Общие требования к докторской диссертации

Карина Казак, Петровская Галина, Селетков Сергей Григорьевич.

Общие требования к докторской диссертации

Диссертация на соискание ученой степени доктора наук должна быть научной квалификационной работой, отвечающей одному из следующих трех пунктов, определяющих характер результатов диссертационной работы:

- Первый. В диссертационной работе получено решение научной проблемы, имеющей важное народнохозяйственное, социально-культурное или политическое значение.
- Второй. В диссертационной работе разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как новое крупное достижение в развитии перспективного направления в соответствующей отрасли науки.
- Третий. В диссертационной работе предложены научно обоснованные технические, экономические или технологические решения, внедрение которых вносит значительный вклад в ускорение научно-технического прогресса.

Четкая ориентация соискателя на один из приведенных выше пунктов, характеризующих результаты докторской диссертационной работы, позволит ему существенно поднять качество работы в целом и сократить время на подготовку её к защите. То есть соискатель заранее должен определиться, по какому классификационному признаку заключения диссертационного совета, определяющему характер результатов диссертации, будет проходить защита диссертации.
Определение характера результатов докторских диссертации по первому пункту является редким событием и, как правило, может быть дано известными специалистами отрасли науки и техники, руководителями или генеральными конструкторами крупных государственных предприятий.
Научные работники и научно-педагогические работники вузов при защите докторских диссертаций обычно определяют характер результатов диссертации, как соответствующий второму или третьему пунктам.
В диссертации, имеющей прикладное значение, должны приводиться сведения о практическом использовании полученных автором научных результатов, а в диссертации, имеющей теоретическое значение - рекомендации по использованию научных выводов.
Предложенные автором новые решения должны быть строго аргументированы и критически оценены по сравнению с известными решениями.
В целях обеспечения должной гласности защита докторской диссертации может проводиться не ранее чем через два месяца после публикации работ соискателя.
Опубликованные работы соискателя должны отражать основные результаты, защищаемые в диссертации.

Основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в научных изданиях. К ним приравниваются также дипломы на открытия, авторские свидетельства и патенты на изобретения, свидетельства на полезные модели; алгоритмы, которые включены в Государственный фонд алгоритмов и программ и по которым проведена соответствующая экспертиза на новизну; депонированные рукописи работ, аннотированные в научных журналах; препринты; опубликованные тезисы докладов.
При написании диссертации соискатель обязан давать ссылки на автора и источник, откуда он заимствует материалы или отдельные результаты. При использовании в диссертации идей или разработок, принадлежащих соавторам, с которыми были написаны научные работы, соискатель обязан отметить это в диссертации.
В случае использования чужого материала без ссылки на автора и источник диссертация снимается с рассмотрения вне зависимости от стадии прохождения без права повторной защиты.

Ниже приведены изменения, касающиеся докторских диссертаций, из проекта нового Положения о порядке присуждения:

В целях повышения гласности, информированности научной общественности о предстоящих защитах докторских диссертаций вводится обязательное опубликование о защите докторских диссертаций в Бюллетене ВАК России. При приеме к защите докторской диссертации совет не позднее чем за четыре месяца до защиты высылает в ВАК России для опубликования в Бюллетене ВАК России объявление, которое содержит фамилию, имя, отчество соискателя, название диссертации, отрасль науки, по которой присуждается ученая степень, шифр специальности, название и адрес совета, где будет проводиться защита диссертации, фамилии официальных оппонентов.
Защита докторской диссертации проводится только после опубликования объявления в Бюллетене ВАК России.
После защиты текст объявления с указанием номера Бюллетеня вкладывается в дело соискателя. Типовой текст объявления и порядок его оплаты устанавливается ВАК России.
По проекту нового Положения устраняется возможность защиты докторской диссертации без защиты кандидатской. В тоже время, если кандидатская диссертация, представленная к защите в докторский диссертационный совет, по отзывам двух официальных оппонентов отвечает требованиям, предъявляемым к докторской диссертации, то после защиты кандидатской диссертации на этом же заседании совет выносит раздельным тайным голосованием два решения: о присуждении соискателю ученой степени кандидата наук и о возбуждении перед ВАК России ходатайства о разрешении представить к защите ту же диссертацию на соискание ученой степени доктора наук.
В случае положительного решения президиума ВАК России защита диссертации на соискание ученой степени доктора наук проводится обычным образом, без повторной рассылки автореферата, но с объявлением защиты в Бюллетене ВАК России.

© Селетков Сергей Григорьевич, 2000

ПАМЯТКА
ДЛЯ ЧЛЕНОВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ СОВЕТОВ, АСПИРАНТОВ И СОИСКАТЕЛЕЙ

Перечень документов, представляемых соискателем ученой степени
В специализированный совет (форма 3.1)

---- 1. Заявление соискателя.

---- 2. Личный листок по учету кадров с фотокарточкой, заверенный по месту работы - 2 экз.

---- 3. Нотариально заверенная копия диплома об окончания высшего учебного заведения - 1 экз.

---- 4. Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов (форма 2.2) или нотариально заверенная копия диплома кандидата наук для соискателя ученой степени доктора наук - 1 экз.

---- 5. Список научных трудов, составленный соискателем и заверенный по месту работы (форма 3.2), а также оттиски опубликованных работ по теме диссертации - 1 экз.

---- 6. Диссертация - 3 экз. (для докторской - 4 экз.) и автореферат - 4 экз. (для докторской - 6 экз.). Все экземпляры диссертации и автореферата подписываются соискателем. Второй экземпляр диссертации должен быть представлен в несброшюрованном виде. В конце автореферата приводится список опубликованных работ соискателя только по теме диссертации, составленный в соответствии с ГОСТ 7.1-76.

---- 7. Выписка из протокола заседания совета высшего учебного заведения или научно-исследовательского учреждения (научно-производственного объединения) об утверждении темы диссертационной работы - 1 экз.

---- 8. Заключение организации (учреждения), в которой выполнялась диссертационная работа или к которой был прикреплен соискатель, написанное в соответствии с п. 52 "Положения" - 1 экз.
----В заключении приводится перечень работ, в которых опубликованы основные научные результаты, включаемые в диссертацию, и делается вывод о полноте опубликования научных результатов.
----В заключении должны быть приведены названия научно-исследовательских или опытно-конструкторских работ (с указанием номеров государственной регистрации), с которыми связана тема диссертации. Заключение оформляется в виде выписки из протокола заседания кафедры (отдела, лаборатории), утверждается руководителем организации (учреждения) и скрепляется гербовой печатью.

---- 9. Характеристика общественно-производственной деятельности соискателя, подписанная руководителями организации и общественных организаций по месту его основной работы и скрепленная гербовой печатью с указанием даты выдачи - 2 экз.

---- 10. Ходатайство о принятии диссертации к защите из организации, где работает соискатель (в случае, ели диссертационная работа защищается не в той организации, где работает соискатель), подписанное руководителями организации и общественных организаций и скрепленное гербовой печатью, с указанием даты выдачи - 1 экз.

---- 11. Четыре почтовые карточки с марками, с указанием адреса соискателя (на двух карточках) и совета, где защищается диссертация (на двух карточках). На оборотной стороне карточки с адресом совета в верхнем углу указывается фамилия, имя, отчество соискателя и наименование искомой степени.

Перечень документов по присуждению ученых степеней,
направляемых в ВАК СССР (форма 4.1)

---- 1. Сопроводительное письмо на бланке организации, подписанное председателем специализированного совета, с указанием шифра и наименования специальности, по которой защищена диссертация.
---- Для докторских диссертаций в письме указывается номер "Бюллетеня ВАК СССР", в котором помещено объявление о защите.

---- 2. Справка по форме 4.2а или 4.2б (2 экз.)

---- 3. Личный листок по учету кадров с фотокарточкой, заверенной по месту работы (1 экз.)

---- 4. Характеристика общественно-производственной деятельности соискателя, выданная по месту его основной работы, подписанная руководителями организации и общественных организаций и скрепленная гербовой печатью с указанием даты выдачи.

---- 5. Диссертация (первый экземпляр) с учетной картой диссертации по форме 4.3 (2 экз., один из которых с отметкой ВНТИЦентра о сдаче второго экземпляра диссертации на микрофильмирование).

---- 6. Автореферат диссертации (4 экз)

---- 7. Отзывы официальных оппонентов, ведущей организации и научного руководителя (первые экземпляры).

---- 8. Стенограмма заседания совета, подписанная председателем и ученым секретарем совета (первый экземпляр).

---- 9. Регистрационно-учетная карточка по форме 4.4. (2 экз.)

---- 10. Аннотация диссертации (первый экземпляр).

---- 11. Опись документов, имеющихся в деле, по форме 4.9.
---- Оттиски опубликованных работ по теме диссертации (1 экз.), на которые составляется опись по форме 4.5 (1экз.), высылаются в ВАК СССР только по запросу.
---- Все документы на присуждение ученых степеней направляются в ВАК СССЗ в скоросшивателях из плотного картона (без коленкорового покрытия) с закрывающимися со всех сторон клапанами.
---- На внутренней стороне скоросшивателя наклеивается конверт, в который вкладываются четыре почтовые карточки, две учетные карты диссертации (с отметкой ВНТИЦентра на одной), две регистрационно-учетные карточки (соответственно форм 4.3 и 4.4 Приложения к "Положению о порядке присуждения ученых степеней и присвоения ученых званий"). Карточки должны быть установленных размеров, без полей.
---- При отрицательном решении по результатам голосования (п. 70 "Положения") специализированный совет в трехнедельный срок со дня защиты высылает в ВАК СССР автореферат, протокол заседания совета, включающий заключение специализированного совета (1 экз.) и учетную карточку отклоненной диссертации по форме 4.6 (3 экз.).
---- В совете остается дубликат аттестационного дела, в которое кроме вторых экземпляров перечисленных выше документов входят также:

---- 12. Подлинный протокол заседания счетной комиссии (форма 3.6) -1 экз.

---- 13. Заверенная копия диплома о высшем образовании - 1 экз.

---- 14. Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов (форма 2.2) или нотариально заверенная копия диплома кандидата наук для соискателя ученой степени доктора наук - 1 экз.

---- 15. Сведения об официальных оппонентах (форма 3.1).

---- 16. Заключение организации (учреждения), в которой выполнялась диссертационная работа или к которой был прикреплен соискатель - 1 экз.
---- Ходатайство о принятии диссертации к защите из организации, где работает соискатель (если диссертационная работа защищается не в той организации, где работает соискатель) - 1 экз.
---- Заключение лаборатории или отдела (кафедры) организации, где защищается диссертация (если диссертационная работа выполнена не по месту ее защиты) - 1 экз.

---- 17. Отзывы, поступившие на диссертацию и автореферат, - каждый в одном экземпляре.

---- 18. Явочный лист членов специализированного совета (форма 3.4) - 1 экз.

---- 19. Список учреждений и лиц, которым разосланы авторефераты и извещения о защите диссертации (с указанием даты рассылки автореферата, даты, времени и места защиты диссертации), подписанный ученым секретарем - 1 экз.