Участники уголовного процесса
В Англии и Уэльсе к числу основных участников уголовного судопроизводства относятся органы полиции, уголовного преследования и пробации, судьи, магистраты (магистратские судьи) и присяжные, ответчики (обвиняемые) и потерпевшие от преступлений.
Общенациональной английской полиции не существует. Англия и Уэльс разделены на 43 полицейских региона, в каждом из которых есть свой полицейский орган, возглавляемый старшим констеблем (большинство полицейских – констебли) (Раздел 1, Приложение 1 Закона о полиции 1996 года). Задача этих органов – поддержание «эффективных сил полиции в данном регионе» (Раздел 6 Закона о полиции 1996 года). Общее руководство и ответственность за работу полиции в целом возложены на Министерство внутренних дел.[309]
Основные функции полиции: (1) проведение расследования (сбор доказательств); (2) применение мер принуждения (задержание и обыск, арест и т.п.); (3) предъявление обвинения и предоставление информации против обвиняемых лиц органам уголовного преследования; (4) прекращение производства (без условий или под определенными условиями, в том числе путем проведения медиации). Они регламентированы Сводом практических правил (Codes of Practice - Свод), введенным в действие Законом о полицейских доказательствах (РАСЕ) 1984 года и периодически дополняемом и корректируемом другими законами (Свод утверждается обеими палатами парламента и фактически имеет силу закона).
Английская полиция функционирует автономно от других органов, участвующих в уголовном процессе. Она самостоятельна как в сборе доказательств, так и в принятии решений и никому не подчинена, действуя на муниципальном уровне. В то же время осуществление некоторых функций подвергается внутреннему и внешнему контролю (надзору).
Внутренний контроль находится в ведении полицейских офицеров по надзору, по контролю и старших офицеров расследования.
Офицер по надзору контролирует производство полицейского ареста (краткосрочное ограничение свободы, не требующее судебного приказа) и передачу на поруки, без него невозможно предъявление обвинения (регистрация преступления и информирование лица, подозреваемого в его совершении) и передача дела органам уголовного преследования (Раздел 27 Закона об уголовном судопроизводстве и общественном порядке 1994 года – CJPOA, Раздел 35 РАСЕ, п. 16.5, Часть С Свода).
Офицер по контролю надзирает за исполнением полицейского ареста (периодически проверяет основания для ареста с учетом информации, представленной ему арестованным и его юристом) (Радел 42 РАСЕ).
Старший офицер расследования дает разрешение брать отпечатки пальцев без согласия лица (Раздел 61 РАСЕ), останавливать и обыскивать лиц и автомобили на предмет обнаружения оружия в определенных районах и на определенный срок (Раздел 60 CJPOA), а также скрытых предметов, которые могут быть использованы в террористических целях (Раздел 81 CJPOA).
Внешний контроль осуществляется судом и органами уголовного преследования (Королевской службой уголовного преследования – СРS). Суд дает разрешение на обыск, арест по судебному приказу, перехват телекоммуникационных сообщений и совершение других полицейских действий, сопряженных с существенным ограничением прав и свобод человека и гражданина (Раздел 8 РАСЕ).
СРS не руководит действиями полиции и не имеет властных прерогатив в ее отношении. Однако СРS (после передачи ей дела) может дать полиции поручение о восполнении полицейского расследования и уточнении установленных фактов, прекратить уголовное преследование (п. 5.1, 6.3 Кодекса королевских преследователей – СРС), ходатайствовать перед полицией и судом об отмене передачи на поруки (Раздел 5 В Закона о передаче на поруки 1976 года). Но при этом она (СРS) не вправе пересматривать решения полиции о прекращении производства, а также по собственной инициативе самостоятельно расследовать преступление и начать уголовное преследование. Иначе говоря, полиция и органы уголовного преследования – это две автономные структуры, которые не связаны между собой отношениями субординации, хотя и зависят друг от друга в плане выполнения своих функций.[310]
Основной орган обвинения в Англии и Уэльсе – Королевская служба уголовных преследований, созданная по Закону о преследовании правонарушений 1985 года. Она несет ответственность за преследования от имени государства лиц, совершивших преступления. Ее возглавляет Директор публичных преследований, который подотчетен парламенту и Генеральному Атторнею. Всего существует 42 региональных органа обвинения, руководимых Главными королевскими преследователями. В их составе работают королевские преследователи, назначаемые на должность Директором публичных преследований и являющихся юристами (членами профессиональных корпораций солиситоров или барристеров).[311] Иначе говоря, Королевская служба преследований является централизованной в масштабах государства организацией, обладающей четко выраженной иерархией.
К функциям органов уголовного преследования относятся: (1) определение необходимости продолжения начатого полицией расследования; (2) принятие решения об уголовном преследовании в суде или прекращении уголовного преследования; (3) представление интересов государственного обвинения в суде (п. 6.1 Кодекса уголовных преследователей); (4) обжалование судебных решений в интересах обвинения.
Кроме того, органы уголовного преследования дают рекомендации полиции по вопросам расследования и координируют деятельность правоохранительных органов. Королевские преследователи поддерживают государственное обвинение, как правило, только в низших судах (хотя при наличии специального разрешения могут делать это и в высших судах). В высших судах от имени государства выступают частные адвокаты барристеры, которые инструктируются Королевской службой уголовных преследований, но в ее штате не состоят.
Особой функцией Королевской службы уголовных преследований является апелляция (обжалование) решений Суда Короны и магистратского суда. Наличие этой функции у органов обвинения не всегда признавалось необходимым, а ее осуществление отличается заметной спецификой. Дело заключается в том, что обжалование оправдательных вердиктов или приговоров ввиду мягкости наказания в Англии и Уэльсе никогда не допускалось. Тем не менее, в настоящее время реально служба преследований обладает несколькими возможностями для обжалования судебных решений (почти исключительно Суда короны) в интересах обвинения или закона: (1) обращение в Апелляционный суд с требованием выдачи приказа venire de novo, который приводит к аннулированию результатов судебного разбирательства и допускает возможность нового уголовного преследования (основание – существенное нарушение процессуального закона, выразившееся, например, в ненадлежащем статусе профессионального судьи или принуждении обвиняемого к даче признательных показаний в полиции, если оно повлекло за собой обвинительный приговор); (2) обращение в Апелляционный суд с жалобой на неоправданно мягкий приговор, которое не может повлечь за собой отмену оправдательного вердикта, но позволяет создать правило (прецедент) на будущее (Раздел 36 Закона об уголовной юстиции 1988 года); (3) обращение в Палату Лордов (без цели изменения или отмены судебного решения), если Апелляционный суд подтверждает, что обжалуемое решение включает в себя вопрос права общегосударственного значения (Раздел 33 Закона об апелляции по уголовным делам 1968 года); обращение в Высокий суд в целях отмены оправдательного вердикта, которая влечет за собой последствия аналогичные выдаче приказа venire de novo (основание – данные о незаконном воздействии на свидетелей и присяжных).[312]
Что касается решений магистратских судов, то, по общему правилу, органы обвинения не могут их обжаловать в Суд короны. Исключение составляют дела, направленные в суд должностным лицом таможенного или акцизного ведомства, рассмотрение которых завершилось оправдательным приговором (Раздел 283 (4) Закона о таможне и акцизах 1952 года).[313]
Полномочиями органов уголовного преследования в Англии и Уэльсе обладают и другие правоохранительные (правительственные) учреждения, например, Бюро по расследованию крупных мошенничеств (Закон об уголовном судопроизводстве 1987 года). Причем они осуществляют полицейские функции и функции уголовного преследования одновременно, что считается одним из парадоксов современной английской системы судопроизводства, которая предполагает необходимость разделения этих функций.[314]
Особыми участниками английского уголовного процесса являются представители профессиональных корпораций юристов-адвокатов (барристеров и солиситоров), о которых мы уже упоминали. Специфика их положения в уголовном процессе заключается в том, что они могут быть государственными служащими и частными юристами, выступать на стороне обвинения и на стороне защиты. Как государственные служащие профессиональные адвокаты могут действовать в качестве королевских преследователей, как частные юристы – в качестве представителей государственного обвинения (в высших судах) или защиты (главным образом), либо независимых консультантов. В этом смысле самостоятельными участниками судопроизводства (наряду с полицией и обвинителями) они становятся только тогда, когда осуществляют функции представительства интересов обвиняемого до суда и в суде и функции консультирования любых лиц, подвергшихся допросу или задержанию полицией по уголовному делу (в рамках так называемых «схем дежурных солиситоров», которые организованы при магистратских судах).
К функциям представительства интересов обвиняемого относятся: (1) сбор оправдательных и иных доказательств (информации) в пользу обвиняемого в досудебном производстве; (2) помощь в решении конкретных юридических вопросов (юридические советы, подготовка ходатайств и т.п.); (3) исследование доказательств в суде и изложение позиции защиты перед судом; (4) обжалование судебных решений. К функциям юридического консультирования – содействие неподготовленным к уголовному процессу подозреваемым разъяснением имеющихся у них прав, помощью в подаче заявлений об освобождении на поруки и т.п. без представительства интересов на постоянной основе.[315]
Вот почему нет ничего удивительного, как отмечается в английской литературе, в том, что долг адвоката обвинения – способствовать правосудию, а долг адвоката защиты – беспристрастно, без личной заинтересованности представлять интересы обвиняемого.[316]
Центральную роль в английском уголовном процессе играют судьи и магистраты (магистратские судьи), традиционно рассматриваемые как представители судебной власти, а не государства. Судьи назначаются королевой по представлению премьер-министра (при назначениях на высшие судебные должности) и лорда-канцлера, который является главой судебной власти (иногда он выступает в качестве судьи), несет общую ответственность за ведение дел во всех судах (кроме магистратских) и систему юридических консультаций, а также назначает на должность магистратов. Считается, что профессии судьи не существует, поскольку судьи отбираются из числа опытных юристов.
Система судебных учреждений, в которых работают судьи, состоит из Суда Палаты Лордов, Апелляционного Суда, Высокого Суда и Суда Короны.[317]
Суд Палаты Лордов, Апелляционный Суд и Высокий Суд (в особых случаях) пересматривают решения нижестоящих судов. Суд Короны рассматривает дела по существу и пересматривает дела магистратских судов.
Функции, которые осуществляют судьи в порядке пересмотра уголовных дел: (1) определение обоснованности апелляции (жалобы) или дача согласия на нее (за исключением Суда короны, где разрешение не требуется, и случаев, когда разрешение дает Комиссия по пересмотру уголовных дел[318]); (2) рассмотрение апелляции (заслушивание сторон по вопросам права и/или факта); (3) отклонение апелляции; (4) отмена решения нижестоящего суда (с вынесением своего собственного решения по существу или с передачей дела на новое рассмотрение); (5) аннулирование судебного разбирательства и всех решений по нему.[319]
Функции судей короны, рассматривающих дело по существу: (1) определение отношения обвиняемого к обвинению (признает себя виновным или нет); (2) утверждение заявления о признании вины; (3) предварительное рассмотрение письменных материалов сторон; (4) организация формирования скамьи присяжных; (5) заслушивание доводов и доказательств сторон; (6) руководство судебным слушанием; (7) участие в исследовании доказательств (ограниченное правом вызова свидетелей, правом определять необходимость дальнейшего допроса свидетелей и правом задавать уточняющие вопросы); (8) напутствие присяжным по вопросам вынесения вердикта; (9) организация исследования личности обвиняемого, признанного присяжными виновным; (10) проведение медиации; (11) заслушивание сторон по результатам изучения личности обвиняемого; (12) вынесение приговора (решения о мере наказания) или приказа о компенсации (в некоторых случаях); (13) выдача разрешения на апелляцию.[320]
Судьи выполняют свои функции относительно независимо друг от друга. Это объясняется отсутствием свободы обжалования судебных решений и фактическим равенством положения судей. Не случайно Верховным судом в Англии и Уэльсе условно называют Апелляционный Суд, Высокий Суд и Суд Короны в совокупности. Дело в том, что к проверке апелляций в Апелляционном Суде (его Отделении по уголовным делам) привлекаются судьи Высокого Суда, в Высоком Суде участвуют некоторые высокопоставленные члены Апелляционного Суда (например, Лорд-главный судья), а члены Высокого Суда (его Отделения королевской скамьи) постоянно делегируются в так называемые присутствия Суда Короны для рассмотрения дел с участием присяжных, а также назначаются для исполнения организационных обязанностей в качестве судей-председателей судебных округов (по два в каждый), отвечающих за эффективность работы судей (присутствий).[321] Причем судьи Суда Короны могут заседать практически в любом из существующих 93 присутствий. Как подчеркивается в английской литературе, следует «помнить, что Суд Короны – один для всей страны, что не существует судов короны».[322]
Такая ситуация (в сочетании с пожизненным назначением на должность, единообразием статуса всех высших судей, примерно одинаковым уровнем заработной платы, отсутствием прямой связи между продвижением по службе и трудовым стажем) позволила некоторым авторам сделать вывод об отсутствии иерархии в судебной системе Англии и Уэльса или даже единой судебной системы.[323] Конечно, это не совсем так. Определенная иерархия существует, так как есть вышестоящие суды, которые могут пересмотреть решения нижестоящих. Другое дело - субординация, отношения «начальник - подчиненный». Они, действительно, невозможны в английской системе, где судьи связаны между собой в большей мере отношениями не только функциональной координации, но и кооперации (когда судья одной инстанции может участвовать в работе суда другой инстанции).
Суды короны – это суды с участием присяжных, которые рассматривают вопросы факта, выносят вердикт о виновности или невиновности ответчика (подсудимого) и никак не влияют на вынесение приговора (решение о назначении наказания). Свои решения присяжные принимают путем голосования по результатам тайного обсуждения поставленных перед ними вопросов. Получение или разглашение информации о ходе таких обсуждений является преступлением, равно как и угроза применения или реальное причинение вреда присяжным.
Присяжными могут быть любые лица в возрасте от 18 до 65 лет, имеющие избирательное право. Они отбираются случайным образом из официального списка избирателей, проживающих в зоне юрисдикции суда, и вызываются в суд. Быть присяжным – обязанность, уклонение от которой без уважительных причин считается преступлением. Не могут быть присяжными те, кого обвинили в серьезном преступлении или кого отпустили на поруки в ходе судебного разбирательства (Раздел 40 CJPOA). Освобождаются от участия в составе присяжных некоторые категории работников (медики, юристы и т.п.), верующие (если их вера не позволяет им участвовать в суде) (Разделы 41, 42 CJPOA, Приложение 1 к Закону о присяжных судах 1974 года).
Присяжные пассивны в ходе судебных слушаний и независимы от судьи в принятии решений.[324]
Магистратские судьи (магистраты) по своему положению сходны с присяжными. Однако их ответственность распространяется не только на вопросы факта, но и права. Как правило, они назначаются на должность лордом-канцлером и являются неоплачиваемыми судьями. Правда, в последнее время в Англии и Уэльсе растет количество оплачиваемых магистратов, которые имеют юридическое образование.
Магистраты уполномочены: (1) выдавать ордер на арест (в отношении лиц, которым вменяют в вину совершение преступления или которых вызывают в суд повесткой для дачи объяснений), обыск и другие действия, ограничивающие права и свободы (Разделы 8, 9, 42 РАСЕ, Раздел 26 (1) Закона о кражах 1968 года), а также освобождать арестованных лиц под залог (Раздел 5В Закона о передаче на поруки 1976 года); (2) проверять наличие оснований для рассмотрения дела, подсудного Суду короны (ст. 4-8 Закона о магистратских судах 1980 года, п. 3 (А) ст. 44 Закона об уголовных преследованиях и расследованиях 1996 года); (3) оформлять в качестве судебных доказательств данные, собранные полицией и Королевской службой преследований; (4) решать вопрос о направлении дела «гибридной» (альтернативной) подсудности в суд присяжных или оставлять его у себя (Раздел 19 Закона о мировых судьях 1980 года); (5) передавать дела в Суд короны (ходатайствовать) для применения меры наказания более строгого, чем они сами могут назначить (штраф – более 5 тыс. фунтов, лишение свободы – более 6 мес.) (Раздел 19 (3) Закона о мировых судьях 1980 года); рассматривать дела в суммарном (упрощенном) порядке (определение позиции обвиняемого по отношению к обвинению, заслушивание сторон и доказательств, решение вопроса о виновности и назначение наказания; (7) рассматривать дела в судах молодежи (несовершеннолетних), в отношении лиц, не достигших 18 лет.[325] Кроме того, магистраты могут заседать в Суде короны, разрешая вместе с судьями ходатайства магистратских судов о назначении более строго (чем это входит в их компетенцию) наказания, а также апелляции на приговоры магистратских судов (ст. 74 (1) Закона о Верховном суде 1981 года). В таком случае между ними возникают отношения функциональной кооперации.
Специфическое положение в магистратских судах занимают судебные клерки, к функциям которых относятся (1) оформление решений, принимаемых магистратами, и иных судебных документов; (2) помощь магистратам в разрешении правовых вопросов (консультирование, разъяснение и т.п.). Будучи независимыми от должностных лиц, осуществляющих организационное управление судами, клерки фактически являются достаточно важными участниками судопроизводства, от которых во многом зависит какое решение примут магистраты.[326]
Важным участником уголовного процесса является Служба пробации, деятельность которой регламентируется, в частности, Законом о правосудии по уголовным делам и судах 2000 года, Законом о правосудии по уголовным делам 2004 года. Она предоставляет органам полиции и уголовного преследования информацию о личности обвиняемого, необходимую для принятия ими решений. В суде на основании доклада, представленного данной службой решается вопрос о назначении наказания.[327]
Обвиняемый (ответчик) в английском уголовном процессе осуществляет свою главную функцию защиты от обвинения путем реализации тех прав, которые ему предоставлены. При этом он может делать это самостоятельно, без содействия со стороны или полагаясь на юриста. В настоящее время чаще всего ответчики предпочитают юридическую помощь, оказываемую им бесплатно солиситорами. Тем не менее, они могут сами заявлять ходатайства, признавать себя виновными («снимать» официальное рассмотрение дела), вести перекрестный допрос в суде, вызывать свидетелей, обжаловать судебные решения в вышестоящую инстанцию и т.п.[328]
Потерпевший в Англии и Уэльсе традиционно находился на периферии системы уголовного судопроизводства. Его роль всегда была крайне незначительной, а реальные нужды редко учитывались. Фактически потерпевший рассматривался как «ценный» свидетель и мог влиять на исход дела только дачей показаний. Даже свои финансовые претензии к обвиняемому в большинстве случаев он вынужден отстаивать в рамках гражданского судопроизводства. Правда, в связи со все большим распространением медиации как способа урегулирования криминального конфликта стало больше оснований говорить о появлении у потерпевших некоторого подобия процессуального статуса и возможности защищать свои интересы.[329] Кроме того, пострадавший может воспользоваться своим правом на частное преследование, не согласившись с решением государственных органов ограничиться предупреждением преступника или не выдвигать обвинение против него перед судом. В таком случае потерпевший будет осуществлять функции Королевского преследователя. Именно в данной связи (с учетом общественного беспокойства по поводу эффективности уголовного преследования) за потерпевшими стало признаваться право на информацию о всех процессуально значимых решениях по уголовному делу, затрагивающих их интересы.
Другие возможности пострадавших от преступлений носят по сути внепроцессуальный характер. Они могут обратиться за помощью в Фонд поддержки пострадавших (неправительственная организация, действующая с 1974 года в целях обеспечения информационной, консультативной и психологической поддержки потерпевших) или за компенсацией в Совет по компенсациям для пострадавших (если преступлением им была причинена серьезная травма).[330]
Уголовный процесс США
Общая характеристика
Целями американского уголовного процесса являются:(1) осуществление материального уголовного права; (2) предупреждение совершения преступлений; (3) приоритетное удовлетворение частных правовых интересов; (4) справедливость или защита прав и свобод от произвола со стороны государственных чиновников.
Основные этапы уголовного процесса: досудебное производство, осуществляемое полицией и атторнейской службой (сбор доказательств и обоснование обвинения), предварительное судебное рассмотрение уголовного дела, разрешение уголовного дела по существу в суде первой инстанции и пересмотр решений суда первой инстанции.
Принципы американского уголовного процесса в основном сводятся к конституционно-правовым положениям, охватываемым понятием «должная правовая процедура». В основе этого понятия лежит идея равной и справедливой для всех судебной процедуры, с помощью которой граждане могут оградить свою автономию от произвола властей.[331] Реализация данной идеи непосредственно связана с правами обвиняемого (на гуманное обращение и наказание, надлежащий суд, презумпцию невиновности, защиту от обвинения, независимый и беспристрастный суд, гласное судебное разбирательство, рассмотрение дела в разумный срок, состязательный процесс и равенство сторон, недопустимость использования доказательств, полученных путем нарушения личных конституционных прав), которые управляют уголовным процессом, а также процедурами, которые гарантируют, что невиновный будет оправдан, а виновный осужден.[332] То есть в американском уголовном процессе (как и в английском) главенствующее значение имеет принятие справедливого решения по уголовному делу в условиях беспристрастности, уважения прав и свобод человека и гражданина, корректности по отношению к сторонам и возможно полной информированности о предмете правового спора[333].
Сказанное предполагает наличие в подобным образом организованном производстве по уголовному делу:
1. самостоятельности сторон в собирании, исследовании и представлении доказательств в своих собственных интересах;
2. возможности сторон активно контролировать ход судопроизводства;
3. автономии суда (полной при пассивном участии его в рассмотрении дела, когда он лишь выслушивает доводы и аргументы сторон);
4. обязанность судьи обеспечить процедурное равноправие сторон, строгое следование ими правилам изложения доказательств и доводов;
5. исключительное право суда на разрешение рассматриваемого дела[334].