Об особенностях наложения ареста на ценные бумаги см. комментарий к ст. 116 УПК РФ.

18. В действующем законодательстве закреплены особенности наложения и снятия ареста на имущество при признании должника банкротом и открытии конкурсного производства. С даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства снимаются ранее наложенные аресты на имущество должника и иные ограничения распоряжения имуществом должника. Основанием для снятия ареста на имущество должника является решение суда о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства. Наложение новых арестов на имущество должника и иных ограничений распоряжения имуществом должника не допускается (абз. 9 п. 1 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"). Как следует из правовой позиции Конституционного Суда РФ, ч. 3 ст. 115 УПК РФ во взаимосвязи с указанной нормой Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" не предполагают наложение ареста на имущество должника, находящегося в процедуре конкурсного производства, либо сохранение ранее наложенного в рамках уголовного судопроизводства ареста на имущество должника после введения данной процедуры для обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска в отношении отдельных лиц, являющихся конкурсными кредиторами (см. Постановление Конституционного Суда РФ от 31.01.2011 N 1-П).

19. О наложении ареста на имущество составляется протокол в соответствии с требованиями ст. ст. 166, 167 УПК РФ. При отсутствии имущества, подлежащего аресту, об этом указывается в протоколе. Копия протокола вручается лицу, на имущество которого наложен арест.

20. Не допускается наложение ареста на имущество, на которое в соответствии со ст. 446 ГПК РФ не может быть обращено взыскание. Запрещается наложение ареста на имущество с целью обеспечения денежного взыскания (ст. ст. 117, 118 УПК РФ). Незаконные действия в отношении имущества, подвергнутого аресту, являются преступлением (ст. 312 УК РФ).

21. На досудебных стадиях уголовного судопроизводства закон предусматривает отмену наложения ареста на имущество на основании постановления дознавателя, следователя, когда в применении этой меры отпадает необходимость, без судебного решения.

22. Постановление о наложении ареста на имущество или об отказе в его наложении может быть обжаловано в апелляционном (гл. 45.1 УПК РФ) и кассационном порядках (гл. 47.1 УПК РФ).

Статья 116. Особенности порядка наложения ареста на ценные бумаги

Комментарий к статье 116

1. Наложение ареста на ценные бумаги производится в порядке, установленном ст. 115 УПК РФ, с учетом особенностей, предусмотренных комментируемой статьей. Правильное применение комментируемой статьи невозможно без использования, кроме УПК РФ, еще и законодательства о ценных бумагах: ГК РФ, Федеральных законов от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", от 11.03.1997 N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе", от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" и др.

2. Цели наложения ареста на ценные бумаги, так же как и цели задержания, производны от оснований для избрания мер пресечения (ст. 97 УПК РФ) и иных мер уголовно-процессуального принуждения (ст. 111 УПК РФ). Непосредственной целью наложения ареста на ценные бумаги является обеспечение возможной конфискации имущества, указанного в ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, либо обеспечение возмещения вреда, причиненного преступлением, либо в целях обеспечения исполнения наказания в виде штрафа.

3. Понятие и виды ценных бумаг закрепляет действующее гражданское законодательство (ст. ст. 142, 143 ГК РФ).

Документарными ценными бумагами являются документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов.

Бездокументарными ценными бумагами признаются обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со ст. 149 ГК РФ.

Ценными бумагами являются акция, вексель, закладная, инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда, коносамент, облигация, чек и иные ценные бумаги, названные в таком качестве в законе или признанные таковыми в установленном законом порядке. Документарные ценные бумаги могут быть предъявительскими (ценными бумагами на предъявителя), ордерными и именными.

Предъявительской является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается ее владелец.

Ордерной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается ее владелец, если ценная бумага выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца по непрерывному ряду индоссаментов.

Именной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается одно из следующих указанных лиц:

- владелец ценной бумаги, указанный в качестве правообладателя в учетных записях, которые ведутся обязанным лицом или действующим по его поручению и имеющим соответствующую лицензию лицом;

- владелец ценной бумаги, если ценная бумага была выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца в порядке непрерывного ряда уступок требования (цессий) путем совершения на ней именных передаточных надписей или в иной форме в соответствии с правилами, установленными для уступки требования (цессии).

Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг (ст. 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг").

4. Арест на документарные ценные бумаги либо их сертификаты налагается по месту их нахождения. Арест на бездокументарные ценные бумаги налагается по месту учета прав владельца ценных бумаг - месту нахождения держателя реестра, депозитария, акционерного общества и т.д.

Держателями реестра (регистраторами) ценных бумаг являются лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Держателем реестра может быть регистратор на основании договора с эмитентом или иное лицо, если это предусмотрено федеральными законами. Держателем реестра владельцев акций акционерных обществ, которые в связи с размещением и (или) обращением акций обязаны раскрывать информацию, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, может быть только регистратор. Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги (ст. 7, п. 1 ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"). Держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор. В обществе с числом акционеров более 50 держателем реестра акционеров общества должен быть регистратор (п. 3 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах").

5. Решение о наложении ареста на ценные бумаги может быть принято на основе доказательств, подтверждающих, что деньги или иное имущество, вложенное в ценные бумаги, получены в результате преступления, либо доказательств, подтверждающих причинение подозреваемым (обвиняемым) вреда, который подлежит возмещению (см. письмо Генпрокуратуры России "О направлении Методических рекомендаций "Основания и порядок применения временного отстранения от должности, наложения ареста на имущество и ценные бумаги, денежного взыскания").

6. Не подлежат аресту ценные бумаги на предъявителя, находящиеся у добросовестного приобретателя.

Добросовестный приобретатель - лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное.

В случае нахождения ценных бумаг, полученных в результате преступных действий подозреваемого или обвиняемого, у третьих лиц на эти ценные бумаги налагается арест. Уголовно-процессуальный закон устанавливает особые требования к протоколу о наложении ареста на ценные бумаги, которые предполагают обязательную идентификацию каждой из таких бумаг в соответствии с ч. 3 комментируемой статьи. При наложении ареста на ценные бумаги правоприменитель может пользоваться помощью специалиста по рынку ценных бумаг.

7. Арестованные документарные ценные бумаги и сертификаты ценных бумаг изымаются и передаются на хранение их владельцу или депозитарию. Арестованные бездокументарные ценные бумаги не изымаются и не передаются для учета прав другому держателю реестра или депозитарию.

8. Статьи 115, 116 УПК РФ не предусматривают возможность наложения судом запрета на право голосования подозреваемым или обвиняемым акциями и участия их в собрании акционеров (см. Постановление Президиума Верховного суда Республики Башкортостан от 02.03.2005).

9. В настоящий момент не принят федеральный закон, устанавливающий порядок совершения действий по погашению ценных бумаг, на которые наложен арест, выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иных действий. По аналогии может применяться ч. 12 ст. 82 Федерального закона "Об исполнительном производстве", в соответствии с которой эмитент (управляющая компания, управляющий) в случае наступления срока платежа или погашения принадлежащих должнику ценных бумаг, на которые наложен арест, зачисляет денежные средства, составляющие сумму выплаты по указанным ценным бумагам, на депозитный счет подразделения судебных приставов. В данном случае для зачисления средств будет использоваться депозитный счет органа, принявшего решение о наложении ареста на ценные бумаги.

10. Незаконные действия в отношении ценных бумаг, подвергнутых аресту, являются преступлением (ст. 312 УК РФ).

11. Постановление о наложении ареста на ценные бумаги или об отказе в его наложении может быть обжаловано в апелляционном (гл. 45.1 УПК РФ) и кассационном порядках (гл. 47.1 УПК РФ).

Статья 117. Денежное взыскание

Комментарий к статье 117

1. Денежное взыскание является мерой уголовно-процессуального принуждения в виде процессуальной санкции за совершение уголовно-процессуального правонарушения. Данная мера принуждения носит карательный характер. Уголовно-процессуальная ответственность при применении денежного взыскания реализуется путем уплаты или принудительного взыскания денежных средств.

2. Цели наложения денежного взыскания, так же как и цели задержания, производны от оснований для избрания мер пресечения (ст. 97 УПК РФ) и иных мер уголовно-процессуального принуждения (ст. 111 УПК РФ).

3. Основанием для применения денежного взыскания является наличие следующих элементов состава уголовно-процессуального правонарушения: деяния, наличия вины и субъекта. Все элементы уголовно-процессуального правонарушения должны быть доказаны в порядке, установленном уголовно-процессуальным законом, за исключением вины. Деяние (действие или бездействие) заключается в неисполнении участником уголовного судопроизводства процессуальных обязанностей, предусмотренных УПК РФ, а также нарушении им порядка в судебном заседании. В наиболее общем виде процессуальные обязанности закреплены в ч. 4 ст. 21 УПК РФ, в которой указано, что требования, поручения и запросы прокурора, руководителя следственного органа, следователя, органа дознания и дознавателя, предъявленные в пределах их полномочий, установленных УПК РФ, обязательны для исполнения всеми учреждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами и гражданами. Основные процессуальные обязанности участников уголовного судопроизводства, на которых может быть наложено денежное взыскание, закреплены в ст. ст. 42, 44, 54, 56, 57, 58, 59, 60 УПК РФ. Также ряд обязанностей участников уголовного судопроизводства закреплен и в других нормах действующего уголовно-процессуального закона.

Наличие вины - общий принцип юридической ответственности во всех отраслях права, и всякое исключение из него должно быть выражено прямо и недвусмысленно в нормативном акте (см. Постановление Конституционного Суда РФ от 25.01.2001 N 1-П). Участнику уголовного процесса должно быть известно о наличии у него соответствующих обязанностей. Неисполнение обязанностей возможно умышленно или по неосторожности. Как показывает судебная практика, при наличии уважительных причин неисполнения процессуальной обязанности участником уголовного судопроизводства денежное взыскание не может быть наложено (см. Кассационное определение Московского областного суда от 27.11.2012 N 22-8441/12, Определение Свердловского областного суда от 11.12.2009 N 22-11630/2009). Применительно к сфере уголовной ответственности Конституция РФ закрепляет в ст. 49 презумпцию невиновности и возлагает обязанность по доказыванию вины в совершении противоправного деяния на соответствующие государственные органы. В процессе правового регулирования других видов юридической ответственности законодатель вправе решать вопрос о распределении бремени доказывания вины иным образом (см. Постановление Конституционного Суда РФ от 27.04.2001 N 7-П). Системное толкование норм УПК РФ позволяет сделать вывод, что вина участника уголовного судопроизводства в совершении данного вида уголовно-процессуального правонарушения не подлежит доказыванию в порядке, установленном УПК РФ, а презюмируется, и он обязан доказать отсутствие вины, наличие уважительных причин и т.п.

Субъектом данного уголовно-процессуального правонарушения является участник уголовного судопроизводства, обладающий процессуальной деликтоспособностью. Обязательными условиями деликтоспособности является вменяемость участника уголовного судопроизводства и достижение им определенного возраста.

4. Денежное взыскание может быть наложено на потерпевшего, свидетеля, гражданского истца, гражданского ответчика, эксперта, специалиста, переводчика и понятого (ч. 2 ст. 111 УПК РФ). Денежное взыскание не может быть наложено на судью, прокурора, следователя, руководителя следственного органа, дознавателя, начальника органа (подразделения) дознания, поскольку именно эти лица в целях обеспечения надлежащего порядка производства по уголовному делу наделены правом применения иных мер процессуального принуждения. На подозреваемого и обвиняемого наложение денежного взыскания также не допускается. Верховный Суд РФ указал на недопустимость наложения денежного взыскания на подсудимого (см. Определение Верховного Суда РФ от 27.01.2010 N 93-О09-24СП, Постановление Президиума Верховного Суда РФ от 10.12.2008 N 308П08) и адвоката (см. Обзор судебной практики Верховного Суда РФ от 23.06.2005 "Обзор судебной работы гарнизонных военных судов по рассмотрению уголовных дел за 2004 год"). Соответствующие должностные лица и адвокат могут быть привлечены к дисциплинарной ответственности. Согласно ч. 2 ст. 258 УПК РФ при неподчинении обвинителя или защитника распоряжениям председательствующего слушание уголовного дела по определению или постановлению суда может быть отложено, если не представляется возможным без ущерба для уголовного дела заменить данное лицо другим. Одновременно суд сообщает об этом вышестоящему прокурору или в адвокатскую палату соответственно.

5. Уголовно-процессуальный закон предусматривает возможность наложения денежного взыскания на личного поручителя в случае невыполнения им своих обязательств (ч. 4 ст. 103); на лицо, которому несовершеннолетний подозреваемый, обвиняемый был отдан под присмотр, в случае невыполнения им принятого обязательства (ч. 3 ст. 105); на лицо, присутствующее в зале судебного заседания, при нарушении им порядка в судебном заседании, неподчинении распоряжениям председательствующего или судебного пристава (ч. 1 ст. 258); на присяжного заседателя за неявку в суд без уважительной причины (ч. 3 ст. 333). Основанием наложения денежного взыскания в перечисленных случаях является нарушение конкретных обязанностей, установленных в перечисленных статьях УПК РФ, а не всякое иное нарушение процессуальных норм.

6. По общему правилу на участников уголовного судопроизводства может быть наложено денежное взыскание в размере до 2500 руб. В случаях, указанных в ч. 4 ст. 103 и ч. 3 ст. 105 УПК РФ, размер денежного взыскания составляет до 10 тыс. руб. Размер денежного взыскания, налагаемого на присяжного заседателя в случае его неявки в суд без уважительной причины, законом не определен. Как показывает судебная практика, размер денежного взыскания в данном случае составляет 2500 руб. (см., например, Определение Верховного Суда РФ от 26.08.2004 N 1-011/03).

7. Денежное взыскание, предусмотренное комментируемой статьей, необходимо отличать от административного наказания в виде штрафа за совершение таких административных правонарушений, как неисполнение распоряжения судьи или судебного пристава по обеспечению установленного порядка деятельности судов (ст. 17.3 КоАП РФ) и невыполнение законных требований прокурора, следователя, дознавателя (ст. 17.7 КоАП РФ). В данном случае штраф может быть наложен не только на участников уголовного судопроизводства, указанных в ч. 2 ст. 111 УПК РФ, но и на других лиц.

Денежное взыскание отличается от уголовного наказания в виде штрафа за заведомо ложные показания, заключение эксперта, специалиста или неправильный перевод (ст. 307 УК РФ), отказ свидетеля или потерпевшего от дачи показаний (ст. 308 УК РФ), разглашение данных предварительного расследования (ст. 310 УК РФ). В силу принципа non bis in idem не допускается одновременное наложение денежного взыскания и привлечение к уголовной или административной ответственности.

8. В письме Генпрокуратуры России "О направлении Методических рекомендаций "Основания и порядок применения временного отстранения от должности, наложения ареста на имущество и ценные бумаги, денежного взыскания" констатируется, что в случае неисполнения участниками процесса своих обязанностей в ходе досудебного производства денежное взыскание применяется крайне редко. Соответствующие должностные лица объясняют это сложностью процедуры применения данной меры процессуального принуждения и необходимостью дополнительных затрат времени на составление протокола, доставление нарушителя в суд, участие в судебном заседании и т.п. Поэтому в основном ограничиваются такой мерой принуждения, как привод. Однако от денежного взыскания не следует отказываться, поскольку в некоторых случаях именно эта мера процессуального принуждения с учетом материального положения того или иного участника уголовного судопроизводства была бы более эффективна для предупреждения неисполнения своих обязанностей участниками процесса.

Статья 118. Порядок наложения денежного взыскания и обращения залога в доход государства

Комментарий к статье 118

1. Основания наложения денежного взыскания закреплены в ч. 2 ст. 111 и ст. 117 УПК РФ, а основания обращения залога в доход государства - в ст. 97 и ч. 9 ст. 106 УПК РФ.

2. Денежное взыскание может быть наложено, а залог обращен в доход государства только в судебном порядке. Если соответствующее нарушение допущено в ходе досудебного производства, то вопрос о наложении денежного взыскания и обращения залога в доход государства решается районным судом на основании протокола о нарушении, составленного дознавателем, следователем. При наличии к протоколу могут быть приложены документы, подтверждающие факт неисполнения участником уголовного судопроизводства своих процессуальных обязанностей. Исходя из положений ст. ст. 117, 118, 258 УПК РФ, меры воздействия за нарушение порядка в судебном заседании или неподчинение распоряжениям председательствующего применяются к нарушителю судом в том судебном заседании, где это нарушение было установлено (см., например, Постановления Верховного Суда РФ от 18.01.2008 N 3-Ад08-1, от 10.02.2010 N 49-АД10-1, от 30.07.2010 N 14-АД10-1).

3. При неявке в суд дознавателя или следователя, составившего протокол о нарушении, рассмотрение дела должно быть отложено. В силу требований п. 8 ч. 2 ст. 37 УПК РФ прокурор вправе участвовать в судебных заседаниях при рассмотрении в ходе досудебного производства ходатайств о производстве иных процессуальных действий, в том числе денежного взыскания, которые допускаются на основании судебного решения, поэтому суд обязан уведомить о судебном заседании прокурора. Однако его неявка не препятствует рассмотрению вопроса по существу.

4. Уголовно-процессуальный кодекс РФ не предусматривает возможность решения вопроса о наложении денежного взыскания в отсутствие того лица, в отношении которого решается вопрос о применении меры процессуального принуждения, за исключением того случая, если данное лицо надлежащим образом было извещено и не явилось в суд без уважительной причины (см. Кассационное определение Московского городского суда от 12.07.2010 N 22-9147). Недопустимо наложение судом денежного взыскания на участника уголовного судопроизводства (например, потерпевшего) без выяснения причины его неявки в судебное заседание (см. Определение Свердловского областного суда от 11.12.2009 N 22-11630/2009). Определяя размер денежного взыскания, суд должен учесть обстоятельства уголовно-процессуального правонарушения, степень вины и особенности личности нарушителя (имущественное положение) (см. Кассационное определение Московского областного суда от 27.11.2012 N 22-8441\12).

5. При назначении судебного заседания по вопросу обращения залога в доход государства в суд вызываются обвиняемый (подозреваемый), в обеспечение явки которого им или другим лицом внесен залог, а также и залогодатель - гражданин или представитель организации, внесший залог в его интересах, которым направляются повестки. О назначении судебного заседания извещается прокурор. Копии постановления судьи, независимо от характера принятого судом решения, направляются для сведения обвиняемому (подозреваемому), иному залогодателю и органу, ходатайствующему об обращении залога в доход государства. При вынесении постановления об обращении залога в доход государства, копии постановления, кроме этого, направляются органу, принявшему залог для исполнения, и налоговому органу для контроля (п. п. 10.2.2, 10.2.3 Инструкции по судебному делопроизводству в районном суде, утвержденной Приказом Судебного департамента при Верховном Суде РФ от 29.04.2003 N 36).

6. Постановление судьи или определение суда о наложении денежного взыскания или об отказе в его наложении, а также об обращении залога в доход государства или об отказе в таком обращении может быть обжаловано в апелляционном (гл. 45.1 УПК РФ) и кассационном порядках (гл. 47.1 УПК РФ).