Зміст першої стадії експертизи об'єкта на патентну чистоту

У загальному випадку перша стадія експертизи підрозділяється на наступних вісьмох основних етапів:

1) оцінка умов і вибір оптимальної методики експертизи для даного об'єкта, визначення країн перевірки;

2) вивчення особливостей патентного законодавства країн, у відношенні яких проводиться перевірка, що впливають на методику експертизи;

3) вибір технічних рішень і інших елементів, що підлягають експертизі на патентну чистоту;

4) вибір комплектуючих (покупних) виробів і напівфабрикатів, що підлягають експертизі на патентну чистоту;

5) визначення і підбор технічної документації на даний об'єкт, по якій буде здійснюватися його експертиза на патентну чистоту;

6) визначення класифікаційних рубрик для всіх технічних рішень і інших елементів, що підлягають перевірці на патентну чистоту;

7) вибір патентної документації, по якій буде проводитися експертиза об'єкта на патентну чистоту;

8) формування і узгодження програми експертизи з попереднім визначенням її трудомісткості і терміну виконання робіт.

У залежності від виду об'єкта, що перевіряється, і інших конкретних особливостей деякі з етапів першої стадії експертизи, можуть бути виключені або істотно скорочені. Оптимальна методика перевірки, найбільшою мірою, що відповідає конкретним умовам її проведення, вибирається на першому етапі.

Оцінка умов і вибір оптимальної методики експертизи для даного об'єкта (1-ий етап)

Мета етапу - вибір оптимальної методики експертизи даного об'єкта на патентну чистоту, найбільш відповідним конкретним умовам її проведення і всіх особливостей самого об'єкта і тих країн, у відношенні яких повинна бути перевірена його патентна чистота. Обрана методика повинна забезпечити достатню для даних умов вірогідність результатів експертизи при мінімально необхідних витратах часу і засобів на її проведення.

У першу чергу варто усвідомити мету експертизи й в зв'язку з чим вона проводиться, оскільки від цього залежить визначення основного напрямку майбутньої роботи (забезпечення патентної чистоти знову створюваного об'єкта або перевірка патентної чистоти вже створеного або об'єкта, що випускається,), а також вибір країн, у відношенні яких повинна бути забезпечена або перевірена патентна чистота даного об'єкта.

Методика експертизи повинна строго відповідати виду об'єкта, що перевіряється, (нова розробка, об'єкт експорту, проект стандарту, об'єкт комплектного постачання, виставочний експонат і ін.). В залежності від цього вибираються технічні рішення, що підлягають перевірці, і визначається зміст роботи по їхній перевірці.

Види промислової власності, у відношенні яких варто перевірити даний об'єкт, залежать від категорії, до якої він відноситься (пристрій, спосіб, речовина).

З врахуванням усіх перерахованих вище факторів вибирається методика експертизи даного об'єкта на патентну чистоту. При цьому необхідно визначити й обґрунтувати:

- країни і види промислової власності, у відношенні яких буде проводитися експертиза;

- які етапи експертизи й у якому обсязі має бути виконати;

- загальний характер і зразкова кількість технічних рішень (елементів), який потрібно перевірити;

- які патентні фонди і допоміжні матеріали будуть потрібні для проведення експертизи;

- хто, крім розроблювача даного об'єкта, повинний бути притягнутий до перевірки;

- де територіально буде проводитися друга стадія експертизи;

- орієнтовані терміни виконання робіт зі стадій і етапів.

Вивчення особливостей патентного законодавства країн, у відношенні яких проводиться експертиза, що впливають на методику перевірки (2-ий етап)

Мета етапу - установити всі положення патентних законів відповідних країн, що можуть вплинути на методику перевірки і зв'язані з оцінкою можливості реалізації об'єкта в країні і за рубежем.

У першу чергу варто установити дату вступу в силу діючих у даний час патентного закону даної країни для відповідного виду промислової власності для того, щоб визначити, потрібно чи брати до уваги попередній закон (у випадку, якщо зміна закону відбулася в межах терміну дії патентів).

Варто розглянути також вимоги до новизни винаходів (або інших видів промислової власності, у відношенні яких буде перевірятися даний об'єкт) і джерелам, її що порушують, для того щоб, по-перше, правильно визначити підмети перевірці технічні рішення з погляду термінів їхнього оприлюднення і, по-друге, щоб установити, які джерела оприлюднення можуть бути протипоставлені патентові, що заважає. При цьому варто мати на увазі, що в увагу приймаються тільки такі джерела (публікація, експонування, відкрита застосування і т.п.), що доступні для ознайомлення необмеженому колу осіб, тобто не є такими службовими матеріалами, з якими можуть ознайомитися тільки визначені особи в силу свого службового становища.

По характері вимог до новизни винаходів країни світу можна розділити на три групи:

- країни, де винахід повинний мати світову новизну по будь-яких джерелах оприлюднення, незалежно від їхнього виду - публікації, відкрите застосування в країні і за рубежем, експонування і т.д.;

- країни, де винахід повинний задовольняти вимогам світової новизни по відкритих публікаціях (включаючи експонування), однак відкрите застосування порушує новизну лише тоді, коли воно мало місце на території даної країни (наприклад, Австрії, США, ФРН, Японії й ін. країн);

- країни, де винахід повинний задовольняти вимогам тільки місцевої новизни по будь-яких джерелах популярності (наприклад, Єгипет, і ін. країни).

Які спеціальні види патентів, крім основних (додаткові, залежні, ввізні і т.д.), і порядок їхньої видачі передбачені законодавством даної країни. Це необхідно установити для забезпечення патентної чистоти комплектних і великих експортних постачань і вибору правильної методики їхньої експертизи на патентну чистоту.

Терміни дії патентів варто установити для того, щоб правильно визначити глибину пошуку, тобто періоду часу, за який повинні бути вивчені патенти даної країни.

Як правило, номінальні терміни дії патентів у більшості країн лежать у межах від 15 до 20 років. Однак у деяких країнах, головним чином латиноамериканських, передбачаються і більш короткі терміни (наприклад, 5 або 10 років). При цьому необхідно для кожної з країн окремо установити:

- дату, з яким обчислюється термін дії патенту;

- чи можливо і по яких підставах продовження терміну дії патенту й у яких межах;

- порядок сплати мита за охорону патенту - чи стягується вона при видачі патенту одноразово за весь термін його дії (наприклад, у США і Канаді) або щорічно (у більшості інших країн світу).

Крім того, варто установити, чи передбачає закон можливість відновлення патенту, що втратив силу через несплату чергового мита, і які умови такого відновлення.

- які встановлені терміни дії і порядок сплати мита для додаткових, залежних, ввізних і інших спеціальних видів патентів, передбачених законодавством даної країни.

Непрямий захист виробів передбачає поширення дії патенту, виданого на спосіб виготовлення якого-небудь виробу, також і на сам виріб, виготовлений безпосередньо запатентованим способом. Наявність або відсутність у законі постанов про непрямий захист виробів варто установити для того, щоб визначити необхідність при перевірці патентної чистоти даного виробу, враховувати також і патенти, видані на спосіб його виготовлення. При цьому варто взяти до уваги як судову практику, так і інші постанови, у силу яких у даної країни можливо фактичне встановлення непрямого захисту виробів (хоча вона і не передбачена патентним законом).

Процедура розгляду заявок, установлена законом, повинна бути вивчена для того, щоб установити, потрібно чи брати до уваги при експертизі на патентну чистоту опубліковані заявки на патенти, оцінити значення даного патенту в залежності від того, чи проводилася ні при його видачі експертиза на новизну патентним відомствам країни (дослідницька або явочна система), а також для виявлення обставин, що дають можливість при необхідності опротестувати або заперечити патент по процедурних розуміннях.

Крім основних положень патентних законів випливає, по можливості, ознайомитися із судовою практикою відповідних країн, що стосується питань, що мають безпосереднє відношення до експертизи об'єктів на патентну чистоту і, зокрема, що випливають питань:

- обсяг прав, наданих судам при розгляді патентних суперечок і споровши про порушення патентів;

- застосування в даній країні прецедентного права;

- розгляд справ про порушення прав патентовласників, у тому числі і зв'язаних з непрямим захистом виробів;

- розгляд справ про анулювання патентів (цілком або частково) і про визнання них недійсними.

Наявність у країні права попереднього використання (після використання) і порядок його здійснення варто встановлювати у випадках, об'єкт, що коли перевіряється, випущений, підготовлений до випуску, споруджений, спроектований або зроблені інші необхідні готування раніше пріоритетної дати патенту, що заважає, однак це ще не дає за законом права на заперечування патенту по підставах відсутності новизни.

Право після використання може виникнути у випадку, коли використання (застосування) об'єкта або підготовка до цього відбувалися в проміжок часу між утратою патентом сили за несплату мита (з урахуванням пільгового терміну для сплати чергового мита) і відновленням дії цього патенту, якщо таке відновлення передбачене законом країни.

Вибір технічних рішень і інших елементів, що підлягають експертизі на патентну чистоту (3-й етап)

Мета етапу - установити вичерпний перелік використаних в об'єкті технічних рішень, що перевіряється, (елементів), що підлягають перевірці за патентним фондам відповідних країн, а також перелік всіх інших істотних для даного об'єкта технічних рішень (елементів), що у силу своєї давньої популярності такій перевірці не підлягають.

Вибір технічних рішень і інших елементів, що підлягають перевірці, визначається:

- видом (категорією) об'єкта, що перевіряється, тобто тим, чи відноситься він до пристроїв, способам або речовинам;

- характером і особливостями самого об'єкта - чи представляє він собою нову розробку або виріб, що уже випускається, чи є він об'єктом комплектного постачання, ліцензії і т.д.;

- складністю об'єкта, кількістю його складових частин і елементів;

- обсягом випуску, можливої реалізації й експорту об'єкта;

- ступенем і термінами популярності об'єкта, його вузлів, механізмів і інших елементів;

- іншими умовами, у тому числі видом і обсягом патентного фонду даної країни.

Залежність предметів перевірки технічних рішень від виду (категорії) об'єкта визначається тим, що існує зв'язок між видом об'єкта (пристрій, спосіб або речовина) і характером тих патентів, що можуть бути порушені при реалізації або використанні даного об'єкта. Пристрій, заснований на використанні якого-небудь способу, при своїй роботі порушує патент на цей спосіб. У свою чергу використання способу, що передбачає застосування цілком визначених матеріалів (речовин) або пристроїв, може привести до порушення патентів на такі речовини або пристрої. Випуск у продаж речовини може привести до порушення патенту на спосіб його виготовлення і т.д.

Приклад 1.

Перевірці підлягає високовольтний ізолятор, що завдяки застосуванню нового синтетичного ізолюючого матеріалу при вдвічі менших розмірах у порівнянні зі звичайними ізоляторами витримує вдвічі більше напруги. При цьому поряд з конструкцією ізолятора варто перевірити і матеріал, з якого він зроблений.

Складність об'єкта, що перевіряється, і його склад (число блоків, каскадів, механізмів, вузлів і інших складових об'єктів - елементів, а також зв'язку між ними) визначають кількість і характер предметів перевірки технічних рішень. Для складних пристроїв (великі машини, агрегати, радіотехнічні пристрої, різні комбайни, верстати, трактори, автомобілі і т.п.) варто виділити в першу чергу технічні рішення, що мають важливе значення для об'єкта в цілому. Як правило, до них відносяться: принципова схема пристрою (кінематичне й електрична), його загальне компонування, конструктивні рішення основних механізмів і агрегатів, а для електричних пристроїв - також і принципові схеми основних блоків (каскадів). Далі варто виділити такі технічні рішення, що хоча і не відносяться до основних вузлів і механізмів, однак впливають на роботу пристрою в цілому і з цієї причини є важливими (наприклад, система релейного захисту).

Для способів як предметів перевірки технічних рішень, варто виділити послідовність операцій (технологічного процесу, способу вимірів і т.д.), параметри і режими процесу, а також технічні рішення, що відносяться до застосовуваних прийомів (наприклад, ведення процесу з нагріванням у двох стадій), використанню визначених вихідних або допоміжних матеріалів і т.д.

Вибір комплектуючих (покупних) виробів і напівфабрикатів, що підлягають експертизі на патентну чистоту (4-й етап)

Мета етапу - установити перелік комплектуючих (покупних) виробів і напівфабрикатів, відомості про патентну чистоту яких повинні бути прийняті в увагу при оцінці патентної чистоти об'єкта в цілому.

Умови, що визначають вибір предметів перевірки комплектуючих виробів і напівфабрикатів, в основному аналогічні умовам вибору технічних рішень. Як правило, не перевіряються на патентну чистоту (крім пристроїв масового виробництва) комплектуючі вироби, застосовані в даному пристрої в невеликих кількостях, що мають невисоку вартость. Обов'язковій перевірці підлягають усі великі і дорогі комплектуючі вироби.

Приклад.

У турбореактивному пасажирському літаку необхідно перевірити патентну чистоту двигунів, основного радіонавігаційного устаткування й інших найважливіших пристроїв, але не слід перевіряти освітлювальні і сигнальні лампи, монтажні проводи, сантехнічне устаткування, кухонне устаткування, динаміки і табло в салонах і т.д.

При рішенні питання про необхідність перевірки на патентну чистоту комплектуючих виробів, що є змінними (запасними) частинами пристрою, підлягають перевірці на патентну чистоту комплектуючі вироби, що є істотними, часто змінюваними запасними частинами, що або поставляються разом із пристроєм, або будуть поставлятися споживачеві згодом для забезпечення нормальної експлуатації пристрою протягом гарантованого або розрахункового терміну його служби.

Покупні напівфабрикати (оброблену сировину) підлягають перевірці на патентну чистоту при наступних умовах:

- спосіб, що перевіряється, передбачає обов'язкове застосування даного напівфабрикату, наприклад гранульованого полімеру, як вихідну сировину або з іншою метою;

- речовина, що перевіряється, виготовлено з цілком визначеного напівфабрикату (напівфабрикатів), причому це може бути встановлено аналізом або іншими шляхами;

- пристрій, що перевіряється, містить одну або кілька складених частин, виготовлених з напівфабрикатів, застосування яких дозволяє істотно поліпшити характеристики пристрою або знизити його вартість.

Визначення і підбор технічної документації на даний об'єкт, по якій буде здійснюватися його експертиза на патентну чистоту (5-й етап)

. Мета етапу - підібрати для проведення експертизи на патентну чистоту технічну документацію, у якій з вичерпною повнотою показані або описані усі без винятку технічні рішення, що були відібрані для перевірки за патентними фондами.

. Для закінчених розробкою об'єктів варто використовувати робочі креслення (виконавчу документацію), а для об'єктів, що знаходяться в стадії розробки, - документацію, завершену вчасно початку перевірки. Якщо в ході перевірки продовжується розробка технічної документації, то на відповідних етапах і по закінченні перевірки варто замінити перероблені документи і, якщо це потрібно, включити до складу використовуваної документації знову розроблені документи, зробивши при цьому необхідні корективи в експертизі. В усіх випадках варто використовувати тільки останню (за часом розробки) технічну документацію, у якій відбиті всі зміни і доповнення, внесені в неї до дня перевірки. Усі підмети перевірці технічні рішення повинні бути показані або описані у відібраній документації так, щоб можна було одержати вичерпну інформацію про їхню технічну сутність, форми виконання, зв'язках між ними і всіма іншими елементами, що підлягають перевірці.

При експертизі на патентну чистоту пристроїв, як правило, використовують загальні види, складальні креслення, а також конструктивні креслення вузлів, механізмів і інших підлягаючій перевірці елементів. Для електричних пристроїв використовують функціональні і принципові електричні схеми пристрою в цілому, а також відповідні схеми підлягаючій перевірці елементів, а для механічних пристроїв - їхні кінематичні схеми.

Для способів використовують опис (регламент) відповідного технологічного процесу, способу вимірів і т.п., а також наявні схеми й інші допоміжні матеріали, у тому числі стосовні до застосовуваної апаратури.

Для речовин використовують рецептуру речовини, що перевіряється, і опис способу його одержання.

Визначення класифікаційних рубрик (6-й етап)

Мета етапу- установити вичерпний перелік рубрик міжнародної і національної систем класифікації винаходів, відповідно до яких буде проводитися пошук патентів, що мають відношення до кожному їхній технічній рішень, що підлягають перевірці на патентну чистоту.

При цьому найважливішою задачею є встановлення мінімального необхідного числа рубрик, що забезпечують відшукання усіх без винятку потрібних для даного випадку патентів у можливо більш обмеженому масиві патентної документації.

В даний час найбільш розповсюдженою системою класифікації є міжнародна класифікація винаходів (МКИ). У зв'язку з цим, а також з огляду на, що в межах глибини пошуку за часом при експертизі на патентну чистоту (обумовленої термінами дії патентів) навіть у країнах, що вже цілком перейшли на МКИ, практично діяли дві системи класифікації винаходів, у більшості випадків приходиться вести відшукання класифікаційних рубрик по обох системах - по національній ( що діяла до введення МКИ) і по МКИ.

Основні особливості національних систем класифікації винаходів, які варто врахувати при експертизі на патентну чистоту, полягають у тім, що в переважній більшості цих систем за основу узятий один з наступних двох принципів:

- галузевий (предметний), при якому всі об'єкти розподілені по рубриках відповідно їх застосуванню в тієї або іншій історично сформованій галузі техніки.

- функціональний, при якому всі об'єкти розподілені по рубриках відповідно виконуваним ними функціям або одержуваному ефектові (тотожності функції або ефекту).

Вибір патентної документації, по якій буде проводитися експертиза об'єкта на патентну чистоту (7-й етап)

Мета етапу - визначити для кожної з країн той вид патентної документації, що забезпечує можливість ознайомлення з усіма без винятку діючими в даній країні патентами виключного права, що відносяться до об'єкта, що перевіряється.

Вид патентної документації, використовуваної на тому або іншому етапі експертизи на патентну чистоту, визначається призначенням даного етапу, а саме:

- на етапі первісного пошуку патентів, що у принципі можуть мати відношення до об'єкта, що перевіряється, варто використовувати тільки ті офіційні джерела, що містять відомості про всі діючі патенти виключного права. При цьому подробиці мають другорядне значення - важлива лише їхня достатність для того, щоб потрібний патент не був пропущений при перегляді даного джерела, тобто як мінімум, наявність вихідних даних патенту. Як правило, до такого роду джерелам відносяться офіційні патентні бюлетені (первинна документація).

- на етапі систематизації і добору знайдених патентів для їхнього подальшого дослідження варто використовувати джерела, що містять більш докладні зведення (наприклад, реферативні видання патентних відомств, окремих інформаційних фірм або організацій), а також, якщо це необхідно, опису винаходів до патентів;

- на етапі детального аналізу патентів варто використовувати тільки повні описи винаходів до патентів. Інші види патентної документації можуть залучатися лише як допоміжні матеріали.

У даному розділі розглядаються лише принципи вибору патентної документації для первісного пошуку патентів, оскільки це необхідно для формування програми експертизи на першій її стадії.

Обов'язковий мінімум початкових відомостей, що необхідні для проведення первісного патентного пошуку при експертизі на патентну чистоту і які повинні утримуватися в офіційних патентних бюлетенях:

- найменування винаходу;

- найменування патентовласника і дійсного винахідника (винахідників);

- класифікаційний індекс (індекси), до якого віднесене даний винахід;

- номера патенту і заявки, по якій він виданий;

- дата подачі заявки і її пріоритет (для країн, де термін його дії обчислюється з цієї дати).

Ці відомості (вихідні дані) одержують майже у всіх офіційних патентних бюлетенях країн світу.

Крім того, бажано для первісного добору патентів мати також і наступні відомості:

- коротку характеристику основного змісту винаходу по патенту у виді його анотації, реферату або пункту (пунктів) патентної формули;

- креслення (один або трохи), якщо вони маються в описі винаходу.

Формування й узгодження програми експертизи об'єкта на патентну чистоту (8-й етап)

Мета етапу - складання першого розділу експертного висновку про перевірку патентної чистоти об'єкта за установленою формою.

В результаті роботи, проведеної на перших сімох етапах, необхідно скласти програму експертизи, тобто перший розділ експертного висновку про перевірку патентної чистоти об'єкта, що включає:

- вступну частину;

- коротку характеристику об'єкта;

- перелік технічних рішень, що підлягають перевірці за патентними фондами;

- перелік істотних для об'єкта технічних рішень, що через їхню давню популярність по патентних фондах можна не перевіряти;

- перелік комплектуючих виробів, зведення про патентну чистоту яких необхідно одержати.

Вступна частина містить відомості про організації (підприємства), що розробило даний об'єкт, про час його розробки (початок розробки - дата твердження технічного завдання, закінчення - дата твердження технічної документації на виготовлення об'єкта), заводі-виготовлювачі. Указується мета перевірки, а також країни, що займають ведуче місце в даній галузі техніки, і ті країни, у відношенні яких буде проводитися експертиза. Крім того, вказуються види промислової власності, у відношенні яких повинний бути перевірений даний об'єкт.

У коротку характеристику об'єкта поряд із загальними відомостями про об'єкт, що перевіряється, варто включити і деякі додаткові відомості, необхідні для наступного складання патентного формуляра, а саме:

: - дані про вітчизняні винаходи (корисних моделях, промислових зразках), використаних при розробці об'єкта (у тому числі і винаходах інших радянських організацій і підприємств), із указівкою вихідних даних патентів, отриманих за рубежем;

- дані про винаходи (корисних моделях, промислових зразках), створених у ході розробки об'єкта;

- ступінь приступності цих джерел необмеженому колу осіб;

- зведення про іноземні фірми, що випускають (розробляють) аналогічні об'єкти.

ЗАГАЛЬНА МЕТОДИКА ЕКСПЕРТИЗИ ОБ'ЄКТІВ ТЕХНІКИ НА ПАТЕНТНУ ЧИСТОТУ( друга стадія)