Лекция вторая. Сущность определения понятия доказательства

План

1 Понятие доказательств. Его свойства

2 Критерии допустимости (недопустимости) доказательств

3 Основания признания доказательств недопустимыми

4 Классификация доказательств

Среди процессуалистов отсутствует единство взглядов относительно определения уголовно-процессуальных доказательств. Так, одни ученые полагают, что под доказательствами следует понимать только фактические данные, факты, а показания свидетеля, показания потерпевшего, показания обвиняемого, показания подозреваемого, заключение эксперта, вещественные доказательства, протоколы следственных и судебных действий и иные документы есть истина доказательств.^[28]

Другие отмечают, что имеет место «двойное» понимание доказательств, т.е. имеется два значения понятия доказательств. Первое это то, что доказательство – это факты, на основе которых устанавливаются преступление или его отсутствие, виновность или невиновность в его совершении и иные обстоятельства, от которых зависит степень ответственности лица. Во-вторых, это те, предусмотренные законом, источники, из которых следствие и суд получают сведения от имеющихся для дела фактах и посредством которых они, эти факты устанавливаются.^[29]

Третья группа ученых, надо отметить, что она самая многочисленная, придерживается «единого» понимания доказательств.^[30] Так, по утверждению, например, И.Б. Михайловской, доказательство – это непрерывное единство фактических данных (т.е. сведений о подлежащих доказыванию обстоятельств) и процессуальной формы, в которую эти фактические данные облечены.^[31]

Обозначенные противоречия позволяют подчеркнуть, что конструкция понятия доказательств отражает две его главные стороны: его содержание и форму. УПК РФ в ч. 1 ст. 74 УПК определяет, что доказательствами по уголовному делу являются любые сведения, на основе которых суд, прокурор, следователь, дознаватель в порядке, определенным настоящим Кодексом, устанавливают наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела. Во второй части этой статьи говорилось, что в качестве доказательств допускаются:

1) показания подозреваемого, обвиняемого, показания потерпевшего, свидетеля;

2) заключение и показаний эксперта;

3) заключение и показания специалиста;

4) вещественные доказательства;

5) протоколы следственных и судебных действий;

6) иные документы.

Как надо понимать, любые сведения, которые следователь, суд получают в ходе допросов, осмотра вещей, из документов могут быть как достоверными, так и ложными. Поэтому установить соответствует ли полученные сведения действительности - это задача следователя и суда. Только после этого можно говорить о доказательствах как факте, а факт может быть установлен исключительно совокупностью доказательств.

Если ч. 1 ст. 74 УПК отражает содержательную сторону сведения, то вторая часть этой же статьи указывает на исчерпывающий перечень процессуальных источников, в которых могут содержаться эти сведения. Ими являются: 1) показания подозреваемого, обвиняемого; 2) показания потерпевшего, свидетеля; 3) заключение и показание эксперта; 4) заключение и показания специалиста; 5) вещественные доказательства; 6) протоколы следственных и судебных действий; 7) иные документы. Перечень видов доказательств исчерпывается. Он не подлежит расширительному толкованию.

Итак, доказательство, по уголовному делу выступает в единстве своего содержания (сведения) и процессуальной формы получения и фиксации этих сведений. Под процессуальной формой предполагается соблюдение процессуальных правил, которые позволяют делать доказательство допустимым. Поэтому каждое доказательство по делу должно отвечать требованию относимости и допустимости. Эти требования называются свойствами доказательств.

Относимость доказательств или другими словами являются ли те или иные сведения относящимися к делу, определяют следователь, суд, руководствуясь правилами, указанными в законе (например, ст.ст. 73, 171, 305, 307 УПК).

В законе невозможно определить какие сведения и от кого должны быть получены. Поэтому эти вопросы решают те лица, которые осуществляют производство по делу. Все сведения, относящиеся или не относящиеся к делу, в свою очередь, должны быть собраны и проверены.

По общему правилу процесса доказывания все относящиеся к делу сведения должны быть собраны и проверены. Для установления обстоятельств, указанных в ст. 73 УПК, приходится устанавливать различные обстоятельства, которые подчас не являются сами по себе обстоятельствами, которые свидетельствуют о факте совершения преступления и виновности лица, но они оказывают помощь в установлении искомых обстоятельств. Поэтому для установления таковых не редко требуется установление ряда «промежуточных» или «побочных» обстоятельств, с помощью которых в конечном итоге раскрывается преступление и устанавливается виновность лица, его совершившего. Сами такие обстоятельства не имеет юридического значения с точки зрения норм уголовного и уголовно-процессуального права, но является между тем средством установления тех обстоятельств, которые входят в предмет доказывания.

В юридической литературе в правилах доказывания особое место занимают правила допустимости. Они, как правило, рассматриваются в двух аспектах.

Первый означает, что допустимость доказательств, относящаяся к оценке содержания доказательства, имеет значение для установления обстоятельств, входящих в предмет доказывания. В этих целях ст. 119, ч. 2 ст. 159 УПК допускают отклонения ходатайств участников судопроизводства о допросе в качестве свидетеля конкретного лица или об истребовании какого-либо документа. Тем самым это позволяет допускать только те доказательства, которые являются относительными.

Те ходатайства, которые относятся к делу, они должны быть удовлетворены (ч. 2 ст. 159 УПК).

Второй аспект определяет правила соблюдения закона, позволяющие закреплять такие доказательства. В его основе лежат правила конституционного требования «при осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона» (ч. 2 ст. 50 Конституции РФ). Данное конституционное правило относится не только к осуществлению непосредственно правосудия, но и по всему производству по делу, а также к действиям и решениям дознавателя, следователя, прокурора. В УПК (ст. 75 УПК) говорит о «Недопустимых доказательствах», ч. 2 которой конкретно называет недопустимые доказательства, это:

1) показания подозреваемого, обвиняемого, данные в ходе досудебного производства по уголовному делу в отсутствии защитника, включая случаи отказа от защитника, и не подтвержденные подозреваемым, обвиняемым в суде;

2) показания потерпевшего, свидетеля, основанные на догадке, предположении, случае, а также показания свидетеля, который не может указать источник своей осведомленности;

3) иные доказательства, полученные с нарушением требований настоящего Кодекса.

Кроме того, ч. 4 ст. 235, ч. 4 ст. 236 УПК также называют правила признания доказательств недопустимыми.

К условиям допустимости доказательств относятся следующие требования:

1) доказательств должно быть получено надлежащим субъектом, правомочным по данному делу проводить процессуальное действие, в ходе которого получено доказательство;

2) фактические данные должны быть получены исключительно из источников, перечисленных в ч. 2 ст. 73 УПК;

3) доказательство должно быть получено с соблюдением правил проведения процессуального действия, в ходе которого оно получено;

4) при получении доказательства должны быть соблюдены все требования закона о фиксировании хода и результатов следственного действия.

В основе действующего УПК РФ, как справедливо отмечает Р.В. Костенко, заложена концепция, согласно которой субъектами собирания доказательств являются органы, ведущие уголовное судопроизводство. Поэтому ч. 1 ст. 86 УПК гласит, что собирание доказательств производится в ходе уголовного судопроизводства дознавателем, следователем, прокурором и судом путем проведения следственных и иных процессуальных действий.^[32]

Однако закон не исключает права участников процесса на собирание доказательств. П. 2 ст. 53 УПК указывает, что защитник имеет право собирать и представлять доказательства, необходимые для оказания юридической помощи, в порядке, установленном ч. 3 ст. 86 УПК. Стало быть, защитник вправе: получать предметы, документы и иные сведения, которые могут иметь значение для дела; заниматься опросом частных лиц с их согласия; истребовать справки, характеристики, иные документы у организаций, которые обязаны предоставить запрашиваемые документы или их копии. В этих целях УПК предусматривает ряд гарантий обеспечения прав защитника на представление и исследование доказательств судом. Так, законодатель установил равенство сторон на представление доказательств и участие в их исследовании (ст. 244 УПК). Закон также регламентирует порядок заявления в суде и разрешение судом ходатайств о вызове новых свидетелей, специалистов, экспертов, в том числе по ходатайству защиты.

В ст. 54 УПК имеется указание на право гражданского ответчика по собиранию и представлению доказательств. Как отмечает Р.В. Костенко, выше названные законодателем случаи закрепления по собиранию и представлению доказательств защитником и гражданским ответчиком нельзя понимать буквально как процессуальную деятельность по собиранию доказательств, осуществляемую путем проведения следственных и иных процессуальных действий. Права по собиранию доказательств этих участников уголовного судопроизводства, не относящихся к органам, ведущим уголовный процесс, следует рассматривать в контексте положений ч. 2 ст. 86 УПК.^[33] А это означает, что поскольку участники процесса, не являющиеся органами уголовного судопроизводства, могут лишь опосредованно влиять на процесс собирания доказательств.

Рассмотрим основания признания доказательств недопустимыми. Все сказанное выше позволяет нам сформулировать правила, при которых доказательства следует считать недопустимыми, когда:

1. доказательство получено ненадлежащим субъектом вследствие нарушения закона о подследственности, подсудности;

2. данные по делу получены без проведения следственных действий или же из источников, не указанных в ч. 2 ст. 74 УПК.

Из материалов, полученных до возбуждения уголовного дела, доказательственное значение имеет только протокол тех следственных действий, проведение которых закон разрешает до возбуждения уголовного дела (ч. 4 ст. 146 УПК).

Например, представленные вместе с жалобой, заявлением о возбуждении уголовного дела документы, вещи, фото, киноматериалы могут использоваться в качестве доказательств, лишь только тогда, когда после возбуждения дела лица, их представившие, были допрошены и установлено кем, когда, где и при каких обстоятельствах они были обнаружены. Необходимым условием использования таких предметов, вещей является постановление о приобщении доказательств, которое выносится после их осмотра;

3. нарушены запреты, ограничения, установленные применительно к отдельным доказательствам. Закон устанавливает, кто не может быть допрошен в качестве свидетеля (ч. 3 ст. 56 УПК). С учетом ст. 51 Конституции РФ «Никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом» (ч. 4 ст. 56 УПК);

4. когда показания подозреваемого, обвиняемого, данные в ходе досудебного производства по уголовному делу в отсутствие защитника, включая случаи отказа от защитника, и не подтвержденные подозреваемым, обвиняемым в суде. Это правило позволяет исключить, предотвратить случаи «признательных показаний» подозреваемого, обвиняемого под влиянием физического или психического насилия. Они, тем самым, ориентируют лиц, ведущих производство по делу, на то, чтобы не признание обвиняемым своей вины было положено в основу обвинительного приговора, а совокупность доказательств, подтверждающая вывод субъекта, ведущего доказывание, о виновности лица.

5. п. 2 ч. 2 ст. 75 УПК относит к недопустимым доказательствам показания потерпевшего, свидетеля, основанные на догадке, предположении, слухе, а также показания свидетеля, который не может указать истинности своей осведомленности. Здесь запрет продиктован тем, что любые сведения, которые сообщает потерпевший или свидетель, должны иметь под собой какое – либо фактическое обоснование, т.е. слухи, догадки, домыслы этим требованиям конечно же не отвечают.

Показания потерпевшего свидетеля должны быть доступны для проверки и оценки их достоверности. Если свидетель не может указать источник осведомленности, то такая проверка исключается.

Порядок исключения недопустимых доказательств описан в УПК применительно также к предварительному слушанию и к деятельности суда присяжных. Признать доказательство недопустимым может и следователь, и прокурор. Относительно стадии предварительного расследования исключение недопустимых доказательств означает, что невозможно основывать свои выводы по делу на недопустимых доказательствах. Суд должен мотивировать свое решение об исключении таких доказательств из совокупности таковых, указав, в чем выразилось нарушение закона при их собирании.

По делу могут признаваться недопустимыми доказательства сведения, содержащиеся в проколах следственных действий, оформленные с нарушением уголовно-процессуального закона. Например, свидетель не был предупрежден о его праве не давать показания по основаниям, отраженным в ч. 3 или 4 ст. 56 УПК.

Все полученные в процессе доказывания доказательства классифицируются по различным основаниям с учетом таких различий как механизм возникновения, структура и функциональное их назначение. Значение классификации состоит в том, что знания особенностей отдельных видов доказательств могли бы быть использованными в процессе доказывания.

Доказательства делятся в зависимости от ряда критериев на: личные и вещественные; первоначальные и производные; прямые и косвенные; оправдательные и обвинительные.

Личные доказательства – это такие доказательства, которые получены от определенных лиц. Если следы отражены на материальных объектах, то такие доказательства относятся к вещественным.

Первоначальное доказательство –доказательство, которое может быть получено из первоисточника (подлинный документ, показания свидетеля – очевидца, показания потерпевшего, обвиняемого).

Производные доказательства – это такие доказательства, которые получены из вторых рук, например, слепки, оттески, копии документа и т.д. Производные доказательства могут иметь существенное значение, когда утрачен первоначальный источник. Такие доказательства могут служить средством для обнаружения первичных сведений и благодаря этому заменять первоначальные, когда они утрачены или недопустимы для исследования в суде.

Деление доказательств на прямые и косвенные доказательства основано на том, что одни из них (прямые) содержат сведения об обстоятельствах, составляющих предмет доказывания, а другие (косвенные) о так называемых доказательственных, «промежуточных», «вспомогательных» фактах. Показания обвиняемого, который признает свою вину и объясняет как и при каких обстоятельствах он совершил преступление, будут являться прямыми доказательствами. При использовании прямых доказательств следователем, судом необходимо установить их достоверность.

Косвенные доказательства содержат сведения о фактах, которые предшествовали, сопутствовали или следовали за устанавливаемым событием и по совокупности которых можно сделать вывод о том, что имело ли место событие преступления, виновен или не виновен обвиняемый. Путь установления обстоятельств дела на основе косвенных доказательств более сложный, чем при прямых доказательствах.

Доказывание с помощью косвенных доказательств является процессом более сложным. Во-первых, в таких случаях необходимо установить, достоверны ли сведения, которые стали известны следователю, суду; во-вторых, определить связаны ли ставшие известными сведения совершения преступления (например, обвиняемый не был ли в неприязненных отношениях с потерпевшим). Косвенные доказательства должны быть объективно связаны между собой и с доказываемым положением. Основное правило – это система косвенных доказательств должна приводить к выводу, который исключает иное объяснение установленных обстоятельств, исключая разумные сомнения в том, что обстоятельства дела были именно такими, как они установлены на основе этих доказательств и отражены в соответствующих процессуальных документах по делу. Косвенные доказательства используются для проверки достоверности доказательств и указывают путь получения новых доказательств.