Часть 1. Общие проблемы судебно-психологической экспертизы
Сафуанов Ф.С.
Судебно-психологическая экспертиза в уголовном процессе
М., 1998
СОДЕРЖАНИЕ
Введение
Часть I. Общие проблемы судебно-психологической экспертизы
1. Правовые и организационные проблемы использования психологических познаний в судебной экспертизе в уголовном процессе
1.1. Судебно-психологическая экспертиза
1.2. Формы использования специальных психологических познаний
1.3. Судебные экспертизы с участием психолога
1.4. Порядок назначения судебно-психологической экспертизы
1.5. Виды судебно-психологической экспертизы
1.6. Права и обязанности эксперта-психолога
1.7.Заключение эксперта
2. Теоретические проблемы судебно-психологической экспертизы
2.1. Объект и предмет деятельности судебного эксперта-психолога
2.2. Специальные познания и пределы компетенции судебного эксперта-психолога
2.3. Подготовка судебных экспертов-психологов
3. Методологические проблемы судебно-психологической экспертизы
3.1. Методологические принципы судебно-психологического экспертного исследования
3.2. Структура психодиагностической деятельности эксперта-психолога
4. Экспериментально-психологическое исследование
4.1. Возможности использования психологических познаний в судебно-психиатрической практике
4.2. Основные задачи экспериментально-психологического исследования в судебно-психиатрической экспертизе
4.3. Заключение по результатам экспериментально-психологического исследования
5. Этические проблемы судебно-психологической экспертизы
5.1. Базисные этические ценности судебно-психологической экспертизы
5.2. Этические принципы деятельности судебного эксперта-психолога
5.3. Этика научных исследований
Часть II. Предметные виды судебно-психологической экспертизы
6. Судебно-психологическая экспертиза индивидуально-психологических особенностей обвиняемого (подсудимого)
6.1. Юридическое значение
6.2. Вопросы судебно-следственных органов и особенности проведения судебно-психологической экспертизы
6.3. Типичные ошибки при формулировке вопросов
7. Судебно-психологическая экспертиза аффекта
7.1. Юридическое значение
7.2. Вопросы судебно-следственных органов и особенности проведения судебно-психологической экспертизы
7.3. Типичные ошибки при формулировке вопросов
8. Судебно-психологическая экспертиза способности несовершеннолетнего обвиняемого (подсудимого) с отставанием в психическом развитии, не связанном с психическим расстройством, в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий либо руководить ими
8.1. Юридическое значение
8.2. Вопросы судебно-следственных органов и особенности проведения комплексной судебной психолого-психиатрической экспертизы
8.3. Типичные ошибки при формулировке вопросов
9. Общие проблемы судебно-психологической экспертизы обвиняемого (подсудимого)
9.1. Проблема "ограниченной вменяемости"
9.2. Судебно-психологическая экспертиза обвиняемых как исследование их способности в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий либо руководить ими
9.3. Методические особенности судебно-психологического экспертного исследования обвиняемого
10. Судебно-психологическая экспертиза способности свидетеля или потерпевшего правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела, и давать о них правильные показания
10.1. Юридическое значение
10.2. Вопросы судебно-следственных органов и особенности проведения судебно-психологической экспертизы
10.3. Типичные ошибки при формулировке вопросов
11. Судебно-психологическая экспертиза способности потерпевшей по делу об изнасиловании понимать характер и значение совершаемых с нею действий или оказывать сопротивление.
11.1. Юридическое значение
11.2. Вопросы судебно-следственных органов и особенности проведения судебно-психологической экспертизы
11.3. Типичные ошибки при формулировке вопросов
12. Судебно-психологическая экспертиза психического состояния лица, окончившего жизнь самоубийством
12.1. Юридическое значение
12.2. Вопросы судебно-следственных органов и особенности проведения комплексной судебной психолого-психиатрической экспертизы
12.3. Типичные ошибки при формулировке вопросов
Заключение
Приложение 1. Учебная программа постдипломного обучения по курсу "Основы судебной и медицинской психологии"
Приложение 2.Глоссарий основных терминов судебно-психологической экспертизы
В В Е Д Е Н И Е
Практика применения специальных психологических познаний в судебной экспертизе сразу ставит множество вопросов: какие психологические знания используются в деятельности судебного эксперта-психолога? В какой форме это происходит? С какими разделами научной психологии вплотную смыкается судебная психология? Какие психодиагностические методы необходимы для формулирования экспертных выводов? Должны ли ограничиваться познания судебного эксперта-психолога пределами психологии или в объем его специальных познаний должны входить и иные, непсихологические науки? Совпадает ли научная терминология, используемая в судебно-психологической экспертизе, с понятийным аппаратом академической психологии? И так далее, и так далее. Возникают и важные проблемы, связанные с научным теоретическим статусом, прикладным содержанием, ведомственной регуляцией и этикой профессиональной деятельности судебного психолога-эксперта. Для того, чтобы иметь возможность подойти к решению перечисленных вопросов и проблем, определим место судебно-экспертного использования психологических познаний в системе психологических наук.
Психология является очень разнородной наукой. В любом психологическом словаре можно найти не менее двадцати разделов психологии: одни психологи занимаются психически здоровыми, другие - психически больными; одних психологов интересуют закономерности развития психики в детском и подростковом возрасте, других - в старческом; психологи, специализирующиеся в социальной психологии и изучающие процессы общения, взаимодействия людей могут порой не понимать зоопсихологов, и таких примеров можно привести множество. В каждой области выработан свой теоретический и методологический аппарат, различны методы и объекты исследования. Более того, даже в рамках одного раздела психологии существует множество теорий, объясняющих одно и то же явление, которые не соотносятся, а порой и противоречат друг другу. Классическим примером может служить работа, проведенная американским психологом Г. Оллпортом, который еще в 1949 г. показал, что в философской, социологической, психологической литературе существует не менее 50 определений личности, которые не пересекаются друг с другом. Поэтому, чтобы разобраться с теоретическими, методологическими и организационно-правовыми проблемами профессиональной деятельности судебного психолога-эксперта, необходимо четко определить ее место в системе психологических наук и их практических, прикладных задач.
Условно можно выделить две плоскости классификации разделов психологической науки. С одной стороны, психология подразделяется на частные теоретические дисциплины, конкретизирующие предмет общей психологии - закономерности развития и функционирования психики как особой формы жизнедеятельности [2, с. 274] - по отношению к его различным аспектам: возрастной динамике психики, ее функционированию в социальных группах, патологии психической деятельности и т.п., т.е. на возрастную, социальную, клиническую и др. С другой стороны, можно выделить прикладные области психологии, в которых общие и частные теоретические дисциплины психологии находят применение в какой-либо конкретной области человеческой жизнедеятельности - в спорте (психология спорта), в юриспруденции (юридическая психология), в системе школьного образования (школьная психология) и т.д. Эти конкретные области применения психологических знаний можно обозначить как отрасли психологии.
Важнейшей отраслью психологии является юридическая психология - наука, изучающая явления и закономерности психики, связанные с применением правовых норм и участием в правовой деятельности человека [3, с. 183]. В свою очередь, юридическая психология имеет неоднородную структуру. Если выделять разделы юридической психологии по объекту исследования, то в ее структуру будут входить криминальная, судебная и исправительная психологии.
Криминальная психология изучает психологические механизмы противоправного поведения и личность правонарушителей. Судебная психология изучает круг психологических проблем, относящихся к судопроизводству. Она включает такую форму применения специальных психологических познаний в уголовном процессе, как судебно-психологическая экспертиза. Исправительная психология изучает психологические проблемы, связанные с ресоциализацией и социальной адаптацией осужденных. Данные определения раскрывают роль важнейших разделов юридической психологии лишь в общем виде. Так, среди основных задач судебной психологии - исследование не только психологических особенностей личности преступника и других участников уголовного процесса (свидетелей, потерпевших, истцов и ответчиков), но и социально-психологических проблем преступности, изучение психологических особенностей следственной, прокурорской, судебной и адвокатской деятельности, разработка психологических основ проведения следственных действий информационного характера. Все эти задачи отличает одна особенность - психолог выступает здесь как исследователь, стоящий как бы "вне" или "над" деятельностью работников правоохранительных органов, осуществляющих судопроизводство, и изучающий их со стороны, как объект исследования. В то же время важнейшей задачей судебной психологии является разработка теоретических, методических и организационных основ деятельности судебного эксперта-психолога, где психолог выступает не только как исследователь, но и как непосредственный участник процесса судопроизводства.
Согласно ст. 78 УПК РСФСР "экспертиза назначается в случаях, когда при производстве дознания, предварительного следствия и при судебном разбирательстве необходимы специальные познания в науке, технике, искусстве или ремесле... Вопросы, поставленные перед экспертом, и его заключение не могут выходить за пределы специальных познаний эксперта".
Под специальными познаниями в общем виде понимается "совокупность сведений и навыков, которые не могут быть признаны общеизвестными и принадлежат относительно узкому кругу специалистов, чаще всего профессионалов в какой-либо области" [1, с. 3], однако проблема специальных познаний именно эксперта-психолога судебными психологами и правоведами еще до конца не проанализирована, не выработано четкой операциональной дефиниции и не определены границы данного понятия. Существуют достаточно противоречивые представления и о формах применения специальных познаний психолога - а в настоящее время психологические познания используются в основном в судебно-психиатрической, судебно-психологической и комплексной судебной психолого-психиатрической экспертизах. Такое положение дел отражается на практической деятельности эксперта-психолога, нередко приводя его к выходу за пределы своей профессиональной компетенции - решению задач, стоящих перед сходными видами экспертиз (например, судебно-психиатрической), или вмешательству в решение задач, стоящих перед судебно-следственными органами.
Для оптимизации использования специальных психологических познаний в судебной экспертизе необходимо осмысление основных организационно-правовых, теоретических и методологических проблем, связанных с профессиональной деятельностью судебного эксперта-психолога. Это имеет не только самостоятельное значение, но и служит надежной опорой при проведении конкретных экспертных исследований, определяя в каждом предметном виде экспертизы цель психологического исследования, методические средства ее достижения, пределы компетенции эксперта, объем и содержание экспертного заключения, грамотную формулировку экспертных выводов.
Особую важность решение общих проблем судебно-психологической экспертизы приобретает в свете изменений уголовного законодательства. Как известно, с 1 января 1997 г. введен в действие новый Уголовный кодекс Российской Федерации, в котором содержится ряд нововведений, имеющих значение для практики судебно-психологической экспертизы - в первую очередь, для таких его видов, как экспертиза аффекта и экспертиза несовершеннолетних обвиняемых.
Таким образом, эта книга в качестве адресата имеет несколько профессиональных групп, объединенных в своей практической деятельности общей задачей - достижения истины по уголовному делу.
Главным образом она предназначена практикующим судебным экспертам-психологам и всем, кто интересуется данной областью психологии.
Особое значение настоящее издание может иметь для следователей, прокуроров, судей и адвокатов. Поскольку заключение экспертизы как доказательство по делу является не только результатом применения специальных познаний, но и результатом взаимодействия работников правоохранительных органов и экспертов, правильная разработка теоретических вопросов может служить подспорьем и для работников судебно-следственных органов - при назначении экспертизы, постановке вопросов экспертам и использовании экспертных заключений в судебном процессе. Автор питает надежду, что данная книга может выполнять роль учебного пособия и одновременно методических рекомендаций для юристов, тем более, что такого рода литературы очень мало, и она уже стала библиографической редкостью.
Эту книгу с пользой для себя могут прочесть и патопсихологи - особенно это касается глав, посвященных проблемам экспериментально-психологического исследования, проводимого в рамках судебно-психиатрической экспертизы.
Для экспертов-психиатров ознакомление с текстом имеет значение в плане оптимизации взаимодействия с психологами как при проведении судебно-психиатрической экспертизы, так и при производстве комплексной судебной психолого-психиатрической экспертизы.
В книге впервые подробно освещены организационно-правовые вопросы применительно к целям судебно-психологической экспертизы. Представлены новые теоретические подходы: уточнены понятия объекта и предмета деятельности судебного эксперта-психолога, разработано определение специальных психологических познаний, используемых в уголовном процессе. Новизной отличается и разработка методологических проблем судебно-экспертной психодиагностики. Нигде ранее не были осмыслены этические проблемы, возникающие при производстве судебно-психологической экспертизы.
Новым является и решение ряда проблем, касающихся предметных видов судебно-психологической экспертизы. В книге представлена оригинальная разработка вопросов экспертизы индивидуально-психологических особенностей обвиняемых и их влияния на криминальное поведение; экспертизы психического состояния лиц, окончивших жизнь самоубийством; описана экспертиза аффекта у обвиняемых и логика экспертного исследования несовершеннолетних обвиняемых в свете нового Уголовного кодекса.
Автор выражает искреннюю благодарность:
· М.М. Коченову - своим университетским курсом лекций пробудившим во мне интерес к судебно-психологической экспертизе;
· Коллективу лаборатории психологии ГНЦ социальной и судебной психиатрии им. В.П. Сербского во главе с И.А. Кудрявцевым - десятилетняя работа в которой (1981-1991) способствовала моему становлению профессиональным судебным экспертом-психологом;
· Т.Е. Дмитриевой - предоставившей мне возможность реализовать научные и педагогические планы;
· С.Н. Шишкову - чьи ценные замечания и полезные советы помогали мне на всех этапах работы над книгой;
· Д.А. Леонтьеву - побудившему меня написать эту книгу;
· О.В. Сафуановой - за понимание и терпение.
· И последнее. Автору посчастливилось быть учеником замечательных людей - Блюмы Вульфовны Зейгарник и Елены Юрьевны Артемьевой. Хотя их, к глубочайшему сожалению, уже нет с нами, они незримо присутствуют в моей жизни. Эта книга является своеобразной данью их памяти.
Ф.С.Сафуанов
СУДЕБНО-ПСИХОЛОГИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА В УГОЛОВНОМ ПРОЦЕССЕ
Часть 1. Общие проблемы судебно-психологической экспертизы