее проведения.
Если заявка поступила от одной стороны, то другая сторона вправе в 14-дневный срок с даты начала процедуры представить ответ на заявку. Ответ строится по той же схеме, что и заявка, к нему прилагаются дополнительные документы, которые, по мнению стороны, имеют отношение к экспертизе.
Назначая эксперта, Центр принимает во внимание мнения сторон, вопрос, по которому требуется вынести заключение, опыт эксперта, его способность провести экспертизу быстро, язык проведения экспертизы, места проживания эксперта и сторон. По общему правилу назначается эксперт, который проводит экспертизу единолично.
Требования к эксперту предъявляются те же, что и к нейтральным третьим лицам.
Он должен быть беспристрастен и независим в течение всей процедуры. Обязательство эксперта по раскрытию обстоятельств, способных вызвать обоснованные сомнения в его независимости и беспристрастности по отношению к Центру и сторонам, сохраняется до завершения экспертизы. Любая сторона вправе заявить ему мотивированный отвод, если возникли такие обстоятельства. Если другая сторона не согласна и эксперт не берет самоотвод, окончательное решение принимает Центр в соответствии со своими внутренними процедурами. При этом он не обязан мотивировать свое решение. Кроме того, стороны могут без указания причин совместно заявить эксперту отвод, как и Центр (если эксперт не в состоянии вынести заключение в соответствии с правилами). В таком случае происходит замена эксперта. На время замены эксперта экспертиза приостанавливается, если стороны не договорились об ином.
Как медиатор и арбитр, эксперт без письменного разрешения от сторон или приказа суда не вправе выступать в каком-либо ином качестве в любом другом разбирательстве (настоящем или будущем), связанном с вопросом, по которому он дает заключение.
Эксперт должен располагать достаточным временем для выполнения своей работы. Принимая назначение, он автоматически берет на себя обязательство завершить работу в установленный срок (оперативно). В свою очередь, стороны обязуются добросовестно сотрудничать с ним, чтобы он смог своевременно выполнить свою задачу. Если сторона без уважительных причин не соблюдает правила или не исполняет какие-либо указания эксперта, эксперт может сделать соответствующие выводы.
Эксперт проводит экспертизу так, как считает нужным. По соглашению со сторонами он вправе использовать любые технические способы, позволяющие общаться со всеми сторонами одновременно (интернет-конференции, видеоконференции и т.п.), затребовать у сторон разъяснения, документы или просить стороны обеспечить явку свидетелей, проводить выездные проверки.
Во избежание попыток повлиять на мнение эксперта не допускается, чтобы стороны или их представители встречались с ним по отдельности или обсуждали с ним какие-либо вопросы, кроме организационных (время, дата заседаний и т.п.).
Эксперт составляет заключение на основе представленной сторонами информации, собственного опыта и любой другой информации, относящейся к делу.
Экспертиза конфиденциальна. Все стороны, участвующие в процедуре ее проведения, обязаны хранить в тайне всю информацию, полученную по ходу экспертизы или относящуюся к ней (за исключением случаев, если стороны договорились об ином, информация общеизвестна, раскрыть информацию необходимо в связи с судебным разбирательством, относящимся к экспертизе, или в силу применимого права).
Если сторона хочет передать эксперту информацию, являющуюся, по мнению этой стороны, конфиденциальной, то она должна указать причины, по которым она считает ее таковой. Эксперт решает, является ли информация конфиденциальной, на каких условиях она может быть раскрыта, кому и в каком объеме. От каждого, кому будет передана такая информация, эксперт потребует подписать обязательство о неразглашении.
Результат экспертизы - заключение эксперта; оно составляется в письменной форме, включает в себя описание переданного на экспертизу вопроса, основания, на которых эксперт сделал выводы, и подписывается экспертом. По согласованию со сторонами эксперт может делать промежуточные или частичные заключения.
Экспертиза может быть прекращена досрочно, если стороны договорились об урегулировании спорного вопроса либо по иным причинам продолжать экспертизу не нужно или невозможно. Кроме того, Центр вправе прекратить процедуру, если не уплачен аванс на оплату гонораров эксперта.
Вознаграждение эксперта рассчитывается по показательной почасовой (300-600 дол. США в час) или суточной (1500-3500 дол. США) ставке. Валюту, сумму, сроки и порядок оплаты определяет Центр по согласованию с экспертом и сторонами. Стороны несут расходы в равных долях. По завершении экспертизы эксперт представляет сторонам и Центру счет с приложением подробного почасового описания выполненной работы.
При определении окончательной суммы вознаграждения учитывается цена и сложность вопроса, квалификация эксперта, сопоставимые ставки на услуги эксперта в соответствующей области и иные обстоятельства (в частности, время проведения процедуры).
При назначении эксперта Центр может потребовать от сторон внести депозиты в равном размере на оплату услуг эксперта (сумма определяется Центром по согласованию с экспертом). Эксперт же вправе принять решение о начислении процентов на депозит любой из сторон, определив ставку и сроки.
В той степени, в какой это допустимо применимым правом, течение срока исковой давности приостанавливается на время проведения экспертизы.
Очень важно, что Центр может зачесть весь или часть административного сбора, уплаченного в связи с медиацией или арбитражем, в счет уплаты административного сбора, подлежащего оплате в связи с проведением экспертизы по тому же спору.
Правила экспертизы Немецкой арбитражной институции (DIS) 2010 года: обзор*(175)
Правила Немецкой арбитражной институции (далее - правила институции) содержат типовую оговорку о проведении экспертизы: "в отношении всех споров из настоящего договора или в связи с ним до передачи дела в суд или арбитраж будет проведена экспертиза по правилам Немецкой арбитражной институции об экспертизе".
Результаты экспертизы, проводимой по правилам институции, не имеют для сторон обязательной силы. Эксперт выносит заключение с тем, чтобы прояснить сторонам обстоятельства спора. При этом предметом экспертизы может быть только один спорный вопрос, сформулированный стороной в заявке на проведение экспертизы. По любому дополнительному вопросу осуществляется отдельная экспертиза.
Экспертное заключение составляется экспертом - физическим лицом единолично. Эксперт должен оставаться беспристрастным и независимым на протяжении всей процедуры и незамедлительно извещать стороны и главный секретариат о любых обстоятельствах, способных вызвать сомнения в его беспристрастности. Принимая назначение, эксперт подписывает заявление о принятии функций, обязательство о независимости и беспристрастности, наличии у него времени для проведения экспертизы. С момента получения этого заявления начинается процедура экспертизы и отсчитываются срок, в течение которого стороны обмениваются информацией, а также срок, в течение которого стороны должны предоставить эксперту действующие электронные адреса для переписки. Согласно правилам институции экспертиза должна быть завершена (т.е. эксперт направляет сторонам свое решение) в шестимесячный срок. На это время приостанавливается течение срока исковой давности по соответствующим искам и стороны договариваются не выносить на рассмотрение арбитража иски, в связи с которыми проводится экспертиза, однако вправе обратиться в суд или арбитраж за принятием обеспечительных мер.
После того как подана заявка на проведение экспертизы и уплачен сбор (350 дол. США), стороны в двухнедельный срок договариваются о кандидатуре эксперта и представляют ее на утверждение в главный секретариат. За назначение эксперта назначающим комитетом DIS придется доплатить 250 дол. США (разумеется, необходимо указать квалификацию эксперта, требования к его языковым познаниям и другие характеристики).
У оппонента в распоряжении - всего четыре недели с начала процедуры экспертизы, чтобы представить ответ (в письменной виде) на позицию, изложенную в заявке. Далее обе стороны могут обменяться комментариями (также в письменном виде): у каждой есть на это две недели с момента получения заявки. Сроки окончательные (эксперт вправе не рассматривать сообщения, поступившие после их истечения) и при отсутствии соглашения сторон продлению не подлежат.
По правилам институции эксперт вправе затребовать у сторон документы, проводить инспекцию на месте и вносить предложения по мирному урегулированию спора. Если ни одна из сторон не потребовала провести устное слушание, эксперт по своему усмотрению решает этот вопрос. Он вправе предоставить сторонам возможность дать пояснения по отдельным вопросам в установленные им сроки и с согласия сторон назначать других экспертов или специалистов.
Эксперт должен относиться ко всем сторонам одинаково и предоставить каждой из них возможность изложить свои доводы.
Состав сторон экспертизы и документы, которыми обмениваются стороны, конфиденциальны (что, однако, не препятствует сторонам представить письма или документы, предъявленные в ходе экспертизы, как и заключение эксперта, но не цитаты из устных заявлений сторон или других лиц, опрошенных в неформальном порядке в последующем арбитражном разбирательстве). Предусмотренные договором сторон положения о конфиденциальности остаются в силе. Обязательство по сохранению конфиденциальности не распространяется на информацию или документы, которые были известны до начала проведения экспертизы или могли стать известными.
Эксперт не может выступать в качестве свидетеля в отношении обстоятельств, которые были раскрыты ему по ходу экспертизы. Однако допускается возможность допросить эксперта об обстоятельствах, которые он узнал, проводя осмотр на месте. Эксперт разрешает спор в соответствии с нормами права, которое стороны избрали в качестве применимого к предмету спора. Если применимое право сторонами не избрано, эксперт самостоятельно решает вопрос о применимом праве.
Расходы по проведению экспертизы стороны оплачивают в равных долях. Работа эксперта оплачивается по почасовой ставке, составляющей 300 дол. США в час.
Эксперт отвечает только за умысел.
Правила экспертизы по коммерческим спорам ИАМА (Австралия) 1997 года: обзор*(176)
Правила проведения экспертизы по коммерческим спорам Института арбитров и медиаторов Австралии (ИАМА) (далее - правила ИАМА) используются при представлении сторонами спора для проведения экспертизы. Представляя спор в ИАМА, стороны соглашаются добросовестно участвовать в процедуре экспертной оценки, а также с тем, что заключение эксперта по спору будет для них окончательным и обязательным для исполнения (ст. 1 правил ИАМА).
Стороны совместно назначают эксперта - специалиста по спорному вопросу. Эксперт не является арбитром. В правилах ИАМА (п. b п. 3) специально подчеркивается, что любая процедура, проводимая в связи с данными правилами, не является арбитражным разбирательством по смыслу любого законодательства или регламента о проведении коммерческого, промышленного, связанного с судебным разбирательством или иного вида арбитража. Экспертиза начинается с момента, когда эксперт принял назначение и направил об этом уведомление в письменной форме сторонам, и завершается направлением сторонам экспертного заключения (в письменной форме). Если эксперт не смог в разумный срок завершить экспертизу из-за болезни, смерти, бездействия или по иным причинам, процедура экспертизы также прекращается, и спорный вопрос передается на заключение другому эксперту, назначенному в соответствии с п. 2 правил ИАМА (т.е. избранному сторонами или назначенному указанным в п. 2 данных правил членом Института арбитров и медиаторов Австралии по ходатайству любой из сторон. Экспертиза также завершается, если стороны не договорятся об ином, в случае, когда эксперту стали известны обстоятельства, которые могут повлиять на способность действовать независимо или беспристрастно.
Функция эксперта заключается в составлении заключения по представленному сторонами спору. Эксперт выносит заключение в соответствии с законом, процедуру экспертизы он ведет согласно требованиям процессуальной справедливости (the requirements of procedural fairness). Эксперт составляет заключение на основе предоставленной сторонами информации и собственного опыта. Он вправе получать информацию любым способом, какой сочтет подходящим. Информацию, предоставленную одной стороной, эксперт обязан раскрыть другой стороне. Он не вправе общаться со сторонами порознь, за исключением случая, если надлежащим образом извещенная о встрече сторона не представила заявление (в письменной форме) и не явилась на встречу. Также стороны не могут вступать в прямой или опосредованный контакт с экспертом по любым вопросам, связанным со спором. Эксперт может потребовать от сторон участия в предварительном заседании. На любой встрече с экспертом сторону могут представлять уполномоченные ею лица. Заседания закрытые. По требованию эксперта ведется протокол заседаний, предоставляемый сторонам и эксперту. Все процессуальные мероприятия и все сведения, переданные сторонами в связи с экспертизой, конфиденциальны: ни стороны, ни эксперт не вправе раскрывать их третьим лицам, за исключением случаев, когда это делается с предварительного согласия (в письменной форме) сторон, либо если этого требует закон, либо если это осуществляется в той степени, в какой необходимо для принудительного исполнения заключения эксперта. Все споры сторон в связи с проведением экспертизы, в том числе по вопросу, касающемуся компетенции эксперта, разрешает эксперт (п.п. (j) п. 4 правил ИАМА). Депозит на оплату экспертизы стороны перечисляют в равных долях в размере, установленном экспертом.
На предварительном заседании стороны определяют дальнейший порядок действий. Если стороны не договорились об ином, в 14-дневный срок истец представляет ответчику заявление (в письменной форме) (практически исковое), в котором излагает предмет спора, описывает его обстоятельства и дает письменное обоснование требований истца в отношении фактических обстоятельств и вопросов права. В такой же срок ответчик представляет отзыв на заявление истца эксперту и истцу. У истца в распоряжении - семь дней с момента получения отзыва для представления ответа на него. Если эксперт сочтет, что для составления заключения ему нужна дополнительная информация, он может либо потребовать от сторон представить ее, дав каждой из сторон разумный срок для ответа на заявление другой стороны, либо созвать заседание. За три дня до заседания, которое проводится в месте и во время, удобное сторонам, эксперт направляет им вопросы (в письменной форме), которые он хочет обсудить в течение заседания. Стороны обязаны явиться на заседание и дать устные объяснения по этим вопросам. Эксперт может разрешить представление дополнительных ходатайств и дополнительной информации во время заседаний, если это справедливо и не затягивает процедуру. После получения материалов или проведения заседания эксперт как можно быстрее делает мотивированное заключение (в письменной форме) по спору и направляет его сторонам. Эксперт вправе отразить в заключении свои соображения о присуждаемых суммах, равно как и любые заявления и рекомендации. Если в заключении эксперта допущены опечатки, технические ошибки или неточности, он может их исправить. Если спор возник в связи с исполнением договора, стороны продолжают его исполнять независимо от экспертизы.