Виды назначения наказания

2.1 Обстоятельства, смягчающие и отягчающие уголовную ответственность и наказание

Под обстоятельствами, смягчающими и отягчающими ответственность, принято понимать различного рода факторы, относящиеся к личности виновного и совершенному им преступлению, которые соответственно уменьшают либо повышают общественную опасность преступления и преступника, следовательно, и степень его ответственности и влияют на наказание.

Учет смягчающих обстоятельств дает суду право: а) при альтернативной санкции назначить менее строгий вид наказания; б) определить наказание в размере, равном или близком к минимуму, установленному санкцией статьи Уголовного кодекса Республики Казахстан, по которой квалифицировано преступление; в) в силу статьи 55 Уголовного кодекса Республики Казахстан применить более мягкое наказание, чем предусмотрено за данное преступление; г) применить условное осуждение.

Наличие отягчающих обстоятельств, напротив, предоставляет суду возможность: а) при альтернативной санкции назначить более строгий вид наказания из тех, которые в ней указаны; б) назначить наказание, близкое или равное максимальному размеру наказания, предусмотренному санкцией статьи Особенной части УК, по которой квалифицируется деяние виновного; в) исключить возможность применения статьи 55 Уголовного кодекса Республики Казахстан; г) исключить возможность применения условного осуждения.

Согласно части первой статьи 53 Уголовного кодекса Республики Казахстан обстоятельствами, смягчающими уголовную ответственность и наказание, признаются:

1) совершение впервые преступления небольшой тяжести вследствие случайного стечения обстоятельств;

2) несовершеннолетие виновного;

3) беременность;

4) наличие малолетних детей у виновного;

5) оказание медицинской и иной помощи потерпевшему непосредственно после совершения преступления;

6) добровольное возмещение имущественного ущерба и морального вреда, причиненных в результате преступления, иные действия, направленные на заглаживание вреда, причиненного преступлением;

7) совершение преступления вследствие стечения тяжелых личных, семейных или иных обстоятельств либо по мотиву сострадания;

8) совершение преступления в результате физического или иного психического принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зависимости;

9) совершение преступления при нарушении условий правомерности необходимой обороны, крайней необходимости; при задержании лица, совершившего преступление, обоснованном риске, исполнении приказа или распоряжения;

10) противоправность или аморальность поведения потерпевшего, явившегося поводом для преступления;

11) чистосердечное раскаяние, явка с повинной, активное способствование раскрытию преступления, изобличению других соучастников преступления и розыску имущества, добытого в результате преступления.

Установленный законом перечень смягчающих обстоятельств не является исчерпывающим. Это означает, что суды могут учитывать при назначении наказания в качестве смягчающих и другие обстоятельства, tie входящие в указанный перечень. В приговорах судов при назначении наказания нередко встречаются ссылки на следующие обстоятельства, рассматриваемые как смягчающие: наличие у виновного наград, участие в Великой Отечественной войне, преклонный возраст, состояние здоровья и тому подобное.

Суд не может не учитывать смягчающее обстоятельство, указанное в законе. Например, несовершеннолетие виновного не может быть не учтено судом как смягчающее обстоятельство, так как это обстоятельство признается смягчающим согласно пункту "б" части первой статьи 53 Уголовного кодекса Республики Казахстан.

Закон запрещает учитывать в качестве смягчающих те обстоятельства, которые предусмотрены в нормах Особенной части Уголовного кодекса Республики Казахстан в качестве признака преступления. Например, при назначении наказания лицу по статье 99 Уголовного кодекса Республики Казахстан (убийство, совершенное при превышении пределов необходимой обороны), суд не может ссылаться на пункт "з" части первой статьи 53 Уголовного кодекса Республики Казахстан как на смягчающее обстоятельство, потому что превышение пределов необходимой обороны является необходимым признаком состава преступления, предусмотренного статьей 99 Уголовного кодекса Республики Казахстан. С учетом данного признака и санкция статьи 99 УК предусматривает сравнительно нестрогое наказание. Поэтому повторный учет этого обстоятельства при назначении наказания запрещается.

В перечне смягчающих обстоятельств особое место законом уделено обстоятельствам, указанным в пунктах "д" и "к". В части четвертой статьи 53 Уголовного кодекса Республики Казахстан говорится, что при наличии смягчающих обстоятельств, предусмотренных указанными пунктами части 1 статьи 53 Уголовного кодекса Республики Казахстан и при отсутствии отягчающих обстоятельств срок и размер наказания не могут превышать трех четвертей максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного статьей Особенной части Уголовного кодекса Республики Казахстан, по которой осуждается виновный.

Например, при осуждении по статье 99 Уголовного кодекса Республики Казахстан наказание не может превышать полутора лет лишения свободы.

Часть первая статьи 54 Уголовного кодекса Республики Казахстан обстоятельствами, отягчающими уголовную ответственность и наказание, признает:

1) неоднократность преступлений, рецидив преступлений;

2) причинение преступлением тяжких последствий;

3) совершение преступления в составе группы лиц, группы лиц по предварительному сговору, организованной группы или преступного сообщества (преступной организации);

4) особо активную роль в совершении преступления;

5) привлечение к совершению преступления лиц, которые заведомо для виновного страдают тяжелым психическим расстройством либо лиц, не достигших возраста, с которого наступает уголовная ответственность;

6) совершение преступления по мотивам национальной, расовой и религиозной ненависти или вражды, из мести за правомерные действия других лиц, а также с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение;

7) совершение преступления в отношении женщины, заведомо для виновного находящейся в состоянии беременности, а также в отношении малолетнего, другого беззащитного или беспомощного лица либо лица, находящегося в зависимости от виновного;

8) совершение преступления в отношении лица или его близких в связи с выполнением данным лицом своего служебного, профессионального и общественного долга;

9) совершение преступления с особой жестокостью, садизмом, издевательством, а также мучениями для потерпевшего;

10) совершение преступления с использованием оружия, боевых припасов, взрывчатых веществ, взрывных или имитирующих их устройств, специально изготовленных технических средств, легковоспламеняющихся и горючих жидкостей, ядовитых и радиоактивных веществ, лекарственных и иных химико-фармакологических препаратов, а также с применением физического или психического принуждения либо общеопасным способом;

11) совершение преступления с использованием условий чрезвычайного положения, стихийного или иного общественного бедствия, а также при массовых беспорядках;

12) совершение преступления в состоянии алкогольного, наркотического или токсикоманического опьянения. Суд вправе, в зависимости от характера преступления, не признать это обстоятельство отягчающим;

13) совершение преступления лицом, нарушившим тем самым принятую им присягу или профессиональную клятву;

14) совершение преступления с использованием доверия, оказанного виновному в силу его служебного положения или договора;

15) совершение преступления с использованием форменной одежды или документов представителя власти.

В отличие от перечня, содержащегося в статье 53 Уголовного кодекса Республики Казахстан, данный перечень является исчерпывающим. Это значит, что при назначении наказания суд не может признать отягчающими обстоятельства, не указанные в части первой статьи 54 Уголовного кодекса Республики Казахстан. Это является еще одним свидетельством гуманизма уголовного законодательства Казахстана.

К сожалению, на практике в приговорах суда имеют место ссылки в качестве отягчающих на такие обстоятельства, как отрицание подсудимым своей вины наличие в деле отрицательной характеристики, совершение преступления из корыстных, хулиганских или иных низменных побуждений и т.п. Учет этих, не включенных в перечень отягчающих обстоятельств при назначении судом наказания противоречит части третьей статьи 54 Уголовного кодекса Республики Казахстан.

Как и в предыдущем случае, если обстоятельство, указанное в части первой статьи 54 Уголовного кодекса Республики Казахстан, является признаком статьи Особенной части Уголовного кодекса Республики Казахстан, по которой квалифицировано деяние виновного, оно не может повторно учитываться как отягчающее обстоятельство при назначении наказания (ч.2 ст.54 УК).

Например, лицо осуждается за умышленное убийство с особой жестокостью (п. "д" ч.2 ст.96 УК). При назначении ему наказания суд не может учесть как отягчающее обстоятельство пункт "и" части первой статьи 54 Уголовного кодекса Республики Казахстан, так как особая жестокость является одним из квалифицирующих признаков части второй статьи 96 Уголовного кодекса Республики Казахстан.

В судебно-следственной практике встречаются дела, когда имеют место только смягчающие или только отягчающие обстоятельства. Но могут быть и те и другие одновременно. Суд должен учитывать все обстоятельства в их совокупности, которая является основанием выбора конкретной меры наказания. В такой совокупности одни обстоятельства подкрепляют друг друга, другие нейтрализуются, третьи выступают как более значимые.

2.2 Назначение наказания по совокупности преступлений

Если лицо признано виновным в совершении двух или более преступлений, предусмотренных различными статьями иди различными частями одной статьи Уголовного кодекса Республики Казахстан, ни за одно из которые оно не было осуждено, суд, назначив основное, а в необходимых случаях и дополнительное наказание отдельно за каждое преступление, окончательно определяет наказание по их совокупности путем поглощения менее строгого наказания более строгим либо путем полного или частичного сложения назначенных наказаний (ч.1 ст.58 УК).

Процесс назначения наказания по совокупности преступлений состоит из двух этапов:

1) назначение наказания отдельно за каждое из преступлений, входящих в совокупность,

2) определение окончательного наказания по совокупности этих преступлений.

Назначение наказания отдельно за каждое из преступлений, образующих совокупность, является важным требованием статьи 58 Уголовного кодекса Республики Казахстан, и отступление от него недопустимо. Такой порядок назначения наказания дает возможность после осуждения применить к виновному амнистию или помилование по конкретному виду преступления. В случае рассмотрения уголовного дела в кассационном или надзорном порядке имеется возможность при наличии к тому оснований смягчить наказание, назначенное за отдельное преступление, или вообще исключить его из приговора. Кроме того, с назначением наказания за отдельное преступление закон связывает ряд правовых последствий. Например, установление наличия рецидива (ст.13 УК), назначение вида колонии при лишении свободы (ст.48 УК) и т.п.

Назначение окончательного наказания по совокупности преступлений происходит на основе принципов поглощения менее строгого наказания более строгим, а также полного или частичного сложения назначенных за каждое преступление наказаний.

Суду дается право выбора принципов поглощения или сложения наказания только в определенных частью второй статьи 58 Уголовного кодекса Республики Казахстан случаях, то есть при назначении наказания за совершение преступлений только небольшой тяжести. В отдельных случаях (если в совокупность входят преступления не только небольшой тяжести, но и другой категории) суд обязан применять только принцип сложения наказаний.

Применяя принцип поглощения, суд принимает во внимание не санкции статей Особенной части Уголовного кодекса Республики Казахстан, по которым квалифицированы деяния виновного, а конкретные наказания, назначенные в пределах этих санкций за каждое из совершенных преступлений. Причем менее строгое наказание поглощается более строгим. Так, если суд определил лицу по части второй статьи 222 Уголовного кодекса Республики Казахстан три года лишения свободы, то более строгое наказание - три года поглощает менее строгое - два года и по совокупности окончательное наказание будет в виде лишения свободы на срок три года. Такая же ситуация может возникнуть при назначении наказания за преступления, входящие в совокупность различных наказаний. Так, за первое преступление суд назначил исправительные работы на срок один год с удержанием 20 процентов заработка осужденного, а за второе преступление - три года лишения свободы. Применяя принцип поглощения, суд и в этом случае назначает виновному окончательное наказание в виде трех лет лишения свободы. При сравнении в этом случае строгости наказаний суд руководствуется той последовательностью, в которой перечислены виды наказания в статье 39 Уголовного кодекса Республики Казахстан, то есть в системе наказаний.

Сложение наказаний, назначенных за отдельные преступления, может быть полным или частичным, но в любом случае окончательное наказание должно при сложении быть более суровым, чем любое из назначенных за отдельные преступления. При полном сложении окончательное наказание по совокупности равно сумме складываемых. При частичном сложении наказаний к более суровому наказанию присоединяется часть наказания, определенного за другое преступление.

Сложение наказаний ограничено определенными пределами (ст.58 УК). Если совокупность преступлений включает в себя только преступления небольшой тяжести, то окончательное наказание при сложении не может превышать максимального срока или размера наказания, предусмотренного санкцией статьи Особенной части об ответственности за наиболее тяжкое из совершенных преступлений.

Если совокупность преступлений включает в себя преступление средней тяжести, тяжкие или особо тяжкие преступления, то окончательное наказание назначается путем применения только принципа сложения наказаний. При этом окончательное наказание в виде лишения свободы не ограничивается рамками санкций применяемых уголовно-правовых норм, а может быть назначено в пределах 20 лет. Если совокупность преступлении включает хотя бы одно особо тяжкое преступление, предусматривающее наказание в виде лишения свободы на срок до 20 лет или смертную казнь, то окончательное наказание назначается также путем применения только принципа сложения наказания. В этом случае наказание в виде лишения свободы может быть назначено на срок до 25 лет. Но лишь частичное сложение, а именно к 2 годам 9 месяцам лишения свободы суд может присоединить 3 месяца ареста из 6 месяцев, назначенных по статье 288 Уголовного кодекса Республики Казахстан, и определить 3 года лишения свободы, то есть в пределах максимального срока, предусмотренного по части первой статьи 101 Уголовного кодекса Республики Казахстан. Такой порядок окончательного назначения максимального размера наказания при сложении наказаний определен в связи с тем, что оба преступления, входящие в совокупность, относятся к категории небольшой тяжести. Порядок сложения разнородных наказаний, который имел место в данном примере, регулируется статьей 61 Уголовного кодекса Республики Казахстан, где сказано, что при сложений наказаний по совокупности преступлений и совокупности приговоров одному дню лишения свободы соответствует один день ареста или содержания в дисциплинарной воинской части, два дня ограничения свободы, три дня исправительных работ или ограничений по военной службе, восемь часов привлечения к общественным работам. Однако возможны ситуации, когда суд назначает за преступления, "доставляющие совокупность, разновидные, неэквивалентные наказания. Например, за одно преступление - штраф, за другое - лишение свободы, за третье - лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью. Конечно, здесь возможно (если есть основания) применение принципа поглощения менее строгих наказаний более строгим - лишением свободы. Но это приведет к тому, что карательное воздействие и особенно частно-предупредительные возможности поглощенных наказаний не будут использованы. Поэтому при сложении таких наказаний, как штраф, лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью, лишение специального, воинского или почетного звания, классного чина, дипломатического ранга, квалификационного класса и государственных наград, а также конфискация имущества при сложении их с такими наказаниями, как привлечение к общественным работам, исправительные работы, ограничение по военной службе, ограничение свободы, арест, содержание в дисциплинарной воинской части и лишение свободы исполняется самостоятельно (ст.61 УК). Если за преступления, входящие в совокупность, назначены дополнительные наказания, то они так же, как и основные наказания, могут поглощать друг друга или складываться. При сложении разнородных дополнительных наказаний (например, штрафа и конфискации имущества) они исполняются самостоятельно. Порядок окончательного назначения дополнительных наказаний по совокупности преступлений регулируется частью пятой статьи 58 Уголовного кодекса Республики Казахстан, где сказано, что к основному наказанию, назначенному по совокупности преступлений, могут быть присоединены дополнительные наказания, назначенные за преступления, образующие совокупность. Окончательное дополнительное наказание при сложении не может превышать максимального срока или размера, установленного для данного вида наказания статьями 40,41,50, 51 Уголовного кодекса Республики Казахстан. Правила, установленные статьей 58 Уголовного кодекса Республики Казахстан, распространяются также на случаи, когда после вынесения судом приговора по делу будет установлено, что осужденный виновен еще и в другом преступлении, совершенном им до вынесения приговора по первому делу. В этом случае в окончательный срок наказания засчитывается наказание, отбытое полностью или частично по первому приговору. Данная норма касается случаев, когда преступления, составляющие совокупность, раскрываются в разное время и осуждение виновного за эти отдельные преступления производится не одним, а двумя или более приговорами, выносимыми в разное время. Например, лицо совершило два преступления - хулиганство и кражу. Допустим, к моменту его осуждения за хулиганство кража оставалась нераскрытой. После вынесения приговора за хулиганство он привлекается к ответственности и через шесть месяцев осуждается за кражу. Данная ситуация охватывается понятием совокупности преступлений, так как лицо совершило два преступления, которые совершены до осуждения хотя бы за одно из них. Поэтому к таким случаям применяются правила назначения, установленные статьей 58 Уголовного кодекса Республики Казахстан.

Назначение наказания по совокупности преступлений в случаях, указанных в части шестой статьи 58 Уголовного кодекса Республики Казахстан, проходит следующие три этапа:

1) суд назначает наказание по новому приговору, то есть за преступление, раскрытое последним;

2) с учетом ранее состоявшегося приговора суд назначает окончательное наказание, либо путем поглощения менее строгого наказания более строгим, либо путем полного или частичного сложения наказаний, назначенных в обоих приговорах;

3) производится зачет срока наказания, фактически отбытого по первому приговору по правилам статьи 62 Уголовного кодекса Республики Казахстан. Зачет срока наказания означает, что если, например, лицо ко времени вынесения приговора отбыло шесть месяцев лишения свободы, а суд окончательно назначил ему по второму приговору 3 года лишения свободы, то к моменту вынесения второго приговора по совокупности преступлений ему придется еще отбывать 2 года 6 месяцев лишения свободы.

2.3 Назначение наказания по совокупности приговоров

В соответствии со статьей 60 Уголовного кодекса Республики Казахстан совокупность приговоров имеет место в случае, если лицом после вынесения приговора, но до полного отбытия наказания совершено новое преступление. Таким образом, признаками совокупности приговоров являются:

1) наличие приговора, по которому лицу назначено наказание;

2) это наказание еще полностью не отбыто осужденным;

3) новое преступление совершено после вынесения приговора, но до полного отбытия наказания.

При совокупности приговоров новое преступление совершается после осуждения лица за совершенное ранее преступление. Это обстоятельство свидетельствует о повышенной общественной опасности виновного, что влечет определение законом более строгих правил назначения наказания.

Согласно статье 60 Уголовного кодекса Республики Казахстан, если осужденный после вынесения приговора, но до полного отбытия наказания совершил новое преступление, суд к наказанию, назначенному по новому приговору, полностью или частично присоединяет не отбытую часть наказания по предыдущему приговору. Окончательное наказание в виде лишения свободы не может превышать двадцати пяти лет. Если в совокупность входит приговор, по которому лицо признано виновным в совершении хотя бы одного преступления, за совершение которого законом предусмотрено лишение свободы на срок до 20 лет или смертная казнь, то окончательное наказание по совокупности приговоров в виде лишения свободы может быть назначено в пределах 30 лет.

Окончательное наказание по совокупности приговоров должно быть больше как наказания, назначенного за вновь совершенное преступление, так и неотбытой части наказания по предыдущему приговору суда.

Сложение одинаковых, а также разных видов наказаний (в том числе и дополнительных), производится по правилам, установленным статьями 58 и 61 Уголовного кодекса Республики Казахстан.

Таким образом, при совокупности приговоров суд назначает наказание по следующим правилам:

1) сначала определяется наказание за вновь совершенное преступление;

2) к этому наказанию суд присоединяет полностью или частично не отбытую часть наказания по предыдущему приговору.

Правила назначения наказаний по совокупности приговоров отличаются от правил, установленных статьей 58 Уголовного кодекса Республики Казахстан, тем, что здесь предусмотрено применение только принципа сложения наказаний (а в статье 58 УК предусмотрен и принцип поглощения наказаний). Второе отличие касается максимальных сроков при сложении такого довольно часто применяемого при совокупности приговоров вида наказания, как лишение свободы.

Практике известны случаи, когда суд за совершение осужденным лицом нового преступления назначает наказание, равное максимуму для данного вида наказания. Например, лицу, отбывающему наказание в виде ограничения свободы, по новому приговору назначается ограничение свободы на срок 5 лет или лишение свободы на срок 20 лет. В таких ситуациях суду вынужденно придется использовать принцип поглощения не отбытой части наказания по предыдущему приговору наказанием, назначенным по новому приговору (при отсутствии оснований, предусмотренных частью четвертой статьи S8 УК, которые дают возможность складывать наказание в виде лишения свободы в пределах 25 лет).

Наказания, в том числе дополнительные, которые сложению не подлежат, исполняются самостоятельно (ст.61 УК).

Встречаются и такие случаи, когда лицо после вынесения приговора по делу, но до полного отбытия наказания совершает не одно, а два или более преступлений. В таких случаях имеет место сочетание совокупности преступлении и совокупности приговоров. Суд должен сначала назначить наказание на основании статьи 58 Уголовного кодекса Республики Казахстан за новые Преступления. Затем к наказанию, окончательно назначенному по совокупности новых преступлений, суд присоединяет полностью или частично не отбытую часть наказания по первому приговору, применяя уже правила, предусмотренные статьей 60 УК.