Процедура технического аудита
4.4.1 Подготовительный этап
4.4.1.1 Не позднее 10 рабочих дней до начала проведения аудита издается указание о назначении аудиторской проверки в подразделении с определением руководителя аудиторской группы.
4.4.1.2 Руководитель аудиторской группы формирует состав аудиторов и экспертов и не менее чем за 3 рабочих дня информирует руководителя подразделения о дате начала аудита.
4.4.1.3 Члены аудиторской группы в зависимости от распределения обязанностей внутри группы должны:
а) Проанализировать декомпозицию главного процесса, к которому относится задание по техническому аудиту («Методические рекомендации по декомпозиции процессов, связанных с вопросами обеспечения безопасности движения, в деятельности структурных подразделений» указание от 25.04.2011 №Н-141/у).
б) Проанализировать характеристики процесса.
в) Разработать и согласовать с владельцем процесса план технического аудита (Приложение А).
г) Запросить у владельца процесса:
- данные о деятельности процесса за определенный период времени;
- данные о мониторинге и контроле деятельности процесса по внутренним проверкам, ревизорским проверкам и т.п.;
- отчеты о проведенных ранее технических аудитах;
- план коррекций, корректирующих и предупреждающих действий;
- другие данные, необходимые для организации и проведения технического аудита.
д) Подготовить рабочие листы (чек-листы) аудитора (Приложение Б).
4.4.2 Этап проведения технических аудитов
4.4.2.1 Этап проведения технических аудитов процессов, связанных с вопросами обеспечения безопасности движения поездов, в структурных подразделениях дирекции, филиала начинается с проведения вступительного совещания (продолжительность не более 30 минут).
4.4.2.2 Проведение технического аудита начинается с проверки управления документацией и записями. Часть документов следует рассмотреть на подготовительном этапе, затем непосредственно на рабочих местах запросить документы, необходимые для выполнения задания по техническому аудиту.
Это могут быть:
- Положение о подразделении;
- должностные и рабочие инструкции;
- описание процесса (Паспорт процесса) (Приложение В);
- методические документы по процессу;
- отчетность по показателям процесса;
- результаты ревизорских проверок;
- результаты аудиторских проверок;
- записи о выполнении и мониторинге планов корректирующих и предупреждающих действий;
4.4.2.3 Проведение в соответствии с планом технического аудита проверок деятельности структурных подразделений.
На основе полученных данных следует:
- проверить, как выполняются корректирующие действия по срокам и по запланированным мероприятиям;
- проверить деятельность процесса по определенным критериям (требования нормативных и правовых документов) согласно полученному заданию;
- наличие, актуальность и выполнение требований технологической документации;
- наличие и состояние технологического оборудования и инструмента в соответствии с технологической документацией;
- состояние производственных и складских помещений;
- определить и сформулировать несоответствия, задокументировать выявленные нарушения в вопросах обеспечения безопасности движения;
- провести анализ полученных результатов, выявить зоны и факторы риска процессов;
- определить области для улучшения деятельности структурных подразделений, оформить предложения по улучшению;
- сформулировать членами аудиторских подгрупп предложения для включения в итоговый отчет по техническому аудиту системы менеджмента безопасности движения соответствующих органов управления службы (дирекции, филиала);
- обсудить свои выводы с владельцем процесса;
- провести анализ предложенных владельцем процесса корректирующих действий, при необходимости организовать работу межфункциональной группы и предложить корректирующие и предупреждающие действия;
- оформить отчет о проведении технического аудита.
4.4.2.4 Руководитель аудиторской группы проводит итоговое (заключительное) совещание с руководителем и персоналом структурного подразделения по результатам технического аудита процессов, связанных с вопросами обеспечения безопасности движения поездов, а также предложений по выработке корректирующих и предупреждающих мероприятий.
4.4.3 Составление отчета по техническому аудиту
Ответственность за подготовку и содержание отчета несет руководитель группы технического аудита.
Образец оформления первой страницы отчета и его содержания представлен в приложении Г.
В отчет включают перечень и описание несоответствий, выявленных при техническом аудите , карты регистрации несоответствий (Приложение Д).
В отчет включают протоколы вводного и заключительного совещаний, контрольные вопросники, план проведения технического аудита, перечень сотрудников проверенного предприятия, с которыми проводилось собеседование.
Отчет по техническому аудиту должен представлять полные, точные и достоверные сведения о проведенной работе, поэтому следует оформить приложения к отчету с исходными данными, на основании которых было сделано то или иное заключение о причинах обнаруженных несоответствий. Это могут быть диаграммы, графики, протоколы работы межфункциональных групп (если они были созданы), протоколы анализа рисков.
В отчет могут быть включены предложения по улучшению деятельности.
4.4.3.1 Предложения по улучшению деятельности проверяемого подразделения/процесса
При проведении технического аудита аудиторская группа кроме документирования выявленных несоответствий может оформить предложения по улучшению деятельности проверяемого процесса. Для этого нужно:
а) Выделить несколько наиболее актуальных проблем (областей для улучшения) в проверяемом процессе.
б) Выбрать (и обосновать свой выбор) одну ключевую проблему для дальнейшей разработки.
в) Проанализировать выбранную проблему.
г) Описать смысл и содержание изменений (в общих чертах), которые необходимо провести для решения данной проблемы. Указать действующие документы, в которые необходимо внести изменения. Указать характер и существо этих изменений. (Если необходимо создать новые документы, написать их название и краткое содержание).
4.4.3.2 Типичные ошибки при проведении технического аудита и при принятии решений по результатам технического аудита:
- не выполняется план аудита;
- несоответствия повторяются от проверки к проверке;
- корректирующие действия подменяются коррекцией;
- не учитываются предложения по улучшению деятельности;
- поиск причин несоответствий (нарушений) подменяется поиском виновных;
- устраняются не истинные, а лишь видимые, поверхностные причины;
- нормативные документы (карты процессов, матрицы ответственности, структура предприятия, инструкции, методики) не актуализируются с учетом произошедших в этом структурном подразделении изменений.
4.4.4 Этап разработки и выполнения корректирующих и предупреждающих действий по результатам технического аудита
4.4.4.1 На основании анализа причин возникновения выявленного несоответствия, владелец процесса (руководитель проверяемого структурного подразделения) принимает решение о необходимости применения корректирующих (предупреждающих) действий.
При необходимости создается межфункциональная рабочая группа с привлечением специалистов причастных служб и аудиторов.
4.4.4.2 Владелец процесса должен согласовать с руководителем группы технического аудита план мероприятий по корректирующим (предупреждающим) действиям в срок не более 10 дней с момента подписания карты регистрации несоответствий (протокола о несоответствии).
4.4.4.3 План корректирующих (предупреждающих) действий должен включать следующие графы:
- корректирующие (предупреждающие) действия;
- ресурсы;
- срок реализации;
- ответственный за выполнение корректирующих (предупреждающих) действий персонал.
4.4.4.4 Владелец процесса должен обеспечить внедрение запланированных корректирующих (предупреждающих) действий в согласованные с руководителем аудиторской группы сроки.
4.4.4.5 Владелец процесса обязан представить руководителю группы технического аудита информацию о выполнении корректирующих (предупреждающих) действий в течение 10 дней с момента реализации корректирующего (предупреждающего) действия.
4.4.4.6 В случае, если корректирующее (предупреждающее) действие не может быть выполнено в запланированные сроки, новый срок его выполнения (или замены другим корректирующим (предупреждающим) действием) определяется владельцем процесса по согласованию с руководителем аудиторской группы.
4.4.4.7 В случае если корректирующие (предупреждающие) действия не выполнены вовремя, руководитель группы технического аудита и руководитель (представитель) проверяемого объекта анализируют причины несвоевременного выполнения мероприятий, согласовывают новые сроки и мероприятия по выполнению корректирующих (предупреждающих) действий.
4.4.5 Этап проведения инспекционных технических аудитов
После плановой реализации корректирующего действия группой технического аудита при необходимости проводится инспекционный технический аудит. Решение о проведении повторного технического аудита принимает руководитель аудиторской группы. Инспекционный технический аудит проводится в случае, когда по результатам предпринятых корректирующих и предупреждающих действий не достигнуто улучшение показателей проверяемого процесса.
При организации инспекционного технического аудита состав группы технического аудита по решению руководителя группы может быть изменен.
При инспекционном техническом аудите проводится оценка результативности и эффективности предпринятых корректирующих и предупреждающих действий.
Аудитор должен убедиться не только в том, что корректирующее действие предпринято и выполнено, но и в том, что деятельность процесса (подразделения) улучшена и исключает возможность повторного появления несоответствия.
Инспекционный технический аудит целесообразно проводить через определенный временной интервал, но не ранее чем через три месяца после технического аудита. Если корректирующее действие не дало необходимого результата, работа над устранением причины несоответствия должна быть продолжена.
Этапы аудита
Сокращения
Сокращения
СТО– стандарт организации.
ОАО «РЖД» – открытое акционерное общество «Российские железные дороги».
ОЖД– Октябрьская железная дорога
СМБД – система менеджмента безопасности движения.
СМК –система менеджмента качества.
РД – нормативная документация.
КД– корректирующие действия.
ПД – предупреждающие действия.
ПТЭ – правила технической эксплуатации.
РБ– ревизоры по безопасности движения поездов.
ТО – техническое обслуживание.
ТР – текущий ремонт.
Обозначения
Методика –Методика по качеству ОЖД – филиала ОАО «РЖД» «Организация и проведение технического аудита безопасности движения в структурных подразделениях полигона Октябрьской железной дороги – филиала ОАО «РЖД»»
Нормативные ссылки
6.1 В настоящей Методике использованы ссылки на следующие нормативные документы:
Федеральный закон от 10.01.2003 № 17-ФЗ О железнодорожном транспорте в Российской Федерации
ГОСТ Р ИСО 9000-2008 Система менеджмента качества. Основные положения и словарь
ГОСТ Р ИСО 9001-2008 Системы менеджмента качества. Требования
ГОСТ Р ИСО 19011-2003 Руководящие указания по проверке систем менеджмента качества и/или охраны окружающей среды
ГОСТ Р 22.2.08-96 Безопасность в чрезвычайных ситуациях. Безопасность движения поездов. Термины и определения
СТО РЖД 1.05.514.1-2009 Технические аудиты в системе управления безопасностью ОАО «РЖД». Основные положения
СТО РЖД 1.05.501-2007 Внутренние системные аудиты корпоративной интегрированной системы менеджмента качества ОАО «РЖД»
СТО РЖД 1.05.502-2007 Внутренние аудиты процессов корпоративной интегрированной системы менеджмента качества ОАО «РЖД».
РД 2.1100.503-001 Правила по внутреннему аудиту системы менеджмента качества.
Положение о порядке создания систем менеджмента безопасности движения в холдинге «РЖД» и осуществления деятельности в сфере менеджмента безопасности движения с учетом Функциональной стратегии обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса, утвержденное распоряжением ОАО «РЖД» от 17 декабря 2009 г. № 2608р.
Методика проведения технического аудита безопасности движения в структурных подразделениях, утвержденная распоряжением ОАО «РЖД» от 21 сентября 2011 г. № 2068р.
Методические рекомендации по декомпозиции процессов, связанных с вопросами обеспечения безопасности движения, в деятельности структурных подразделений, указание от 25 апреля 2011 №Н-141/у.
Приложение А
(рекомендуемое)
План технического аудита
ПЛАН
проведения технического аудита
в (структурное подразделение)_____________________________________ –
филиала ОАО «РЖД»
1 Основание для проведения технического аудита – план проведения технических аудитов (структурное подразделение) __________________ в 20.. г., утвержденный начальником (структурное подразделение) ________________. (дата)
2 Период технического аудита: с _____ по _____июня 20__г.
3 Цели и критерии технического аудита: подтверждение того, что деятельность (структурное подразделение)_______________ удовлетворяет требованиям действующего законодательства РФ, ПТЭ ЖД РФ, нормативным и иным актам МПС России, ОАО «РЖД».
4 Объем технического аудита – осуществление проверки по процессам:
Главный процесс – _________________________________________________________.
Основные процессы:
1. __________________________________________________________________;
2. __________________________________________________________________
Подпроцессы входящие в них:
5 Руководитель группы технического аудита –
Аудиторы: ____________________________________
(подпись) (Ф.И.О.)
____________________________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Специалисты: ____________________________________
(подпись) (Ф.И.О.)
____________________________________
(подпись) (Ф.И.О.)
6 Ответственность за организацию технического аудита со стороны проверяемого подразделения несут – _______________________________.
(Ф.И.О)
7 Отчет о результатах технического аудита направить:
руководителю проверяемого подразделения – ______.
Приложение Б
(рекомендуемое *)
Чек-лист
В чек-листе номера пунктов соответствуют требованиям стандарта ИСО 9001-2008 (в скобках указаны номера пунктов «Положение о порядке создания систем менеджмента безопасности движения в холдинге «РЖД» и осуществления деятельности в сфере менеджмента безопасности движения с учетом Функциональной стратегии обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса», утвержденное распоряжением ОАО «РЖД» от 17 декабря 2009 г. № 2608р.)
| Вопрос | Рекомендации | Несоответствие / наблюдения / рекомендации | Оценка |
| 4 Система менеджмента | |||
| 4.1 Общие положения | |||
| 4.1.1 (7.2.9) Идентифицированы ли процессы, необходимые для реализации СМБД? | Подтверждается утвержденным перечнем процессов | ||
| 4.1.2 (7.2.9) Определены последовательность и взаимодействие этих процессов — система процессов? | Подтверждается матрицей взаимодействия процессов, паспортами процессов | ||
| 4.1.3 (6.3.2)Определены критерии и методы для обеспечения работы и управления процессами? | Подтверждается паспортами процессов | ||
| 4.1.4 (6.3.1) Обеспечивается ли взаимоувязка процессов структурного подразделения, филиала и корпоративных процессов ОАО "РЖД"? | Подтверждается паспортами процессов | ||
| 4.1.5 (6.3.3) Какие принимаются меры, необходимые для достижения запланированных результатов и постоянного улучшения этих процессов? | Проверяется выборочно | ||
| 4.2 Требования к документации | |||
| 4.2.1 Общие положения | |||
| 4.2.1.1(6.1.1а)Существуют ли документально оформленная политика в области безопасности движения? | Подтверждается документами | ||
| 4.2.1.2 (6.1.1б) Существуют ли документально оформленные цели (декомпозиция по дереву целей) ? | |||
| 4.2.1.4 Имеются ли описания идентифицированных процессов (паспорта процессов, руководящие документы или иные нормативные документы по описанию процессов)? | Подтверждается документами | ||
| 4.2.2 Управление документацией | |||
| 4.2.2.1 (6.4.1)Определена ли документально для каждого вида управляемых документов ответственность: - за разработку реестра рассылки и рассылку документов; - за внесение изменений в документы на рабочих местах, - за изъятие неактуальных документов; - за идентификацию изъятых неактуальных документов, оставленных в юридических или иных целях? | Подтверждается документами | ||
| 4.2.2.2 (6.4.1)Существует ли для документов документально оформленный реестр рассылки ? | Подтверждается соответствующими нормативными документами | ||
| 4.2.2.3 Имеются ли проверяемые документы на рабочих местах, указанных в реестрах рассылки? | |||
| 4.2.2.4 Внесены ли на рабочих местах все необходимые изменения в проверяемые документы? | |||
| 4.2.2.5 Определены ли как подлежащие управлению, следующие виды документов: - документация по процессам (описания процессов, паспорта процессов); - технологические процессы; - методики контроля, проведения испытаний; - чертежи; - технологические процессы? | Подтверждается соответствующими нормативными документами | ||
| 4.2.2.6 Выполнение требований по управлению документацией и данными: - утверждаются ли документы только уполномоченным персоналом; - выполняется ли пересмотр документов в регламентированные периоды? | Проверяется выборочно | ||
| 4.2.2.7 На рабочих местах имеются только идентифицированные документы? | Проверяется выборочно | ||
| 4.2.3 Управление записями | |||
| 4.2.3.1 (6.8)Определен ли в структурном подразделении перечень регистрируемых записей? | |||
| 4.2.3.2 (6.8) Для всех ли записей: - определены лица (подразделения), ответственные за сбор и регистрацию; ответственные за хранение; носители информации, разработаны их формы | Проверяется выборочно, подтверждается документацией | ||
| 4.2.1.3 Имеются ли нормативные документы, о распределении обязанностей, матрица ответственности? | Подтверждается документами | ||
| 5 Ответственность руководства | |||
| 5.1 Обязательства руководства | |||
| 5.1.1 Имеется ли документированные доказательства ознакомления персонала с законодательными требованиями и требованиями ОАО «РЖД»? | Подтверждается протоколами совещаний | ||
| 5.1.2 (6.9.2)Проводится анализ со стороны руководства? | Подтверждается протоколами анализа со стороны руководства | ||
| 5.1.3 (4.3) Обеспечивается ли ресурсами разработка, внедрение и постоянное улучшение? | |||
| 5.2 Ориентация на потребителя | |||
| 5.2.1 (5.1) Определяются и выполняются ли требования потребителей к выполняемым работам /услугам? | |||
| 5.3 Политика в области качества | |||
| 5.3.1 (2.1.5) Известна и понятна ли Политика в области безопасности движения на всех уровнях подразделения? | Протоколы ознакомления персонала с Политикой в области безопасности движения | ||
| 5.4 Планирование | |||
| 5.4.1 (6.1.1б) Имеются ли количественные и качественные цели в области безопасности движения для отдельных процессов? | Подтверждается документированными и утвержденными целями | ||
| 5.4.2 (6.1.1б) Соответствуют ли цели в области безопасности движения структурного подразделения его политике в области качества? | Подтверждается документированными, утвержденными целями и политикой | ||
| 5.4.4 Являются ли цели измеримыми? | Подтверждается документированными и утвержденными целями | ||
| 5.4.5 (6.3.3) Разрабатываются ли и выполняются в согласованные сроки планы мероприятий, направленные на достижение целей в области безопасности движения? | |||
| 5.5 Ответственность, полномочия и обмен информацией | |||
| 5.6 Анализ со стороны руководства | |||
| 5.6.1 (6.9.2) Проводится ли анализ СМБД на регулярной основе? | Подтверждается протоколами анализа | ||
| 5.6.2 (6.9.6) Включает ли анализ оценку возможностей для улучшения? | Подтверждается протоколами анализа | ||
| 5.6.3 (6.9.2) Имеются ли документальные подтверждения регулярного проведения анализа со стороны руководства? | Подтверждается протоколами анализа | ||
| 5.6.4 (6.9.4) Охватывает ли анализ со стороны руководства: - выполнение протоколов предыдущего анализа со стороны руководства; - данные о состояние безопасности движения; - данные о качестве процессов; - результаты прошлых аудитов; - результаты внедрения планов; - корректирующих / предупреждающих действий; - рекомендации по улучшению? | Подтверждается протоколами анализа | ||
| 5.6.5 Включают ли решения и мероприятия протоколов анализа со стороны руководства: - плановые потребности в ресурсах; - плановые показатели безопасности движения; - плановые показатели качества процессов; - оценку состояния и эффективности СМБД; -мероприятия по улучшению? | Подтверждается протоколами анализа | ||
| 6 Менеджмент ресурсов | |||
| 6.1 Обеспечение ресурсами | |||
| 6.1.1 (4.3) Определены ли и обеспечены ресурсы, необходимые для: - внедрения и поддержания в рабочем состоянии СМБД, а также постоянного повышения ее результативности? | Подтверждается наличием соответствующих планов обеспечения ресурсами, заявками на обеспечение ресурсами | ||
| 6.2 Человеческие ресурсы | |||
| 6.2.1 (6.6.1) Персонал, чья работа влияет на безопасность движения, имеет необходимое образование, знания, умения и опыт? | Доказательства об обучении работам, которые выполняет персонал Собеседования с персоналом | ||
| 6.2.2 (6.6.2)Документированы ли и выполняются: - порядок определения потребности в подготовке кадров; - порядок обучения вновь принятых сотрудников; - порядок организации переподготовки кадров; - порядок оценивания эффективности обучения персонала? | Подтверждается нормативными документами | ||
| 6.2.3 (6.6.3) Документированы ли и выполняются требования к квалификации: - высшего руководства; -руководителей отделов и цехов; -рабочих и специалистов, выполняющих работу, влияющую на безопасность движения; -рабочих и специалистов, контролирующих работу, влияющую на безопасность движения? | Подтверждается должностными картами (инструкциями) или иными документами | ||
| 6.2.4 (6.6.4) Регламентированы ли и соблюдаются периоды: - пересмотра требований к квалификации персонала; - аттестации персонала? | Подтверждается нормативными документами | ||
| 6.2.5 (6.6.4) Имеются ли документальные подтверждения: - планирования подготовки персонала; - проведения и оценивания эффективности подготовки персонала? | Подтверждается графиками обучения. Подтверждается зарегистрированными данными об обучении персонала | ||
| 6.2.6 (6.6.4)Планы подготовки кадров полностью выполняются ? | |||
| 6.2.7 Имеется ли и действует система мотивации персонала? | |||
| 6.2.8 (6.6.2) Проводится ли для временных или новых сотрудников минимальное начальное обучение профессиональным навыкам необходимым на рабочем месте? | |||
| 6.2.9 Определены ли в технологических процессах важные операции, которые влияют на безопасность движения? Имеются ли перечни персонала, квалифицированного на выполнение таких операций? | |||
| 6.2.10 (6.7.1) Информирован ли персонал, работа которого влияет на безопасность выполняемых работ, о том как несоответствия требованиям могут повлиять на безопасность движения? | |||
| 6.3 Инфраструктура | |||
| 6.3.1 (6.8)Определены ли требования к инфраструктуре, включая: - здания, рабочие места и связанные с ним средства труда; - оборудование и программное обеспечение, включая требования к периодичности технического обслуживания и ремонта оборудования; - услуги, направленные на поддержание основной деятельности (транспорт, связь,...)? | |||
| 6.3.2 (6.8)Проводится ли анализ состояния инфраструктуры ? | |||
| 6.3.3 Соответствует ли состояние инфраструктуры предъявляемым требованиям? | Проверяется выборочно | ||
| 6.3.4 Документированы ли и выполняются: - порядок по проведению технического обслуживания и регламентных ремонтов; - порядок и критерии проверки качества технического обслуживания и предупредительных ремонтов? | Подтверждается нормативной документацией, контрактными требованиями | ||
| 7.Жизненный цикл продукта | |||
| 7.4. Верификация закупленной продукции | |||
| 7.4.1 Документированы ли в структурном подразделении: - перечень продукции и ее параметров, подлежащих входному контролю и испытаниям; - процедуры проведения входного контроля параметров продукции из перечня; - требования к идентификации продукции, поступающей в структурное подразделение до завершения контроля и испытаний? | Подтверждается документированным перечнем, нормативной документацией, формами идентификации Проверяется выборочно | ||
| 7.4.2 При проведении входного контроля учитываются: -результаты предыдущих проверок продукции поставщика; - оценка поставщика; - данные, полученные в результате одобрения продукции и процессов ее производства? | |||
| 7.4.3 Проводится ли входной контроль? Протоколы входного контроля и испытаний: - документально оформлены и имеются в наличии; - по содержанию соответствуют требованиям методик контроля? | Проверяется выборочно | ||
| 7.5.1 Управление изменениями в производственном процессе | |||
| 7.5.1.1 Определены ли должностные лица, обладающие полномочиями по утверждению изменений, вносимых в процессы выполнения работ? | |||
| 7.5.1.2 Оформляются ли документально изменения, влияющие на процессы, производственное оборудование, инструменты и другие средства? | |||
| 7.5.2 Техническое обслуживание оборудования | |||
| 7.5.2.1 Поддерживается ли производственное оборудование, инструмент и другие средства в рабочем состоянии и проводится ли их периодическое обслуживание в соответствии с требованиями документации на данные средства? | |||
| 7.5.2.2 Разработаны ли требования к хранению и консервации оборудования, включающие периодические проверки сохранности/состояния производственного оборудования или оснащения, находящегося на хранении? | |||
| 7.5.3 Идентификация и прослеживаемость | |||
| 7.5.3.1 Документированы ли в структурном подразделении: - действия по обеспечению прослеживаемости выполняемых работ и технических средств железнодорожного транспорта; - номенклатура, уровни идентификации технических средств железнодорожного транспорта и работ; - порядок проведения и используемые средства идентификации? | Подтверждается нормативной и технологической документацией | ||
| 7.5.3.2 Существует ли возможность определить поставщика используемых материалов или запасных частей? | Проверяется выборочно, подтверждается формами идентификации продукции, зарегистрированными данными о качестве | ||
| 7.5.3.3 Существует ли возможность определить исполнителей, выполняющих работу? | |||
| 7.5.3.4 Существует ли возможность определить оборудование (испытательные стенды, станки и т.п.), с помощью которых выполнялись работы? | |||
| 7.5.5 Сохранение соответствия | |||
| 7.5.5.1 Документированы ли в структурном подразделении требования: - к выполнению погрузочно-разгрузочных работ; - к хранению; - к укладке в тару и маркировке; - к консервации? | Подтверждается документированными процедурами | ||
| 7.5.5.2 Предотвращают ли повреждения технических средств железнодорожного транспорта: - условия складских помещений; - методы погрузки-разгрузки; - используемая тара? | |||
| 7.5.5.3 Проверяется ли регулярно состояние технических средств железнодорожного транспорта на складах? | Подтверждается актами проверок | ||
| 7.5.5.4 Проводятся ли мероприятия по оптимизации транспортно — складских операций? | |||
| 7.6 Управление устройствами для мониторинга и измерений | |||
| 7.6.1 Документирован ли перечень используемого измерительного, контрольного и испытательного оборудования? | |||
| 7.6.2 Выполняются ли графики поверки, калибровки и аттестации средств измерений? | |||
| 7.6.3 Поддерживаются ли в рабочем состоянии записи результатов калибровки и поверки? | Подтверждаются графиками и отчетами о результатах поверки и калибровки средств измерений | ||
| 8 Измерение, анализ и улучшение | |||
| 8.1 Общие положения | |||
| 8.1.1 Применяются ли статистические методы: - для выявления возможностей улучшения показателей безопасности движения; - для анализа результативности и эффективности мероприятий по улучшению? | Подтверждается зарегистрированными данными о показателях безопасности движения | ||
| 8.1.2 Идентифицированы ли в структурном подразделении области применения статистических методов? | |||
| 8.1.3 (6.5)Выполнение процессов оценки и уменьшения риска? Количественные оценки риска – использование «методики 3-х карт». | |||
| 8.2 Мониторинг и измерение | |||
| 8.2.2 Аудиты 1-го уровня | |||
| 8.2.2.1(8.1)Документирован ли порядок: - планирования проверок; - проведения проверок; - оформления и рассылки результатов проверок; - контроля выполнения корректирующих действий при последующих проверках? | Проверяется нормативной документации по внутренним проверкам | ||
| 8.2.2.2 (8.5) Персонал, выполняющий проверки, не зависит от проверяемой деятельности? Оформлены ли документально требования к квалификации персонала, выполняющего внутренние проверки качества? Соответствует ли квалификация проверяющего персонала этим требованиям? | Проверяется выборочно, подтверждается приказами о проведении проверок и соответствующими нормативными документами | ||
| 8.2.2.3 (8.6) Выполняются ли в структурном подразделении в утвержденные сроки и в объеме графики аудитов? | |||
| 8.2.2.4 (8.7) Отчеты о проведении аудитов: - документированы; - имеются в проверяемых подразделениях; - рассмотрены руководством структурного подразделения? | |||
| 8.2.2.5 (8.8) Для каждого ли отчета о проведении аудитов разработаны: - документированный план корректирующих действий по выявленным несоответствиям; - документированные результаты проверки выполнения корректирующих действий? | |||
| 8.2.2.6 (8.8)Идентифицируются ли в результате аудитов возможности для улучшения качества выполняемых работ, процессов, СМБД? | |||
| 8.2.2.7 (8.8)Внедряются ли мероприятия по улучшению на основе выявленных возможностей? | Подтверждается планами мероприятий | ||
| 8.2.3 Мониторинг и измерение процессов | |||
| 8.2.3.1 (2.2.4) Определены показатели процессов: -функционирования; - результативности; - эффективности? | |||
| 8.2.3.2 (2.2.5) Проводится ли мониторинг выполнения показателей процессов? | |||
| 8.2.3.3 (2.2.5) Выполняются ли запланированные показатели процессов? | |||
| 8.2.3.4 При невыполнении показателей процессов планируются ли корректирующие мероприятия? | |||
| 8.2.4 Мониторинг и измерение выполняемых работ/услуг | |||
| 8.2.4.1 Документированы ли в структурном подразделении: - перечень технических средств железнодорожного транспорта / выполняемых работ и ее параметров, подлежащих контролю и испытаниям в процессе выполнения работ; - процедуры проведения контроля параметров перечня в процессе выполнения работ ? | следует уделить внимание ключевым и особо ответственным параметрам продукции | ||
| 8.2.4.2 Протоколы испытаний в процессе выполнения работ: - документально оформлены и имеются в наличии; - по содержанию соответствуют требованиям методик контроля? | Проверяется выборочно | ||
| 8.2.4.3 Документированы ли в структурном подразделении методы проведения окончательного контроля и испытаний выполняемых работ / технических средств железнодорожного транспорта? | Проверяется выборочно, для отдельных видов продукции | ||
| 8.2.4.4 Протоколы окончательного контроля и испытаний: - документально оформлены и имеются в наличии; - по содержанию соответствуют требованиям методик контроля? | Проверяется выборочно | ||
| 8.3 Управление несоответствиями | |||
| 8.3.1 Документированы и выполняются ли: - порядок идентификации, регистрации и изоляции несоответствий до проведения их анализа; - требования к компетентности и ответственность лиц, проводящих анализ несоответствий; - порядок проведения анализа несоответствий; - технологические процессы доработки (ремонта) несоответствий? | |||
8.3.2 Включает ли анализ несоответствий: - оценивание влияния несоответствия на качество выполненной работы в целом; - оценивание вероятности возникновения последствий, их значимости, вероятности обнаружения; - рассмотрение разных способов устранения несоответствия; - сопоставление затрат на устранение несоответствия с потерями от ее с Наши рекомендации |