СТ ТулГУ 8.2.2-2010. Внутренний аудит

Принято и введено в действие

Приказом ректора

№556от29.04. 2010 г.

Дата введения11 мая 2010 г.

П.5.1 изложить в новой редакции:

«5.1 Ответственность за организацию и проведение контроля процесса внутреннего аудита возлагается на ПРМК».

Изменение №2

СТ ТулГУ 8.2.2-2010. Внутренний аудит

Принято и введено в действие

Приказом ректора

№776 от15.06. 2011 г.

Дата введения1 сентября 2011 г.

1. Внести изменение в части наименования федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Тульский государственный университет».

Ввести в действие новую форму бланка программы внутреннего аудита (Приложение 6).

Ввести в действие новую форму бланка протокола несоответствия

(Приложение 7).

Ввести в действие новую форму бланка отчета о проведении внутреннего аудита (Приложение 8).

Содержание

1 Назначение и область применения................................................................ 8

2 Нормативные ссылки..................................................................................... 8

3 Термины, определения, обозначения и сокращения.................................... 8

4 Проведение внутренних аудитов................................................................ 11

4.1 Общие положения............................................................................... 11

4.2 Планирование...................................................................................... 13

4.3 Порядок проведения............................................................................ 13

4.3.1 Общие положения......................................................................... 13

4.3.2 Формирование группы аудиторов................................................ 14

4.3.3 Составление программы ВА......................................................... 14

4.3.4 Уведомление проверяемого подразделения.................................. 15

4.3.5 Проведение предварительного совещания с членами группы аудиторов, с руководством и представителями проверяемого подразделения......... 15

4.3.6 Проведение внутреннего аудита................................................... 15

4.3.7 Проведение итогового совещания с руководством и представителями проверяемого подразделения................................................................. 16

4.3.8 Составление и рассылка отчета о внутреннем аудите.................. 16

4.4 Порядок разработки и проведения корректирующих действий. Контроль выполнения и оценка результативности корректирующих действий. Анализ результатов внутренних аудитов........................................................................................ 17

4.5 Порядок проведения внеплановых внутренних аудитов................... 18

4.6 Требования к персоналу, осуществляющему внутренние аудиты системы менеджмента качества................................................................................... 18

5 Ответственность........................................................................................... 20

Приложение 1................................................................................................ 21

Форма графика проведения внутренних аудитов СМК........................ 21

Приложение 2.................................................................................................. 22

ВОПРОСЫ ДЛЯ ПРОВЕРКИ СООТВЕТСТВИЯ СМК........................ 22

СТАНДАРТУ ИСО 9001:2008 (ГОСТ Р ИСО 9001-2008) НА КАФЕДРАХ 22

Приложение 3.................................................................................................. 30

Перечень требований к подразделениям................................................. 30

Приложение 4.................................................................................................. 32

Классификатор возможных несоответствий возникающих.................... 32

при реализации образовательных программ в ТулГУ........................... 32

по разделам ИСО 9001: 2008 (ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008).................... 32

Приложение 5.................................................................................................. 37

Порядок проведения внутреннего аудита СМК...................................... 37

Приложение 6.................................................................................................. 39

Форма программы внутреннего аудита................................................... 39

Приложение 7.................................................................................................. 40

Бланк протокола несоответствия.............................................................. 40

Приложение 8.................................................................................................. 41

Форма отчета о проведении внутреннего аудита..................................... 41

ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ....................................................... 43

1 Назначение и область применения

1.1 Настоящий стандарт устанавливает порядок планирования, организации, проведения, оформления и анализа результатов внутренних аудитов в ТулГУ с целью улучшения деятельности.

1.2 Стандарт устанавливает следующие цели проведения внутренних аудитов системы менеджмента качества (СМК):

- оценка соответствия СМК требованиям ИСО 9001: 2008 (ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008);

- проверка выполнения корректирующих действий по результатам предыдущих аудитов и оценка их результативности;

- определение возможности и способов улучшения СМК;

- анализ и оценка результативности функционирования СМК с точки зрения достижения целей, согласуемых с политикой в области качества;

1.3 Стандарт распространяется на все структурные подразделения ТулГУ, входящие в систему менеджмента качества.

Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие нормативные документы:

ГОСТ Р ИСО 9000-2008 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь.

ГОСТ Р ИСО 9001-2008 Системы менеджмента качества. Требования.

ГОСТ Р ИСО 19011 – 2003 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и / или систем экологического менеджмента.

РК ТулГУ Система менеджмента качества. Руководство по качеству

СТ ТулГУ 4.2.3-01 Стандарт университета. Система менеджмента качества. Управление документацией.

СТ ТулГУ 4.2.3.-02. Стандарт университета. Система менеджмента качества. Управление организационно - распорядительной документацией.

СТ ТулГУ 4.2.4. Стандарт университета. Система менеджмента качества. Управление записями.

СТ ТулГУ 8.5.2 Стандарт университета. Система менеджмента качества. Корректирующие действия.

СТ ТулГУ 8.5.3 Стандарт университета. Система менеджмента качества. Предупреждающие действия.

3 Термины, определения, обозначения и сокращения

3.1 В настоящем стандарте использованы следующие термины и определения:

Аудит (проверка) – систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита (проверки) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (проверки).

П р и м е ч а н и я. 1) Внутренние аудиты (проверки), иногда называемые «аудиты (проверки) первой стороной», проводятся обычно самим образовательным учреждением (ОУ) или от его имени для внутренних целей и могут служить основанием для декларации о соответствии образовательным стандартам. 2) Внешние аудиты (проверки) включают аудиты, обычно называемые «аудиты (проверки) второй стороной» или «аудиты (проверки) третьей стороной». 3) Аудиты (проверки) второй стороной проводятся сторонами, заинтересованными в деятельности ОУ, например потребителями или другими лицами от их имени. 4) Аудиты (проверки) третьей стороной проводятся внешними независимыми организациями. Эти организации осуществляют аттестацию, аккредитацию или сертификацию на соответствие требованиям, например требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 и др. 5) плановый внутренний аудит: аудит, осуществляемый в соответствии с ежегодным приказом о проведении внутренних аудитов

аудитор: лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита (проверки);

выводы по результатам аудита: результаты оценки собранной подтверждающей достаточной и необходимой информации и данных по аудиту по сравнению с критериями аудита;

группа аудиторов: один или несколько аудиторов, проводящих аудит (проверку);

корректирующее действие: действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации.

П р и м е ч а н и я: 1. У одного несоответствия может быть несколько причин. 2. Корректирующее действие предпринимается для предотвращения повторного возникновения события; а предупреждающее действие – для предотвращения возникновения события. 3. Существует различие между коррекцией и корректирующим действием.

коррекция: действие, предпринятое для устранения обнаруженного несоответствия;

П р и м е ч а н и е: коррекция может осуществляться в сочетании с корректирующим действием.

критерии аудита: совокупность политики, процедур или требований, которые используются как основа для сравнения или применяются в виде ссылок;

несоответствие: невыполнение установленного требования.

П р и м е ч а н и я: 1) Настоящее определение включает отсутствие одной или нескольких характеристик качества, или элементов системы качества ОУ, либо их отклонение от установленных требований. 3) Несоответствие для процессов — процесс не выполняет установленных для него требования (включая требования к продукции процесса). Такое невыполнение требований процесса может быть в следующих случаях: значения характеристик процесса находится вне установленных границ (требований); значения характеристик процесса демонстрируют нахождение его в неуправляемых условиях; значения характеристик процесса в течение планируемого периода не достигают целевых значений. В любом из перечисленных случаев может приниматься решение о запуске корректирующих действий. 3) Несоответствие продукции: следует различать: несоответствие требованиям на продукцию отдельных ее единиц– (ИСО 9001, п.п. 7.5.1, п. 8.2.4, 8.3) – при этом выполняется управление несоответствующей продукцией (изоляция, переделка и т. д.); характеристики продукции используется в качестве показателей– процесса и здесь несоответствие продукции интерпретируется как– несоответствие процесса. В данном случае также могут запускаться корректирующие действия. 4) Значительное несоответствие: полное невыполнение требования системы менеджмента качества, а также наблюдаемое упущение в функционировании системы менеджмента качества или в документации, которое может отрицательно повлиять на качество. 5) Незначительное несоответствие: отдельное несистематическое упущение, ошибка, недочет в функционировании системы менеджмента качества или в документации, которые могут привести к невыполнению требования потребителя и (или) обязательных требований к продукции, или к снижению результативности функционирования элемента (совокупности элементов) системы менеджмента качества.

график аудита (проверки): совокупность одного или нескольких аудитов (проверок), запланированных на конкретный период времени и направленных на достижение определенной цели.

программа аудита:описание деятельности и мероприятий по проведению аудита в конкретном подразделении.

3.2. Сокращения:

ВВП - внеплановая внутренняя проверка системы менеджмента качества;

ВА –внутренний аудит;

ВКР– выпускная квалификационная работа;

ГОС – государственный образовательный стандарт;

ГЭ – государственный экзамен;

ДИ – должностная инструкция;

ИГА – итоговая государственная аттестация выпускника;

КД– корректирующие действия;

КП – курсовой проект;

КР – курсовая работа;

НМС – научно-методический совет

ОУ – образовательное учреждение;

ОПД – общепрофессиональные дисциплины;

ПВП - плановая внутренняя проверка системы менеджмента качества;

ППС– профессорско-преподавательский состав;

ПРМК – представитель ректората по менеджменту качества;

ОМКОД – отдел менеджмента качества образовательной деятельности;

ООП – основная образовательная программа;

ПЭВМ – персональная ЭВМ

РД –распорядительный документ;

РП – рабочая программа;

СД – специальные дисциплины;

СМК– система менеджмента качества;

СП– структурное подразделение

УМД – учебно-методическая документация.

3.3 Условные обозначения:

При построении блок-схемы выполнения работ (приложение 5) используются символы, представленные в таблице 1.

Таблица 1.

Символы блок-схемы

Символ	Обозначение
	Начало/конец
	Проработка, проведение анализа, выполнение действия
	Проведение контролирующих действий
	Линия, указывающая на связь последовательно выполняемых работ
	Направление выполнения процесса