Глава 4. биржевые брокеры
24. В качестве биржевых брокеров на Бирже могут быть аккредитованы юридические лица и индивидуальные предприниматели – резиденты Республики Беларусь.
Биржевые брокеры совершают биржевые сделки по следующим схемам: от имени клиентов и за их счет, от своего имени за счет клиентов и от имени клиентов за свой счет.
25. Биржа определяет количество биржевых брокеров по секциям Биржи и схемы их работы.
26. Биржей устанавливаются следующие требования для биржевых брокеров:
осуществление предпринимательской деятельности в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя в течение не менее 3 лет на соответствующем сегменте товарного рынка;
устойчивое финансовое состояние, подтвержденное справкой о наличии чистых активов, достаточных для обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам, и иными документами;
(абзац третий части первой пункта 26 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
абзац четвертый части первой пункта 26 исключен. – Протокол заседания правления от 01.08.2008 № 117;
наличие профессионального штата сотрудников.
Биржа отказывает заявителю в заключении договора на биржевое обслуживание биржевого брокера в случае его несоответствия предъявляемым требованиям.
27. Для заключения договора на биржевое обслуживание биржевого брокера предоставляются следующие документы:
заявление-анкета (приложение 4);
копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, индивидуального предпринимателя;
копия устава юридического лица;
выписка из трудового договора (контракта) руководителя юридического лица, содержащая сведения о сроке и объеме его полномочий;
(абзац пятый пункта 27 в редакции протокола заседания правления от 27.12.2010 № 257)
договор на биржевое обслуживание, подписанный уполномоченным лицом заявителя, в двух экземплярах;
доверенность на трейдера (приложение 8);
(абзац седьмой пункта 27 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
копия страниц паспорта трейдера № 31, 32 и страницы, содержащей сведения о прописке (регистрации), – для граждан Республики Беларусь;
копия страниц паспорта трейдера, содержащих идентификационные данные трейдера, – для иных лиц;
справка о чистых активах заявителя;
иные документы, предоставляемые по требованию Биржи, в том числе заключение независимого аудитора.
(пункт 27 в редакции протокола заседания правления от 01.08.2008 № 117)
28. Копии предоставленных документов должны быть заверены подписью руководителя или иного уполномоченного лица и печатью заявителя. Заявитель вместе с копиями документов представляет Бирже их оригиналы для сверки.
29. Решение о заключении договора на биржевое обслуживание биржевого брокера либо об отказе в заключении такого договора принимается Биржей в течение 30 рабочих дней со дня подачи документов, предусмотренных пунктом 27 главы 4 Правил, о чем заявителю сообщается письменно или иными способами.
(пункт 29 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
30. Пункт 30 исключен. – Постановление правления от 26.02.2007 № 9.
31. Документом, подтверждающим право юридического лица или индивидуального предпринимателя на участие в биржевых торгах и совершение биржевых сделок в качестве биржевого брокера, является договор на биржевое обслуживание биржевого брокера. По запросу биржевого брокера Биржа выдает свидетельство об аккредитации биржевого брокера (приложение 9).
(пункт 31 в редакции протокола заседания правления от 01.08.2008 № 117)
32. Пункт 32 исключен. – Постановление правления от 26.02.2007 № 9.
33. Сведения о биржевом брокере вносятся в Торговую систему Биржи.
34. Основанием для прекращения аккредитации биржевого брокера является:
истечение срока аккредитации;
ликвидация или реорганизация (слияние, присоединение к другому юридическому лицу, разделение, преобразование) юридического лица, прекращение деятельности индивидуального предпринимателя;
заявление биржевого брокера;
решение Биржи об аннулировании аккредитации в случаях:
нарушения биржевым брокером законодательства Республики Беларусь, регулирующего биржевую торговлю, или Правил;
неосуществления биржевым брокером деятельности на Бирже в течение 3 месяцев подряд;
несоответствие биржевого брокера установленным требованиям.
(пункт 34 в редакции протокола заседания правления от 01.08.2008 № 117)
35. Функциями биржевого брокера являются:
посредничество при совершении биржевых сделок путем принятия поручений клиентов и совершения биржевых сделок на лучших для клиентов условиях;
представление интересов клиентов путем ведения биржевых операций и совершения биржевых сделок от имени клиентов и за их счет, от своего имени и за счет клиентов и от имени клиентов за свой счет;
консультирование клиентов по вопросам, связанным с совершением биржевых сделок, в том числе по вопросам качества и свойств биржевого товара;
документальное оформление биржевых сделок, представление биржевых договоров к регистрации Биржей;
другие функции, обеспечивающие выполнение поручений клиентов в соответствии с Правилами.
36. Биржевые брокеры имеют право:
подавать на Биржу заявки на продажу и покупку биржевого товара;
пользоваться услугами аккредитованных складов и экспертов;
участвовать в биржевых торгах в соответствии с условиями договора на биржевое обслуживание;
(абзац четвертый пункта 36 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
совершать биржевые сделки купли-продажи биржевого товара;
получать у Биржи необходимую информацию;
вносить предложения по совершенствованию деятельности Биржи.
37. Биржевые брокеры обязаны:
соблюдать законодательство Республики Беларусь, Правила и иные решения Биржи, регулирующие биржевую торговлю;
зарегистрировать на Бирже не менее двух трейдеров;
предоставить Бирже доверенности на трейдеров по форме согласно приложениям 8 и (или) 81;
(абзац четвертый пункта 37 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
зарегистрировать клиента на Бирже до подачи заявки на продажу или покупку товара в интересах такого клиента;
(абзац пятый пункта 37 введен постановлением правления от 26.02.2007 № 9)
письменно информировать Биржу о прекращении полномочий трейдера не позднее следующего дня с момента прекращения полномочий трейдера;
предоставлять Бирже информацию обо всех изменениях, внесенных в предоставленные ими для заключения договора на биржевое обслуживание документы, в течение 10 календарных дней со дня вступления изменений в силу;
выполнять решения Биржи по вопросам допуска к биржевым торгам, предоставления обеспечения, проведения биржевых торгов, регистрации и исполнения биржевых договоров по совершенным биржевым сделкам и иным вопросам;
регистрировать, вести учет и хранить документы, связанные с деятельностью в качестве биржевого брокера, в том числе документы бухгалтерского учета, документы, стандартизированные Биржей, касающиеся совершения и исполнения биржевых сделок, поручения и инструкции клиентов, а также подтверждение их выполнения или невыполнения, оригиналы договоров с клиентами и др.;
предоставлять Бирже по ее требованию любые документы, касающиеся деятельности в качестве биржевого брокера;
предоставлять по запросу Биржи дополнительную информацию по биржевым товарам;
производить оплату биржевых сборов по совершенным в интересах клиентов биржевым сделкам;
обращаться в Арбитражную комиссию Биржи в порядке, определенном Регламентом Арбитражной комиссии биржи;
(абзац тринадцатый пункта 37 в редакции протокола заседания правления от 27.12.2010 № 257)
в установленном порядке предоставлять Бирже информацию об исполнении обязательств по заключенным биржевым сделкам (договорам), в том числе необходимую для закрытия паспорта биржевой сделки;
исполнять свои обязательства по заключенным биржевым сделкам (договорам);
(абзацы четырнадцатый и пятнадцатый пункта 37 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
обеспечить исполнение клиентом обязательств по биржевой сделке (договору).
(абзац шестнадцатый пункта 37 введен постановлением правления от 26.02.2007 № 9)
В качестве клиентов биржевых брокеров могут быть зарегистрированы:
юридические лица и физические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в установленном порядке, резиденты и нерезиденты Республики Беларусь;
физические лица – граждане Республики Беларусь, иностранные граждане и лица без гражданства, постоянно проживающие на территории Республики Беларусь и не осуществляющие предпринимательскую деятельность, – в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Беларусь.
(часть вторая пункта 37 введена протоколом заседания правления от 04.12.2008 № 200)
Для регистрации клиента – юридического или физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность в установленном порядке, биржевой брокер предоставляет следующие документы:
заявление (приложение 6);
копию свидетельства о государственной регистрации клиента (для клиентов – резидентов Республики Беларусь);
копию выписки из торгового реестра (регистра) страны учреждения заявителя, выданной не позднее одного года до даты предоставления документов для регистрации, содержащей сведения о регистрации, юридическом адресе и полномочиях должностных лиц клиента (для клиентов – нерезидентов Республики Беларусь) с переводом на белорусский или русский язык;
доверенность на трейдера по форме согласно приложению 81 (для клиентов – нерезидентов Республики Беларусь – легализованную доверенность на трейдера по форме согласно приложению 81 с переводом на белорусский или русский язык (подпись переводчика нотариально удостоверяется на белорусском или русском языке));
иные документы, предоставляемые по требованию Биржи.
(часть третья пункта 37 в редакции протокола заседания правления от 04.12.2008 № 200)
Для регистрации клиента – физического лица, не осуществляющего предпринимательскую деятельность, биржевой брокер предоставляет следующие документы:
заявление (приложение 61);
нотариально удостоверенную доверенность на трейдера (приложение 83);
копии страниц паспорта клиента № 31, 32 и страницы, содержащей сведения о прописке (регистрации), для иностранных граждан и лиц без гражданства – копию вида на жительство;
иные документы, предоставляемые по требованию Биржи.
(часть четвертая пункта 37 введена протоколом заседания правления от 04.12.2008 № 200)
Копии предоставленных документов должны быть заверены подписью руководителя или иного уполномоченного лица и печатью биржевого брокера.
(часть пятая пункта 37 введена постановлением правления от 26.02.2007 № 9)
Решение о регистрации либо об отказе в регистрации клиента биржевого брокера принимается в течение 3 рабочих дней со дня подачи документов, предусмотренных пунктом 37 Правил, о чем биржевой брокер уведомляется в установленном порядке.
На основании решения о регистрации клиента биржевого брокера сведения о нем вносятся в Торговую систему Биржи.
(части шестая и седьмая пункта 37 введены протоколом заседания правления от 01.08.2008 № 117)
371. Основанием для отказа в регистрации клиента биржевого брокера является установление факта неисполнения или ненадлежащего исполнения юридическим или физическим лицом, регистрируемым в качестве клиента биржевого брокера, обязательств по заключенным ранее биржевым сделкам (договорам) или факта неуплаты биржевого сбора или штрафа за нарушение Правил.
(пункт 371 введен протоколом заседания правления от 01.08.2008 № 117)
372. Основанием для прекращения регистрации клиента биржевого брокера является:
прекращение аккредитации биржевого брокера;
заявление биржевого брокера о прекращении регистрации клиента;
ликвидация или реорганизация (слияние, присоединение к другому юридическому лицу, разделение, преобразование) юридического лица, прекращение деятельности индивидуального предпринимателя – клиента биржевого брокера;
смерть физического лица, не осуществляющего предпринимательскую деятельность, – клиента биржевого брокера;
(абзац пятый пункта 372 введен протоколом заседания правления от 04.12.2008 № 200)
решение Биржи о прекращении регистрации в случае неисполнения клиентом биржевого брокера обязательств по биржевым сделкам (договорам), а также в случае нарушения им законодательства Республики Беларусь, регулирующего биржевую торговлю, Правил или иных решений Биржи.
(пункт 372 введен протоколом заседания правления от 01.08.2008 № 117)
38. Биржевые брокеры не вправе:
представлять в одной торговой сессии клиентов, желающих продать биржевой товар, и клиентов, желающих купить данный биржевой товар;
участвовать в одной торговой сессии в качестве посетителя торгов или клиента биржевого брокера, желающего продать биржевой товар, и представлять клиентов, желающих купить данный биржевой товар;
участвовать в одной торговой сессии в качестве посетителя торгов или клиента биржевого брокера, желающего купить биржевой товар, и представлять клиентов, желающих продать данный биржевой товар;
совершать биржевые сделки с превышением пределов предоставленного обеспечения.
(абзац пятый пункта 38 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
39. Биржевые брокеры несут ответственность:
за нарушение Правил;
за невыполнение решений органов управления Биржи;
за действия своих трейдеров и иных уполномоченных представителей, нарушающих Правила;
за неисполнение обязательств клиентами биржевого брокера и биржевым брокером по биржевым сделкам (договорам), заключенным в интересах клиентов;
(абзац пятый пункта 39 в редакции постановления правления от 26.02.2007 № 9)
за несоответствие своих действий на Бирже в интересах клиентов распоряжениям клиентов.