Сущность и задачи уголовного процесса

ББК 67.411 У 26

Уголовный процесс: Учебник для студентов вузов, обучающихся по специальности «Юриспруденция» / Под ред. В. П. Божьева. 3-е изд., испр. и доп. - М.: Спарк, 2002. 704 с.

Учебник соответствует государственному образовательному стандарту высшего профес­сионального образования; включает все темы, предусмотренные программами курса уголов­ного процесса (уголовно-процессуального права). Подготовлен известными учеными вузов и НИИ на основе УПК РФ (с изменениями и дополнениями, внесенными в 2002 г.), а также новейшего законодательства.

Предназначен для студентов и слушателей высших юридических учебных заведений, ас­пирантов, преподавателей, судей, прокуроров, следователей, дознавателей, адвокатов, а также всех тех, кто интересуется современным российским уголовным процессом и уголовно-процессуальным правом.

Федеральное законодательство и иной нормативный материал представлен по состоянию на 1 сентября 2002 г.

Авторы учебника:

Бобров В. К.- засл. работник высшей школы РФ, к. ю. н., доцент, профессор Московского университета МВД России,- главы XI, XXXI.

Божьев В. П.- засл. деятель науки РФ, д. ю. н., проф. - главы I (§ 1-5), III, V-VII, XVI, XXVIII, XXXIV, XXXVI.

Бородин С. В.- засл. юрист РФ, д. ю. н., проф., гл. науч. сотр. ИГиП РАН - главы II, IV, XXI-XXIV, XXXIX.

Демидов В. В. - засл. юрист РФ, к. ю. н., судья Верховного Суда РФ, секретарь Пленума - главы XXVII, XXX.

Доля Е. А. - к. ю. н., доцент, проф. Академии ФСБ России - главы X, XI.

Кондратов П. Е.- засл. юрист РФ, к. ю. н., начальник Управления Конституционного Суда РФ - главы XVII-XIX, XXV, XXVI.

Москалькова Т. Н.- засл. юрист РФ, д. ю. н., проф., зам. нач. Глав­ного управления МВД России - главы I (§ 6), XIII, XXXV, XXXVII, XXXVIII.

Николюк В. В.- засл. деятель науки РФ, д. ю. н., проф., гл. науч. сотр. ВНИИ МВД России - глава XXIX.

Шадрин В. С.- засл. юрист РФ, д. ю. н., проф. Санкт-Петербургского юрид. ин-та Генеральной прокуратуры РФ - главы XIV, XV.

Щерба С. П.- засл. деятель науки РФ, д. ю. н., проф., зав. отделом НИИ проблем укрепления законности и правопорядка - главы X, XII, XX, XXXII, XXXIII.

Руководитель авторского коллектива - профессор Божьев В. П.

Рецензенты: засл. юрист РФ, д. ю. н., проф. Алексеев В. Б. засл. юрист РФ, к. ю. н. [Апарова Т. В.|

Список принятых сокращений

БВС РСФСР- Бюллетень Верховного Суда РСФСР ВВСРФ - Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации БМЮРФ - Бюллетень Министерства юстиции Российской Федерации Вопросы расследования преступлений- Вопросы расследования престу­плений: Справочное пособие / Под ред. И. Н. Кожевникова, А. Я. Качано-ва. 3-е изд. М.: Спарк, 2000

ВКСРФ - Вестник Конституционного Суда Российской Федерации ГК РФ - Гражданский кодекс Российской Федерации ГПК - Гражданский процессуальный кодекс РСФСР ГУИН- Главное управление исполнения наказаний МЮ РФ Закон об оперативно-розыскной деятельности- Федеральный закон «Об

оперативно-розыскной деятельности» (1995)

Закон о военных судах- Федеральный конституционный закон «О воен­ных судах Российской Федерации» (1999) Закон о Конституционном Суде- Федеральный конституционный закон

«О Конституционном Суде Российской Федерации» (1994) Закон о милиции- Закон РСФСР «О милиции» (1991) Закон о мировых судьях- Федеральный закон «О мировых судьях в Рос­сийской Федерации (1998) Закон о прокуратуре- Федеральный закон «О прокуратуре Российской

Федерации»(1995 с изм.1999) Закон о статусе судей- Закон Российской Федерации «О статусе судей в

Российской Федерации»

Закон о судебной системе- Федеральный конституционный закон «О су­дебной системе Российской Федерации» (1996)

Закон о судебных приставах- Федеральный закон «О судебных приста­вах» (1997)

ИВС - изолятор временного содержания Конституция РФ- Конституция Российской Федерации МВД РФ - Министерство внутренних дел Российской Федерации МЮ, Минюст- Министерство юстиции Российской Федерации ОРД - оперативно-розыскная деятельность

Список принятых сокращений

Положение об адвокатуре- Положение об адвокатуре РСФСР (1980)

РФ - Российская Федерация

Сборник постановлений Пленумов по уголовным делам -Сборник пос­тановлений Пленумов Верховных Судов СССР и РСФСР (Российской Федерации) по уголовным делам. - М.: Спарк, 2000

Сборник приказов ГП РФ- Сборник основных приказов и указаний Ге­нерального прокурора Российской Федерации. М., 1999

СЗРФ - Собрание законодательства Российской Федерации

СИЗО- следственный изолятор

УИК - Уголовно-исполнительный кодекс Российской Федерации (1996)

УК, УКРФ - Уголовный кодекс Российской Федерации (1996)

УПК - Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации (2001)

УПК РСФСР с постатейными материалами -Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР с постатейными материалами / Под ред. В. М. Лебедева, В. П. Божьева. М.: Спарк, 2000

ФСБ - Федеральная служба безопасности Российской Федерации

ФСНП- Федеральная служба налоговой полиции

РАЗДЕЛ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Глава I. Сущность уголовного процесса

Сущность и задачи уголовного процесса

Одним из важнейших средств борьбы с преступностью явля­ются уголовно-правовые меры, возникновение и развитие которых связано с реакцией общества и государства на преступления, т. е. правонарушения против личности, общества или государства, признаваемые государствен­ной властью наиболее опасными и запрещенными уголовным законом под угрозой наказания. Поэтому в уголовном законе даны не только общее нормативное понятие преступления, полный их (преступлений) перечень, но и признаки каждого из них. УК РФ определил пределы должного и воз­можного применения мер уголовного наказания, а при определенных осно­ваниях, указанных в уголовном законе, - освобождения виновных от уго­ловной ответственности или уголовного наказания. Но нормы уголовного права не могут автоматически воздействовать на лиц, совершивших пре­ступление. Вот почему право государственной власти на применение уго­ловной ответственности предполагает ее возможность в каждом конкрет­ном случае на проведение специальной деятельности, направленной на ус­тановление оснований и условий применения норм уголовного права. Что­бы применить установленное уголовным законом наказание за содеянное, надо установить: в чем состоит это деяние, кто его совершил, каким обра­зом, с каким умыслом, какие наступили последствия преступления и т. п. Для этого в каждом случае обнаружения (получения) данных, указываю­щих на признаки преступления, соответствующий государственный орган выносит постановление о возбуждении уголовного дела (см., напр., ч. 2 ст. 140, ч. 1 ст. 146 УПК РФ). В целях установления названных обстоя­тельств и применения норм уголовного кодекса необходимы органы судеб­ной власти, исполнительные органы уголовного преследования и т. п. Так­же важно предусмотреть: кто, с помощью каких средств вправе и обязан проводить действия, направленные на достижение вышеуказанных целей. В рамках уголовного дела указанные законом участники уголовного судо-

Раздел I Общие положения

производства (процесса) проводят допросы, обыски, осмотры и другие следственные и судебные действия

Производство по уголовному делу представляет собой уголовный про­цесс (уголовное судопроизводство), а порядок его осуществления регули­руется федеральным уголовно-процессуальным законом. В литературе ино­гда встречаются и другие взгляды по поводу предназначения уголовного судопроизводства. Например, утверждается: «.. уголовный процесс само­ценен как гарант справедливого разбирательства всякого обвинения и вовсе не выступает формой реализации уголовного закона»¹. Не удивительно, что главное достоинство суда присяжных подобные авторы усматривают в том, что присяжные выносят вердикт о невиновности (оправдательный) вопреки нормам уголовного закона при установлении деяний, ответственность за который установлен уголовным кодексом². Однако такие представления не отражают сущность деятельности по осуществлению правосудия, а их ав­торы уходят от ответа на вопросы о предназначении уголовного процесса и регулирующего его закона, о том, как осуществляется применение норм уголовного права.

Высказанные соображения приводят к выводу: для обеспечения задач, стоящих перед уголовным правом, существует уголовно-процессуальное право и регулируемый им уголовный процесс, который, как и уголовно-процессуальное право, детерминирован уголовным правом.

Среди специальных мер, направленных на борьбу с преступностью, важное место занимают уголовно-процессуальные меры, которые в рамках конкретного уголовного дела направлены на раскрытие преступления и установление лиц, его совершивших, осуществление в отношении этих лиц уголовного преследования, установление их виновности и применение к ним в строгом соответствии с уголовным и уголовно-процессуальным за­конами наказания либо освобождение от уголовной ответственности.

Государство вынуждено применять меры принуждения там, тогда и по­стольку, где, когда и поскольку одного убеждения недостаточно. Поэтому существует необходимость в деятельности государственных органов, спо­собных раскрыть преступление, установить виновных и применить к ним установленные законом меры уголовного наказания. Эта деятельность про­текает в уголовно-процессуальных формах, в рамках уголовного процесса. Нередко действия субъектов уголовного процесса, ответственных за веде­ние уголовного дела, осуществляются во взаимодействии с оперативно-розыскными службами и при их содействии.

Уголовный процесс - один из видов реализации государственной вла­сти, специфика которой обусловлена особенностью задач, осуществляемых

' См Проблемы реформы уголовно-процессуального законодательства в проектах УПК РФ М, 1995 С 34

² Там же С 35

Глава I Сущность уголовного процесса

в сфере борьбы с преступностью. Она регулируется нормами уголовно-про­цессуального права, осуществляется с момента получения информации о преступлении и на протяжении всего производства по уголовному делу, а в ряде случаев - даже и после его завершения (в стадии исполнения пригово­ра) Эта деятельность протекает в рамках уголовно-процессуальных отно­шений. Их совокупность и система представляют собой сущность уголов­ного процесса.

Уяснить эту сущность можно, обратившись к предмету pei улирования уголовно-процессуального права Последним, как и любой другой отрас­лью права, регулируется определенная область общественных отношений. С получением сообщения о готовящемся или совершенном преступлении у должностных лиц, ответственных за его рассмотрение и последующее про­изводство по уголовному делу, возникают фактические отношения с дру­гими субъектами: должностными лицами, представителями организаций, гражданами. Эти отношения возникают, развиваются и прекращаются на протяжении всего производства по уголовному делу, а также при исполне­нии принятых по нему решений. На их регулирование прежде всего и на­правлены нормы уголовно-процессуального права В них установлены права и обязанности субъектов правовых отношений, реализация которых осуще­ствляется путем совершения тех или иных действий либо воздержания от них. Следовательно, уголовно-процессуальные действия составляют содер­жание уголовно-процессуальных отношений (уголовного процесса).

Деятельность различных субъектов уголовного процесса - это не сумма отдельных разрозненных и разобщенных действий. Напротив, они пред­ставляют собой «звенья одной цепи», систему взаимосвязанных и последо­вательно приводимых процессуальных действий (возбуждение уголовного дела, проведение следственных действий по собиранию доказательств, привлечение лица в качестве обвиняемого, допрос обвиняемого и т. п.). Но даже указанная система еще не дает полного представления о понятии уго­ловного процесса.

При производстве предварительного расследования, в судебном разби­рательстве и даже после вынесения приговора в уголовно-процессуальных действиях, совершаемых в рамках правоотношений, участвуют граждане (обвиняемые, потерпевшие, свидетели, понятые и др.). В ходе производства по уголовному делу между гражданами, с одной стороны, и государствен­ными органами - с другой, а также между самими государственными орга­нами (судом и прокурором, следователем и органом дознания, следовате­лем и начальником следственного отдела и т. п.) возникают различные от­ношения, регулируемые нормами уголовно-процессуального права.

Следовательно, уголовный процесс - это установленная уголовно-процессуальным законом и основанная на конституционных принципах система отношений, ответственных за ведение уголовных дел государст-

Раздел I. Общие положения

венных органов между собой, с гражданами и другими субъектами в связи с выполнением задач уголовного судопроизводства. Его содержанием яв­ляется основанная на уголовно-процессуальном законе деятельность про­цессуальных субъектов.

Характерными особенностями деятельности государственных органов в сфере судопроизводства являются, во-первых, строго определенный круг субъектов - суд, судья, прокурор, следователь, начальник следственного отдела, дознаватель, орган дознания, во-вторых, установление ее форм, методов и средств нормами уголовно-процессуального закона. Особая роль суда обусловлена тем, что только он осуществляет такой вид государствен­ной власти, как власть судебная (ст. 10, 118 Конституции РФ). При этом ход процесса определяют не частные начала (как это имеет место в граж­данском процессе), а публичные, государственные интересы; решения по уголовному делу принимаются только государственными органами. Это не означает, что государственные органы не учитывают, например, заявления и интересы обвиняемого и потерпевшего. В связи с этим можно указать на обязанность лиц, ведущих уголовное дело, разъяснить участвующим лицам права и обеспечить их осуществление; на обязанность этих же субъектов обеспечить в установленных случаях обязательное участие защитника. В ряде случаев без согласия обвиняемого (ст. 25, 26, 28 УПК), а иногда и потерпевшего (ст. 25 УПК) не может быть прекращено уголовное дело. Вместе с тем при их согласии следователь или прокурор вправе не прекра­щать дело, если оно (это решение) не соответствует государственным ин­тересам (см. ст. 25, 26, 28 УПК РФ). Наряду с этим, однако, законом преду­смотрено, что по делам частного обвинения воля потерпевшего имеет ре­шающее значение для возбуждения уголовного дела, последующего его рас­смотрения и прекращения. Но, во-первых, особый порядок производства по делам частного обвинения допускается лишь по пяти не представляющим существенной опасности преступлениям (ст. 115, 116, ч. 1 ст. 129, ч. 1 и ч. 2 ст. 130 УК). Во-вторых, даже при производстве по этим делам (частного об­винения) действуют (хотя и в ограниченных пределах) определенные пуб­лично-правовые начала (ч. 2 ст. 20, ч. 3 ст. 318 УПК).

Выдающийся русский ученый-юрист И. Я. Фойницкий обоснованно ут­верждал, что публичное начало уголовного судопроизводства (в отличие от гражданского) состоит в том, что уголовное судопроизводство осуществля­ется «в общегосударственных интересах, требующих не осуждения обви­няемого во что бы то ни стало, а правильного приложения закона, путем полного раскрытия истины; наказание невиновных вредит государству еще более, чем оправдание виновных. Отсюда необходимость ограничения го­сударством в уголовном процессе произвола сторон...»'.

' Фойницкий И. Я. Курс уголовного судопроизводства. Т. 1. СПб., 1996. С. II.

Глава I. Сущность уголовного процесса

Эти глубокие идеи выдающегося ученого, высказанные им более ста лет назад, не утратили актуальности до сих пор. В приведенном положении органически увязана связь уголовного и уголовно-процессуального права, государственных начал и интересов личности. С учетом сказанного пред­ставляется малопродуктивной попытка задачи уголовного процесса скон­центрировать исключительно на защите прав и законных интересов лично­сти (ст. 6 УПК РФ). Это положение верно, но оно недостаточно, оно не учитывает тех государственных задач, которые не могут не присутствовать в такой отрасли публичного права, как уголовно-процессуальное право и регулируемое им уголовное судопроизводство. Уголовный процесс не мо­жет выполнить своих задач, не учитывая задач уголовного права. Между тем в УК РФ подчеркнуто, что его задачами являются: охрана прав и сво­бод человека и гражданина, собственности, общественного порядка и об­щественной безопасности, окружающей среды, конституционного строя России от преступных посягательств, обеспечение мира и безопасности человечества, а также предупреждение преступлений (ч. 1 ст. 2). Конечно, указанные задачи материального права не могут быть механически воспро-• изведены в уголовно-процессуальном законе. Для этого существуют соот­ветствующие процессуальные средства. Но безусловно и то, что задачи уголовного процесса не могут игнорировать задачи, поставленные государ­ством перед уголовным правом. В противном случае в значительной мере не может быть реализована государственная уголовная политика. Заме­тим, однако, что при решении важнейших текущих в ходе производства по делу процессуальных вопросов разработчики нового УПК РФ не могли не учитывать уголовно-правовых предпосылок решения процес­суальных проблем. Чтобы убедиться в этом, достаточно обратиться к положениям УПК РФ, устанавливающим: а) основания возбуждения уголовного дела (ст. 140); б) обстоятельства, входящие в предмет дока­зывания (ст. 73); в) основания привлечения лица в качестве обвиняемого (ст. 171); г) требования, предъявляемые к обвинительному заключению (ст. 220); д) вопросы, разрешаемые судом при постановлении приговора (ст. 299) и др.

Конституция РФ провозгласила высшей ценностью человека, его права и свободы (ст. 2). Она исходит из универсальной обязанности государства признавать, соблюдать и защищать права и свободы человека и граждани­на. Естественно, такая обязанность в сфере уголовного судопроизводства лежит на судебной власти, прокуратуре, органах предварительного рассле­дования.

Основываясь на приведенных конституционных положениях, можно сделать вывод, что среди задач, стоящих перед уголовно-процессуальным правом (а через него и перед уголовным процессом) важное место занимает обеспечение и защита прав и свобод участвующих в судопроизводстве

Раздел I. Общие положения

граждан. Однако надо иметь в виду, что эта задача не может быть противо­поставлена другим задачам: установлению в процессе производства по уго­ловному делу преступления, лиц, его совершивших, а также масштабов уголовной ответственности. Моделируя в нормах уголовно-процессуаль­ного права возможные в ходе производства по уголовному делу общест­венные отношения, уголовно-процессуальное право (а следовательно, и уголовный процесс) тем самым обеспечивает реализацию уголовным пра­вом охранительных функций. А поскольку нормы уголовного права могут быть применены только в рамках уголовного процесса, невозможно вы­полнение уголовным правом охранительных функций без уголовного про­цесса и уголовно-процессуального права. Следовательно, уголовно-про­цессуальное право, взаимодействуя с уголовным правом, осуществляет охранительную функцию. Реализуя ее, уголовное право и уголовный про­цесс охраняют в числе других объектов жизнь, здоровье, интересы и свобо­ды граждан.