Романо-германской (континентальной) системы права
В современном мире существует несколько национальных моделей уголовного судопроизводства, среди которых для России определяющее значение имеют романо-германская (континентальная) и англосаксонская (островная) системы права. Одним из основных различий между ними служит преобладающая роль в уголовном судопроизводстве либо законодательства, либо судебной практики (прецедентов). Однако в силу глобализации мировых процессов существует очевидная тенденция к сближению этих моделей. Если в континентальной системе права, к которой относится российский уголовный процесс, возрастает нормотворческое значение судебной практики, то в странах общего права все большее развитие получает закон, трансформирующий суд из органа правотворческого в орган правоприменительного характера <1>.
--------------------------------
<1> См.: Апарова Т.В. Суды и судебный процесс Великобритании. Англия, Уэльс, Шотландия. М., 1996. С. 3, 155; Боботов С.В. Буржуазная юстиция. Состояние и перспективы развития. М., 1989. С. 124 - 125; Давид Р. Основные правовые системы современности. М., 1988. С. 102 и др.
С точки зрения "идеальных" моделей уголовный процесс всех государств является смешанным, поскольку в нем присутствуют как розыскные, так и состязательные начала. С точки зрения "исторических" моделей уголовный процесс демократических государств относится к публично-исковому типу, в котором обеспечиваются как частные (личные), так и общественные (публичные) интересы.
Розыскному началу подчинен обычно досудебный этап (общее расследование), а состязательному - судебные этапы производства по уголовному делу. В конечном счете уголовный процесс многих современных государств так или иначе находится под воздействием французской, германской или английской форм уголовного судопроизводства.
1. Уголовный процесс Франции.
Уголовно-процессуальная деятельность во Франции регулируется:
1) нормами Конституции Французской Республики 1958 г.;
2) нормами Уголовно-процессуального кодекса Франции 1958 г. с изменениями и дополнениями 2002 г.;
3) нормами Кодекса судоустройства Франции 1978 г.;
4) нормами Уголовного кодекса 1994 г.;
5) постановлениями Правительства;
6) декретами Государственного Совета;
7) ведомственными актами;
8) общепризнанными нормами и принципами международного права, в частности, Европейской конвенцией о защите прав человека и основных свобод 1950 г.
Во Франции функция уголовного преследования возложена на прокуратуру и судебную полицию. Прокуратура представляет собой централизованную систему органов, находящуюся под руководством Министра юстиции. При каждом апелляционном суде имеется генеральный прокурор с помощниками, которые поддерживают обвинение в апелляционном суде и в суде присяжных, который является судом шеффенов. В исправительных и полицейских трибуналах обвинение поддерживает республиканский прокурор. Прокуратура осуществляет процессуальное руководство судебной полицией.
Судебная полиция, состоящая из национальной, муниципальной полиции и национальной жандармерии, проводит дознание. Должностные лица судебной полиции подразделяются на три категории:
1) офицеры судебной полиции;
2) агенты судебной полиции;
3) должностные лица, уполномоченные на выполнение отдельных функций.
В уголовном процессе различают досудебное производство, состоящее из дознания, возбуждения уголовного преследования и предварительного следствия, и производство в судебных стадиях.
В уголовном законе Франции различают преступления, проступки и правонарушения, характер и содержание которых определяют структуру уголовного процесса. При таком подходе систему уголовного судопроизводства схематично можно представить следующим образом.
По делам о преступлениях: дознание - возбуждение уголовного преследования - предварительное следствие - предварительное следствие во второй инстанции - судебное разбирательство в первой инстанции (суде ассизов) - апелляционное производство в суде ассизов - кассационное производство. По делам о проступках: дознание - возбуждение уголовного преследования - судебное разбирательство в исправительном суде - апелляционное производство - кассационное производство. По делам о правонарушениях: дознание - возбуждение уголовного преследования - судебное разбирательство в полицейском суде - апелляционное производство - кассационное производство <1>.
--------------------------------
<1> См.: Гуценко К.Ф., Головко Л.В., Филимонов Б.А. Уголовный процесс зарубежных государств. М., 2002. С. 297.
Во Франции досудебное производство состоит из трех стадий:
1) дознания;
2) возбуждения уголовного преследования;
3) предварительного следствия, включающего деятельность по преданию лица суду.
Полицейское дознание проводится полицейскими комиссарами, офицерами и агентами судебной полиции, мэрами и их помощниками. Дознание по некоторым делам вправе осуществлять полевые охранники, лесные сторожи и другие чиновники. Специалисты выделяют несколько видов дознания:
1) дознание по делам об очевидных преступлениях;
2) первоначальное дознание по делам о преступлениях, совершенных в условиях неочевидности;
3) дознание в случае сомнительной смерти и т.д. <1>.
--------------------------------
<1> Более подробно об этом см.: Головко Л.В. Дознание и предварительное следствие в уголовном процессе Франции. М., 1995.
Во время расследования в форме дознания очевидных преступлений полиция производит следственные действия, протоколы которых имеют доказательственное значение.
Первоначальное дознание имеет своей целью обоснование уголовного иска прокурора, который возбуждается по его результатам. Оно характеризуется следующими признаками:
а) отсутствием определенных законом поводов к возбуждению дознания;
б) формализмом процессуальных действий;
в) отсутствием у полиции средств уголовно-процессуального принуждения, за исключением возможности, например, задержания подозреваемого и привода с санкции прокурора;
г) широким использованием оперативно-розыскных данных.
Возбуждение прокурором публичного иска считается самостоятельной стадией возбуждения дела. Уголовный иск представляет собой специальное требование о производстве предварительного следствия, которое направляется судебному следователю. В данной стадии прокурор может принять решения о возбуждении уголовного преследования, об отказе в возбуждении преследования, об условном отказе в возбуждении уголовного преследования (например, при условии возмещения причиненного вреда) и некоторые другие.
Предварительное следствие осуществляет судебный следователь, состоящий в штате суда второй инстанции и назначаемый на должность Президентом Республики. Французские специалисты указывают на состязательный характер предварительного следствия, обращая внимание на следующие его особенности:
1) независимость следователя от прокурора в силу его принадлежности к судебному ведомству;
2) процессуальное равноправие сторон;
3) наличие обвинительной камеры, которая рассматривает законность и обоснованность предварительного следствия и предает обвиняемого суду (назначает дело к слушанию);
4) существование строгого судебного контроля над деятельностью полиции, в том числе при решении вопроса о заключении под стражу;
5) определение пределов следствия в зависимости от уголовного иска прокурора.
Предварительное следствие завершается передачей дела прокурору Республики. При даче прокурором согласия на поддержание обвинения дело возвращается судебному следователю для его окончания, который вправе направить дело в обвинительную камеру.
Предварительное следствие во Франции имеет две инстанции. Судья, ведущий следствие, представляет собой первую инстанцию. Функции второй инстанции выполняет обвинительная камера, которая, с одной стороны, осуществляет надзор за деятельностью следственного судьи, а с другой - предает обвиняемого суду.
Судебное разбирательство во Франции имеет состязательную форму. Заочное производство осуществляется тогда, когда обвиняемый скрылся из места заключения под стражу после передачи его дела суду присяжных. Уголовные дела о тяжких преступлениях подсудны суду ассизов, который периодически один раз в три месяца заседает в Париже и в каждом департаменте. В состав суда входят три профессиональных судьи и девять членов жюри.
Судебное разбирательство включает в себя следующие части: подготовительную, формирование жюри, судебное следствие, судебные прения, составление вопросного листа, принятие решения.
После изложения требований прокурора и гражданского истца подлежат допросу подсудимый и свидетели, исследованию вещественные доказательства и заключения экспертов. Затем участники процесса переходят к судебным прениям. После того как суд выслушает мнения сторон, он удаляется для постановления судебного решения, которое принимается большинством голосов.
В полицейском суде уголовные дела рассматриваются судьей единолично. В исправительном суде уголовные дела рассматриваются судьей единолично или коллегией судей, если подсудимый находится под стражей или ему грозит наказание свыше пяти лет лишения свободы.
В судах допускается упрощенное производство по делам о малозначительных правонарушениях. Во Франции упрощенная форма процедур характерна для производства в полицейских трибуналах по делам о проступках, наказание за совершение которых не превышает двух месяцев лишения свободы. Разбирательство производит полицейский судья единолично. Нередко решение он принимает заочно на основании полицейских протоколов.
Полицейский трибунал принимает дело к своему производству при:
1) непосредственном вызове ответчика (преступника) по инициативе судьи в судебное заседание или его доставлении в суд полицией;
2) добровольной явке в суд ответчика;
3) наличии решения органов расследования о предании суду.
По делам об уголовных проступках форма судебного разбирательства упрощается за счет возможности непосредственной уплаты штрафа полицейскому агенту. Данная процедура носит название "штраф по соглашению". Этот институт дает полиции право самостоятельно решать вопрос о юридической природе правонарушения и форме ответственности. Уплата штрафа не освобождает лицо от уголовной ответственности. Однако штраф может заменить наказание, поскольку его уплата означает признание лицом факта правонарушения.
Во Франции предусмотрены два вида обжалования судебных решений: обычный и чрезвычайный.
К обычным формам относятся:
1) обжалование решений, вынесенных при заочном рассмотрении дела;
2) апелляционное производство.
Опротестование прокурором решения, принятого при заочном рассмотрении дела, производится тогда, когда лицо не явилось в полицейский или исправительный трибунал в связи с ненадлежащим извещением о месте и времени рассмотрения дела.
Апелляция - проверка не вступившего в законную силу приговора путем рассмотрения дела по существу вышестоящим судом. Суд апелляционной инстанции проверяет решение нижестоящего суда с точки зрения как "факта", так и "права". Особенности апелляционного производства в этом государстве заключаются в следующем:
а) приговоры суда присяжных и военных трибуналов не подлежат апелляционному пересмотру;
б) суд апелляционной инстанции проводит новое разбирательство лишь в пределах апелляционной жалобы;
в) приговор суда апелляционной инстанции может ухудшить положение подсудимого в сравнении с первоначальным приговором.
Чрезвычайными формами пересмотра судебных решений являются кассация и ревизия.
Кассация подразделяется на два вида:
1) пересмотр решений в связи с нарушением норм материального и процессуального права в интересах сторон;
2) пересмотр решений в связи с нарушением норм материального и процессуального права в интересах закона.
Кассационные жалобы в интересах сторон подаются сторонами на не вступивший в законную силу приговор в течение пяти суток с момента ознакомления с ним. Оправдательный приговор и решение о прекращении дела обжалованию в интересах сторон не подлежат.
Кассация в интересах закона осуществляется по инициативе Генерального прокурора или Министра юстиции. Кассация этого вида не предназначена для пересмотра вступившего в законную силу приговора, который считается непоколебимым. Цель кассации в интересах закона состоит в получении его толкования вышестоящим судом на будущее время.
Ревизия приговора производится для исправления имеющихся в нем фактических ошибок. Эта форма пересмотра приговора достаточно близка к российской стадии возобновления дела ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств. Основанием для возбуждения ревизионного производства служит явная неправильность приговора, на которую указывают вновь открывшиеся обстоятельства. Ходатайство о ревизии подается осужденным или членами его семьи в кассационный суд и поддерживается требованием Министра юстиции.
2. Уголовный процесс ФРГ.
К источникам уголовно-процессуального права в Германии относятся:
1) Конституция ФРГ;
2) Уголовно-процессуальный кодекс 1877 г. в редакции 1987 г.;
3) Законы о судоустройстве 1877 г. в редакции 1985 г., о судьях 1982 г. и некоторые другие;
4) решения федерального Конституционного Суда и других высших судебных учреждений;
5) акты федерального Правительства, федеральных министерств и ведомств, правительств земель;
6) международные договоры, среди которых находится, например, Европейская конвенция о защите прав человека и основных свобод 1950 г.
В Германии функция уголовного преследования возложена на прокуратуру. Прокуратура - иерархическая система, находящаяся при общих судах всех уровней. При Верховном федеральном суде преследование осуществляет генеральный федеральный прокурор и подчиненные ему прокуроры, подотчетные Министру юстиции. Аналогичную структуру имеет прокуратура земель.
Предварительное расследование проводится в форме дознания. Прокуратура проводит расследование самостоятельно либо с помощью должностных лиц полицейской службы. Предварительное расследование большинства уголовных дел осуществляет полиция. Функция прокурора заключается в решении вопроса о дальнейшем движении уголовного дела. По наиболее сложным делам прокурор лично осуществляет досудебное производство, а полиция лишь исполняет его указания.
Дознание может быть завершено возбуждением публичного обвинения путем направления обвинительного заключения в суд либо прекращением уголовного дела.
В Германии предварительное расследование не имеет детально регламентированной процессуальной формы и осуществляется в розыскном порядке, в том числе с использованием результатов оперативно-розыскной деятельности. В связи с этим в германской теории уголовного процесса выделяют строгое и свободное доказывание.
Первый вид доказывания связан с деятельностью участкового судьи, которая регламентирована законом. Второй вид доказывания обусловлен характером деятельности полиции, результаты которой могут стать доказательствами лишь после их легализации в суде. При необходимости легализации фактических данных полиция обращается в участковый суд. Участковый судья по ходатайству стороны обвинения или защиты производит отдельные следственные действия. Эти следственные действия производятся в состязательной форме, т.е. при участии сторон или их представителей. Составленные в этом случае протоколы имеют доказательственное значение. Другие вопросы, касающиеся функций юстиции, также отнесены к компетенции судьи (например, выдача приказа на арест лица в случае "серьезного подозрения"). Во всех процессуальных действиях участкового судьи вправе принимать участие защитник.
В Германии существует Федеральная ассоциация адвокатов. В ее составе находятся адвокаты при Верховном федеральном суде и при высших судах земель. Каждый адвокат коллегии образует свое бюро при суде, в котором он практикует.
Законодательство Германии особое внимание обращает на регулирование правил о допустимости доказательств. Запреты доказывания делятся на две группы. Первую из них составляют правила, запрещающие установление определенных обстоятельств (например, обстоятельств, связанных с государственной тайной) и использование некоторых средств доказывания (например, свидетелей, обладающих свидетельским иммунитетом). Вторая группа включает в себя запреты использования в процессе доказывания доказательств, полученных незаконным путем, при условии, что они нарушают "правовую сферу" интересов обвиняемого.
Для реформируемого российского уголовно-процессуального законодательства представляется интересной судебная практика Германии по использованию результатов оперативно-розыскной деятельности. Эти результаты могут быть реализованы в уголовном процессе двумя способами:
1) путем допроса сотрудника полиции об обстоятельствах, известных ему со слов анонимного агента;
2) путем допроса агента без раскрытия данных его личности участникам уголовного процесса.
При наличии "достаточного подозрения" прокурор в Германии передает дело в суд.
Законодательство ФРГ допускает ускоренное производство, если обстоятельства дела просты и возможно немедленное постановление приговора. В этом случае прокурор вправе возбудить письменное или устное ходатайство о рассмотрении уголовного дела в порядке суммарного (упрощенного, ускоренного) производства. Эти дела рассматриваются единолично судьей или судом шеффенов.
Судебная система Германии состоит из четырех звеньев.
Первое звено составляют участковые суды. В этих судах судья единолично рассматривает:
1) дела частного обвинения;
2) дела об уголовных проступках;
3) дела о преступлениях, наказание за совершение которых не превышает одного года лишения свободы. Дела о преступлениях, за совершение которых предусмотрено наказание до трех лет лишения свободы, рассматриваются судом в составе судьи и двух шеффенов или двух судей и двух шеффенов (заседателей). Участковый судья в процессе расследования осуществляет некоторые следственные действия и разрешает вопросы, связанные с применением мер процессуального принуждения. Вторым звеном являются уголовные палаты судов земель, которые действуют в качестве судов первой, апелляционной и ревизионной инстанций. Третьим звеном судебной системы служат сенаты по уголовным делам высших судов земель, которые выполняют функции судов первой, апелляционной и кассационной инстанций.
Судебную систему возглавляет Верховный федеральный суд Германии, который не выполняет функций суда первой инстанции, а выступает в качестве судов второй и ревизионной инстанций.
Судебное производство по уголовным делам Германии включает в себя предание обвиняемого суду, судебное разбирательство и обжалование приговоров.
Предание суду производится в предварительном судебном заседании. В этой стадии разрешается вопрос о возможности рассмотрения дела в судебном разбирательстве. Вопрос о назначении судебного заседания разрешается единолично судьей в участковом суде и суде шеффенов; тремя профессиональными судьями - в большой палате по уголовным делам в судах земель; пятью судьями - в сенате по уголовным делам высших судов земель.
Судебное разбирательство в Германии состоит из подготовительной части, судебного следствия, прений сторон, последнего слова подсудимого и постановления и провозглашения судебного решения.
В подготовительной части судебного разбирательства выясняется вопрос о явке участников уголовного процесса, удаляются из зала судебного заседания свидетели, устанавливается личность подсудимого и осуществляется его допрос.
Судебное следствие начинается с изложения прокурором фабулы обвинения. Основной целью судебного следствия закон считает установление истины (§ 244 Уголовно-процессуального кодекса ФРГ).
По завершении судебного следствия наступает этап судебных прений, после чего подсудимый выступает с последним словом.
Суд вправе вынести один из четырех видов приговора:
1) обвинительный;
2) оправдательный;
3) о назначении мер безопасности и исправления (например, помещение подсудимого в медицинское учреждение);
4) о прекращении уголовного дела.
Структура и содержание приговоров уголовно-процессуальным законом не формализованы.
Судебные решения могут быть обжалованы в порядке апелляции и ревизии.
Апелляционную жалобу в течение семи суток с момента ознакомления с приговором могут принести стороны, за исключением истца. В порядке апелляции обжалуются приговоры, постановленные в участковом суде единолично судьей или с участием шеффенов. Суд второй инстанции в порядке апелляции проводит новое судебное разбирательство и разрешает дело в пределах жалобы. Если жалоба принесена в целях улучшения положения подсудимого, то действует институт "запрета поворота к худшему".
Ревизионная жалоба подается только по мотивам нарушения материального или процессуального законов. Ревизионному обжалованию подлежат приговоры уголовных палат судов земель, высшего суда земли в качестве суда первой и апелляционной инстанций и приговоры участкового суда, которые не могут быть обжалованы в порядке апелляции. Законодательство предусматривает безусловные ревизионные основания, которые во всех случаях влекут пересмотр приговора. В этом производстве также действует правило о запрете поворота к худшему.
В судопроизводстве существует институт возобновления производства по делам, по которым приговор вступил в законную силу. Стороны вправе обращаться с ходатайством о возобновлении дела при наличии обстоятельств, свидетельствующих о явной неправосудности приговора. Такими обстоятельствами могут быть фальсификация доказательств, появление новых ранее не известных доказательств и т.п. Однако возможность пересмотра дела по вновь открывшимся обстоятельствам зависит от усмотрения вышестоящего суда.
В Германии достаточно широко развиты упрощенные формы судопроизводства.
Одно из упрощенных производств называется "приказ о наказании". Оно производится участковым судьей по делам о малозначительных преступлениях, за совершение которых наказание не может превышать трех месяцев лишения свободы. Сущность этого производства состоит в следующем:
1) прокурор на основании материалов предварительного расследования обращается к судье с проектом приказа о наказании;
2) судья заочно (в отсутствие обвиняемого) принимает одно из следующих решений:
а) отклоняет ходатайство прокурора в связи с недостаточностью доказательств, подтверждающих подозрение (или обвинение);
б) назначает судебное разбирательство;
в) выносит приказ о наказании, в котором могут быть предусмотрены наложение денежного штрафа, лишение водительских прав, запрет вождения автотранспорта и некоторые другие правоограничения;
3) обвиняемый в течение семи суток после вынесения приказа может подать свои возражения, что влечет за собой общий порядок судебного разбирательства. При отсутствии этих возражений приказ вступает в законную силу и приобретает значение и юридическую силу приговора.
В теории немецкого уголовного процесса выделяют следующие преимущества приказа о наказании. Во-первых, рассмотренное процессуальное производство отличается быстротой и незначительными материальными затратами. Во-вторых, это производство обеспечивает направление судебных ресурсов для рассмотрения и разрешения более сложных уголовных дел. В-третьих, приказ о наказании устраняет тяготы судебного разбирательства, что соответствует в целом интересам обвиняемого.
Кроме того, уголовно-процессуальный закон предусматривает:
1) производство о назначении мер безопасности в отношении невменяемых или недееспособных;
2) производство о конфискации, уничтожении, приведении в негодность имущества, в рамках которого принимаются разнообразные обеспечительные меры;
3) производство по разрешению вопросов исполнения приговора, например распределению и взысканию процессуальных издержек по уголовному делу.