Особенности расследования взяточничества, современные тенденции
Предусмотрено ст.290 – получение взятки и ст.291 – дача взятки. Это преступление с высокой степенью латентности.
Взяточничество тесно связано с другими преступлениями: хищения, злоупотребление служебным положением, мошенничество, вымогательство, со многими экономическими преступлениями.
В наст. время наблюдается дача и получение взяток крупном размере. Взятки вымогаются. Разрастается число преступных групп, занимающихся вымогательством взяток. Не менее 50% всех взяток получается группой лиц. Численный состав групп от 2-5 и более человек. Нередко в группе распределяются роли. Около 20% взяток передается через посредников. Все большее распространение получает в настоящее время такая разновидность взятки, как подкуп должностных лиц - один из основных элементов коррупции. Деньги даются должностному лицу постоянно для того, чтобы в нужное время в нужной ситуации чиновник выполнил определенные действия, предоставил информацию, оказал необходимую услугу. Среди взяткополучателей преобладают мужчины - 92%, 70% из них имеют высшее образование, мало кто ранее судим - 5%. Многие из них занимают высокое служебное положение, обладают обширными связями. Предметом взятки традиционно являются деньги - 80%, различное имущество, вещи, иные материальные ценности - 20%.
Способом передачи взятки всегда было непосредственное вручение денег, но в настоящее время перечень способов расширяется. Взятки даются под видом дарения, выплаты необоснованно высоких гонораров. Это может быть и продажа за бесценок дорогостоящего имущества, оплата туристических поездок, перевод денег на счет в банке под видом благотворительности, преднамеренный проигрыш. Говоря о способе, следует отметить, что передача взятки осуществляется, как правило, наедине. Взяткодатель и взяткополучатель сознают противоправный характер своих действий, за которые может последовать уголовная ответственность. Местом передачи избирается служебный кабинет в отсутствие там иных лиц, автомашина, уединенная часть города, принимаются меры конспирации. Нередко между передачей взятки и ее выявлением проходит большой промежуток времени, что влечет за собой утрату следов, вещественных доказательств. Разрыв во времени дает возможность взяткополучателю создать себе алиби, продумать версию в случае возбуждения дела, скрыть предмет взятки и имущество, полученные преступным путем.
Поводы и основания возбуждения уголовного дела - заявления граждан, сообщения должностных лиц, публикации в прессе. Имеют место анонимные сообщения, явки с повинной. Факты взяток выявляются также в процессе расследования уголовных дел и в результате оперативно-розыскной деятельности. При выявлении взяток в ходе расследования иных преступлений дело может быть выделено в отдельное производство.
При наличии явных признаков преступления дело возбуждается немедленно, но в некоторых случаях ему предшествует проверка. Проверка заключается в получении объяснений, истребовании документов. Проверка может проводиться и путем проведения оперативно-розыскных мероприятий. Часто дела о взяточничестве возбуждаются по факту задержания с поличным, т. е. при передаче взятки или непосредственно после нее. Этому предшествует обращение взяткодателя в органы милиции. Деньги метятся, номера купюр переписываются. Затем взяткодателю дают возможность вручить деньги. Далее происходит задержание, изъятие денег. Так как деньги меченые и они изъяты, лицо, их получившее, уже не может отрицать факт их получения. Вся процедура документально оформляется протоколом заявления, протоколом, в котором указаны номера купюр, актом досмотра, объяснениями. Подобное уже на протяжении многих лет воспринимается следственной, прокурорской и судебной практикой как эффективное средство изобличения взяточников
По делам о взяточничестве к моменту возбуждения уголовного дела могут сложиться самые различные следственные ситуации. Наиболее типичные из них следующие.
1. Следователь располагает достоверной информацией с том, что взятка была получена. В этом случае он обязан возбудить уголовное дело и приступить к расследованию. Одновременно с этим принимаются меры к предотвращению, пресечению преступления и закреплению следов.
2. Известно, что имеет место систематическое получение взяток, в котором участвует много лиц. Подобные сведения могут содержаться в публикациях средств массовой информации, а также поступить из оперативных источников. При этой ситуации проверяется достоверность: получение объяснений, истребование необходимых документов и ознакомление с ними. Путем проведения оперативно-розыскных мероприятий необходимо установить конкретные факты взяток и лиц, их передававших и получавших. После этого решается вопрос о возбуждении уголовного дела.
3. Известно, что взятка вымогается за совершение законного действия. Подобная следственная ситуация предполагает оперативную проверку, действительно ли и какое именно действие будет совершено должностным лицом. Далее следует подготовка и проведение тактич. операции по задержанию взяткополуч. с поличным, его личному обыску, обнаружению и изъятию предмета взятки.
4. Известно, что взятка дается за бездействие, например, возможность работать на определенном месте, занимать должность, дающую высокие доходы, льготы. На первоначальном этапе необходимо располагать информацией о деятельности, в том числе и противозаконной, взяткодателя, о характере его взаимоотношений со взяткополучателем. Нужны сведения о конкретных фактах взяток, их месте, времени, размере.
Исходя из конкретной следственной ситуации, имеющейся информации, выдвигаются версии. Как и по другим категориям дел, при расследовании взяточничества выдвигаются общие и частные версии. Если общая версия объясняет преступление в целом, то частная - его элементы, отдельные
По делам о взяточничестве часто выдвигаются следующие версии:
- взятка была дана при обстоятельствах, изложенных заявителем. Имеет место систематическое получение взяток, сопряженное с вымогательством;
- имел место возврат долга, подарок. Например, должностное лицо совершает законные действия. Заинтересованное лицо в знак благодарности преподносит ему подарок. Кто-то из родных, близких, знакомых этого лица уверен, что дана взятка, и сообщает об этом в органы.
- совершен заведомо ложный донос, провокация взятки.
Версии являются и основой планирования. После возбуждения уголовного дела следователь планирует проведение следственных действий, их очередность. Планы расследования и оперативно-розыскных мероприятий должны быть взаимосвязаны между собой.
Допрос взяткодателя.В большинстве случаев дела о взяточничестве возбуждаются по заявлению лиц, давших взятку. Поэтому при указанной ситуации расследование рекомендуется начинать с допроса заявителя. Ему предлагается в деталях сообщить, кому, где, когда и за совершение каких действий была вручена взятка. Подробно описывается предмет взятки. Если это деньги, то уточняется сумма, достоинство купюр. Если вещь — то ее стоимость и отличительные признаки, источник приобретения. Выясняется характер взаимоотношений сдолжностным лицом, где, когда и при каких обстоятельствах произошло их знакомство. Необходимо знать, каковы были побудительные мотивы действий заявителя (часто это конфликтные ситуации между взяткодателем и взяткополучателем). Также следует установить, были ли свидетели передачи взятки, кто может подтвердить, что она действительно имела место.
Допрос взяткополучателя.Взяткополучателю задаются примерно те же вопросы, что и взяткодателю. Если факт взятки имел место в прошлом, уточняется, где он был и чем занимался в день и время, указанные заявителем. Взяткополучатель часто отрицает факт встречи в конкретном месте, в конкретное время. В свою очередь взяткодатель может описать подробности встречи, сопутствующие детали, события. Для устранения противоречий в показаниях допрошенных следователь проводит очную ставку. Время ее проведения определяется следователем, исходя из тактических соображ.
Допрос свидетелей.При передаче взятки свидетели иногда присутствуют, но чаще следователю приходится иметь дело с косвенными свидетелями. Ими могут быть близкие, родные, сослуживцы, лица, дававшие деньги в долг, которые впоследствии явились предметом взятки. Если взятка передавалась в ресторане, автомашине, то официант, водитель могут засвидетельствовать факт встречи взяткодателя и взяткополучателя в определенное время в определенном месте. Родственники взяткодателя могут знать об этом весьма существенные подробности. Близких взяткополучателя допрашивают об источниках его дохода, на какие средства было приобретено то или иное имущество, о происхождении ценностей, обнаруженных при обыске.
Проведение обысков.Если лицо задержано непосредственно после получения взятки либо спустя незначительное время, то личный обыск проводится в обязательном порядке. Его главная цель — обнаружение предмета взятки. Также изымаются деньги, ценности, документы, записные книжки. Осматривается содержимое имеющихся при взяткополучателе портфеля, дипломата, пакетов. Все, что, по мнению следователя, может представлять интерес для расследования, должно быть изъято. При проведении личного обыска следует исключить выбрасывание взяткополучателем каких-либо предметов, записок, денег, т. е. того, что может его изобличить. Что касается обысков по месту жительства взяткополучателя, его родных, близких знакомых, то они, как правило, проводятся независимо от сроков, прошедших со дня совершения преступления. Непосредственно после допроса взяткополучателя, а возможно, и одновременно, проводится обыск с целью обнаружения денег, вещей, ценностей, полученных в виде взятки. Их поиск ведется по месту жительства виновного, по месту его работы, в гараже, на даче, в местах проживания родственников, друзей, близких знакомых. Места возможного сокрытия денег, ценностей следует устанавливать при помощи заранее проведенных оперативно-розыскных мероприятий. Цель обыска — обнаружение предмета взятки, имущества, ценностей, нажитых преступным путем. Изымаются записные книжки, дневники (еженедельники), письма, предметы, изъятые из оборота. Возможно нахождение различных документов, печатей, бланков, даже оружия. М. б. обнаружено большое количество однородных предметов, например, дорогостоящих спиртных напитков, которые в таком количестве обычно не приобретаются.
Деньги, ценности могут находиться в доступных местах, а также в тайниках. На обнаруженных деньгах, предметах рекомендуется выявлять следы рук, что впоследствии может иметь для дела важное значение.
Внимание понятых обращается на момент обнаружения, изъятия ценностей. По возможности производятся фотографирование и видеозапись. В протоколе обыска указываются точное наименование, место обнаружения и количество изымаемых ценностей. При необходимости изъятое опечатывается печатью следователя, скрепляется подписью следователя и понятых.
Выемка документов, имеющих значение для дела. Их можно затребовать путем направления соответствующего запроса. Однако если эти документы изобличают взяткополучателя в совершении противозак. действий, то заинтересованные лица могут их похитить или просто уничтожить. Немаловажное значение имеет и быстрота их получения. Поэтому изъятие документов предпочтительнее осуществить путем выемки, которая проводится по мотивированному постановлению следователя.
Следственный осмотр.В первую очередь осматриваются предмет взятки, изъятое при обыске и при личном обыске. На предмете взятки и фиксируются отличительные признаки, на нем можно обнаружить следы рук. При осмотре изъятого при личном обыске особого внимания заслуживают деньги, ценности, документы, записные книжки, которые позволяют выявить знакомства, связи взяткополучателя. Изъятое по возможности фотографируется и постановлением следователя приобщается к уголовному делу. Не имеющие отношения к делу предметы возвращаются их владельцу
Назначение и проведение экспертиз.В основном назначаются криминалистические экспертизы.
Дактилоскопическая экспертиза проводится в том случае, если на предмете взятки обнаружены следы рук, которые предположительно принадлежат взяткодателю, взяткополучателю или им обоим. Следы рук могут быть обнаружены и на месте их совместного пребывания. Криминалистическая идентификационная экспертиза установления целого по частям проводится, когда разделенные предметы обнаружены в различных местах: на месте происшествия, у подозреваемого, при обыске по его месту жительства и т. д. Иногда при расследовании взяточничества возникает необходимость в проведении почерковедческой экспертизы. По некоторым делам изымаются различные документы: машинописные тексты, служебные письма, учетные документы, справки. При исследовании документов криминалистическая экспертиза разрешает идентификационные вопросы (подлинность печатей, штампов, отождествление пишущих машинок, множительной техники), а также неидентификационные (наличие подделки документа, ее способ, первоначальное содержание текста, время составления документа). При наличии психического заболевания или его симуляции со стороны подозреваемого, обвиняемого назначается судебно-психиатрическая экспертиза. В последнее время по делам о взяточничестве определенное распространение получила судебно-психологическая экспертиза. На ее разрешение ставится основной вопрос — «Мог ли Н. взять взятку?».
Предъявление обвинения.Собрав доказательства, следователь выносит постановление о привлечении в качестве обвиняемого. Обвинение предъявляется, обвиняемый допрашивается. Немаловажное значение имеет тактика допроса обвиняемого, так как следователю приходится использовать в основном косвенные доказательства, которые при их правильном применении могут быть не менее эффективны, чем прямые. Имеет место отказ от дачи показаний. В этом случае выясняется причина отказа. Следует предвидеть отрицание вины, что встречается очень часто, причем она отрицается даже в тех случаях, когда взяткополучатель задержан непосредственно после получения взятки. Наиболее оптимальный тактический прием — это свободный рассказ обвиняемого, его фиксация, уточняющие вопросы следователя, а затем предъявление доказательств по их возрастающей силе. Если по делу имеется несколько обвиняемых, то допрос следует начинать с тех, кто готов дать правдивые показания. Показания обвиняемого целесообразно фиксировать, помимо протокола, при помощи видео-, аудиозаписи. Нередко обвиняемые, давшие признательные показания на следствии, отказываются от них в суде, ссылаясь на психологическое, а то и физическое воздействие.
Разоблачение ложных доносов и провокаций взяток.Тщательный допрос заявителя должен отражать не только основные события, но и другие, казалось бы, незначительные детали. Непоследовательность, нелогичность показаний заявителя, неспособность объяснить различные обстоятельства, назвать конкретные дату и время уже могут свидетельствовать о том, что заявитель сообщает ложные сведения. Его повторный допрос может выявить существенные противоречия с первоначальными показаниями. В ложных показаниях, даже заранее подготовленных, всегда присутствует элемент импровизации, особенно если следователь задает уточняющие вопросы. Поэтому воспроизвести все подробности ранее данных ложных показаний крайне трудно и вряд ли вообще возможно. Следователю необходимо не менее подробно допросить и должностное лицо. Аргументированная позиция допрашиваемого, объяснение им основных событий могут свидетельствовать о том, что он дает правдивые показания. Если заявитель называет конкретные дату и время передачи взятки, то должностное лицо может восстановить события прошлого и представить алиби, которое подлежит всесторонней проверке. При существенных противоречиях в показаниях допрошенных закон предусматривает проведение очной ставки. Как правило, тот, кто дает правдивые показания, занимает более активную позицию, задает больше вопросов, на многие из которых другой участник очной ставки дает путаные ответы или вообще не может на них ответить. Если очная ставка не устранила противоречия полностью, то при умелом ее проведении она формирует внутреннее убеждение следователя. Этому же способствует и детальное изучение личности. Если заявитель ссылается на наличие свидетелей передачи взятки, то они также подробно допрашиваются. Выясняется, как они оказались в указанном месте, что непосредственно наблюдали. Изобличение лжесвидетелей возможно при помощи следственного эксперимента. Это следственное действие позволяет проверить, мог ли допрошенный видеть передачу взятки, находясь в том месте, о котором он сообщил при допросе.