Виды статистического наблюдения и их характеристика

Классификация статистического наблюдения может быть осуществлена по четырем признакам: форме, охвату, времени и способу учета факторов
(табл. 2.1).

Отчетность – это такая форма статистического наблюдения, при которой предприятия в определенные сроки в установленном виде представляют в статистические органы необходимые данные, скрепленные подписями лиц, ответственных за достоверность сообщаемых сведений.

По длительность периода можно выделить отчетность периодическую и годовую. Периодическая отчетность предоставляется ежемесячно, поквартально. Годовая отчетность представляется по итогам работы за год. Она наиболее полно охватывает важнейшие результаты производственно-хозяйственной деятельности.

Таблица 2.1

Классификация статистического наблюдения

Признак классификации	Виды наблюдений	Разновидности
1. По форме	1.1. Отчетность	По длительности (периодическая, годовая) По оперативности (срочная, почтовая) По использованию (внешняя, внутренняя)
1.2. Специально организованное	–
2. По охвату единиц совокупности	2.1. Сплошное	–
2.2. Несплошнное	Обследование основного массива Выборочное Монографическое
3. По фактору времени	3.1. Непрерывное	–
3.2. Прерывное	Единовременное Периодическое
4. По способу учета факторов	4.1. Непосредственный учет	–
4.2. Документальный учет	–
4.3. Опрос	Экспедиционный Саморегистрация Корреспондентский

Отчетность так же подразделяется на внешнюю и внутреннюю. Внешняя отчетность устанавливается государственными органами, министерствами и ведомствами. Внутренняя отчетность формируется в соответствии с учетной политикой предприятия, разработка которой в условиях рынка является обязательной.

Специально организованное статистическое наблюдение проводится в форме переписей и всякого рода обследований.

Сплошное наблюдение охватывает все без исключения единицы совокупности (например, перепись населения).

Несплошное – это статистическое наблюдение, при котором обследованию подлежит лишь часть изучаемой совокупности. Эта часть может быть выбрана по-разному. Поэтому оно подразделяется на разновидности.

Обследование основного массива – это наблюдение за частью наиболее крупных единиц, которые преобладают в исследуемой совокупности (например, динамика цен может быть исследована по наиболее крупным городам или рынкам).

Выборочное наблюдение предусматривает специальные методы отбора и формирования изучаемой части совокупности.

Монографическое наблюдение – это подробное описание отдельных единиц наблюдения в статистической совокупности. Данное наблюдение обычно проводится в отношении типичных единиц или характерных типов явлений (описание бюджета семьи рабочего или безработного).

Непрерывным (текущим, постоянным) называют статистическое наблюдение, при котором установление и обследование фактов происходит по мере их возникновения (например, дорожно-транспортные происшествия).

Прерывным называют статистическое наблюдение, при котором установление и обследование фактов производится с перерывами, время от времени.

Единовременное наблюдение проводится по мере возникновения потребности в сборе данных, в исследовании конкретного явления или процесса (например, единовременный учет народных театров).

Периодическим называется наблюдение, которое проводится через определенные промежутки или периоды времени.

Непосредственный учет – это статистическое наблюдение, при котором необходимые сведения получают путем подсчета, измерения и взвешивания единиц совокупности.

Документальный учет – это статистическое наблюдение, при котором все необходимые сведения получают на основе различной документации (например, счета клиентов, свидетельство о рождении и др.).

Опрос – это статистическое наблюдение, при котором необходимые сведения работники статистических органов (регистраторы, счетчики) получают у опрашиваемого.

Экспедиционный способ заключается в том, что специально подготовленные регистраторы на основе опроса заполняют переписные формуляры, одновременно контролируя правильность получаемых ответов. Достоинство данного способа – достаточно точные результаты; недостаток – высокая стоимость.

Корреспондентский способ заключается в том, что статистические или другие организации рассылают специально разработанные бланки и инструкции к их заполнению отдельным организациям или специально подобранным лицам, давшим согласие периодически заполнять бланки и пересылать статистическому органу в установленные сроки. Достоинство данного способа – низкие затраты; недостаток – не всегда обеспечивает хорошее качество сведений, так как зависит от уровня восприятия вопросов опрашиваемым, от его ответственности – отправит от заполненную анкету или нет.

При саморегистрации опросные листы или анкеты раздаются опрашиваемым лицам, инструктируют их, а затем собирают заполненные формуляры, контролируя полноту и правильность полученных сведений.

Различные виды статистических наблюдений в действительности могут сочетаться, взаимно дополнять друг друга и формировать эффективную статистическую информацию.

Подготовка статистического наблюдения

Чтобы провести статистическое наблюдение, нужно сформулировать его цель и основные гипотезы, которые должны быть проверены по данным наблюдения. Эта стадия работы определяет все последующие, поэтому обычно все решения вырабатываются коллективно в ходе обсуждения проблем предстоящего наблюдения. На этой стадии работы дается определение объекта и единицы наблюдения, разрабатывается и утверждается программа наблюдения.

Определение объекта наблюдения включает определение единицы наблюдения, территории и времени наблюдения.

Единица наблюдения – это то явление, признаки которого подлежат регистрации. Совокупность единиц наблюдения составляет объект наблюдения.

Для определения границ объекта наблюдения нередко устанавливается ценз – значение признака (или нескольких признаков), позволяющее отделить единицы наблюдения от других явлений. В самом деле, трудно установить границы даже, казалось бы, очевидного объекта – совокупности промышленных предприятий: что входит в понятие промышленного предприятия, а что – нет. Входят ли в круг промышленных предприятий предприятия по ремонту и мойке автомобилей, закупке и переработке фруктов и т. д.? Устанавливать ли цензовые значения только по численности работников или по стоимости производственного оборудования? При проведении переписи населения возникают вопросы, учитывать ли тех граждан, которые длительное время работают за границей, как учитывать тех, кто находится в заключении, на службе в армии и т. д. Все эти вопросы требуют всестороннего обсуждения. Их решение основано на том, что является конечным результатом, что должно быть получено в результате всего исследования. Если не предусмотреть чего-то на начальной стадии, это скажется на качестве всего исследования.

Территория проведения наблюдения охватывает все места нахождения единиц наблюдения; ее границы зависят от определения единицы наблюдения.

Время наблюдения – это то время, к которому относятся собираемые данные. Время регистрации данных для всех единиц устанавливается единое – для предупреждения неполного учета или повторного счета, а также для обеспечения сопоставимости данных.

При изучении объектов наблюдения, численность и характеристика которых непрерывно изменяются, устанавливается критическая дата, по состоянию на которую собираются сведения. При переписях обычно устанавливают время начала и время окончания регистрации данных.

При изучении такого подвижного объекта, как население, недостаточно установить время наблюдения – ведь состав населения России и его характеристики постоянно меняются: в среднем в каждую минуту в нашей стране рождается 3 человека и умирает 3-4 человека. Поэтому данные регистрируются по состоянию на определенный момент времени, называемый критическим моментом наблюдения. В качестве критического момента в микропереписи населения 1994 г. было принято 0 часов ночи с 13 на 14 февраля.

Соответственно в бланки микропереписи заносились все живущие на данный момент времени и не вносились родившиеся после 0 часов ночи с 13 на 14 февраля и умершие до этого времени.

При переоценке основных фондов устанавливается критическая дата, по состоянию на которую учитываются основные фонды (здания, сооружения, оборудование, транспорт и т. д.).

Определение объекта наблюдения, его территориального размещения важно для определения объема работ, который нужно выполнить в период наблюдения. Если наблюдение планируется провести в форме отчетности, то составляется список подотчетных предприятий и организаций. При специально организованном наблюдении определение объема работ необходимо для расчета численности работников, требуемых для выполнения обследования в установленные сроки. Рассчитывается дневная норма работы 1 регистратора (счетчика) с учетом сложности программы наблюдения, трудоемкости заполнения формуляра наблюдения и размещения объекта. В сельской местности, например, где плотность застройки намного ниже городской, дневная норма устанавливается меньше, чем в городах.

Проведение массовых работ требует участия множества исполнителей (в переписях населения участвуют тысячи счетчиков). Все они должны пройти специальное обучение – инструктаж и провести пробное заполнение тех формуляров, которые предполагается использовать в статистическом наблюдении. Должна быть составлена смета на проведение специального обследования, в которой предусматриваются размножение материалов наблюдения (бланков, инструкций), оплата услуг средств связи, транспорта, работы инструкторов, счетчиков и др. Статистическое обследование – дорогостоящая и трудоемкая процедура. Проведение обследований должно быть обосновано и подкреплено финансовыми, материальными и трудовыми ресурсами.

Программа наблюдения включает признаки, подлежащие регистрации по каждой единице наблюдения. Ее содержание зависит от целей и задач обследования. В какой-то мере программа наблюдения зависит и от выделенных средств: мало средств, программа может быть короче или число наблюдаемых единиц меньше. Поэтому первый принцип составления программы наблюдения: никаких сведений, не относящихся к данному обследованию (на всякий случай). Второй принцип немаловажный для получения достоверных данных при опросах: не включать в программу наблюдения те вопросы, которые могут показаться людям подозрительными и на которые можно заведомо ожидать неточных ответов. Например, при изучении потенциальной эмиграции не стоит включать в анкету прямой вопрос типа: «Собираетесь ли вы уехать за границу на длительное время или навсегда?» Более эффективно использовать систему вопросов, составленных таким образом, чтобы их сочетание позволяло сделать те заключения, которые бы вы хотели получить через ответы на прямой вопрос. Или, понимая, что точную сумму доходов и сбережений состоятельные люди скорее всего не укажут, имеет смысл задать косвенные вопросы, например: «Есть ли среди Ваших знакомых люди с месячным доходом 100 тыс. долл и выше?» и т.д.

Программа наблюдения всегда включает опознавательные признаки: вопросы, прямо связанные с целью исследования; контрольные вопросы. Выделение последних весьма условно, так как один и тот же вопрос может выполнять как содержательную, так и контрольную функцию. Так, программа переписи населения содержит вопросы о возрасте, образовании, семейном положении, наличии детей, их возрасте, образовании и т. д. Все они логически связаны, что позволяет контролировать правильность ответов. То же в бюджетных обследованиях – вопросы о доходах и расходах выполняют и познавательную функцию, и функцию взаимного контроля.

Опознавательные признаки позволяют идентифицировать единицу совокупности, к которой относятся регистрируемые данные. В социологических обследованиях опрос обычно анонимный. Однако чтобы избежать недоучета и повторного счета, каждой единице наблюдения (опрашиваемому) присваивается какой-либо номер (шифр), а также фиксируется место проживания (населенный пункт). При сборе данных в форме отчетности опознавательными признаками являются название предприятия, (организации), его шифр в регистре государственной статистики, отраслевая принадлежность, адрес, номер телефона, факса и т.п.

Все вопросы программы наблюдения ориентированы на определенную форму ответа: цифровую, альтернативную («да» или «нет»), многовариантную, когда ответ состоит в выборе одного или нескольких вариантов из множества предлагаемых вариантов ответа. Так, на вопрос о возрасте ответ дается в количественной форме – указывается число исполнившихся лет, то же на вопрос о стаже работы, на вопрос о наличии автомобиля или дачи ответ будет в альтернативной форме – «да» или «нет», на вопрос о степени удовлетворенности работой или учебой ответ выбирается из предлагаемого меню. Обычно такое меню строится по принципу симметрии: абсолютно негативное (или, наоборот, абсолютно позитивное) отношение, затем – более мягкая оценка, затем – выражение полной индифферентности, после чего оценки переходят в противоположную область: если были негативные, то теперь – позитивные и наоборот.

Предлагаемые варианты ответов называются подсказом. Наличие подсказа обеспечивает единообразное понимание вопросов программы и облегчает последующую обработку данных, так как каждый предлагаемый вариант ответа имеет свой код или шифр и работа по подготовке данных к обработке ведется лишь по тем вариантам ответов, которые не были предусмотрены в подсказе и вписывались самими опрашиваемыми (респондентами).

Наличие кодов облегчает обработку собранного материала, которая начинается сразу же, как только статистик убедился в том, что получены данные от всех единиц и что даны ответы на все вопросы.

Составление программы наблюдения – сложная и ответственная задача. В государственной статистике разработкой программы специальных обследований занимаются специалисты Госкомстата РФ и НИИ при участии представителей Научно-методологического совета и заинтересованных организаций. Программы таких важных и массовых работ, как перепись населения, переоценка основных фондов и другие, обсуждаются на специальных совещаниях, в печати, что обеспечивает их высокое качество.

Инструментарий статистического наблюдения включает формуляры и инструкции по их заполнению. Формуляры наблюдения – это бланки, опросные листы, анкеты и т. д., на которых напечатаны вопросы программы наблюдения и куда затем заносятся собираемые сведения. Соответственно в формуляре должно быть предусмотрено место для вопроса и ответа. Обычно в верхней части формуляра или на первой странице располагаются опознавательные признаки, слева – вопросы программы наблюдения, справа – место для ответов. Формуляр наблюдения может быть карточным (индивидуальным) или списочным. В первом случае он предназначен для записи данных только по одной единице наблюдения, во втором – по нескольким.

Качество данных статистического наблюдения зависит не только от перечисленных факторов, но и от подготовленности счетчиков (регистраторов, интервьюеров). Для них организуется инструктаж по разъяснению вопросов анкеты (или другого формуляра наблюдения) и пользованию инструкцией. Объясняется, например, что при наличии подсказов счетчик обязан ознакомить респондента со всеми вариантами ответов, не выделяя те из них, которые он сам считает наиболее вероятными. Затем проводится пробное заполнение анкет, итоги которых коллективно обсуждаются.

Как бы тщательно ни была составлена программа и разработан формуляр, для обеспечения единообразия его заполнения, толкования вопросов программы наблюдения все же необходима инструкция. Этот документ содержит объяснения вопросов программы с конкретными примерами, указания по взаимосвязи вопросов. Инструкция издается либо в виде отдельной брошюры, либо дается в подсказах, либо на самом формуляре наблюдения (обычно на оборотной стороне).