Статья 07.02. Основания для приостановления допуска Участника торгов к участию в торгах

1. Основаниями для приостановления допуска Участника торгов к участию в торгах являются:

а) поступление на Биржу уведомления от Клиринговой организации о расторжении Договора(ов), предусматривающего(их) оказание Клиринговой организацией услуг по осуществлению клиринга (клиринговому обслуживанию) Участнику клиринга в отношении сделок с ценными бумагами и/или в отношении сделок, заключаемых Участником клиринга на срочном рынке ЗАО «ФБ ММВБ» /о прекращении клирингового обслуживания Участника торгов;

б) поступление на Биржу уведомления от Клиринговой организации о нарушении со стороны Участника клиринга требований Правил клиринга, в том числе о неисполнении обязательств по сделке с ценными бумагами/нетто-обязательств по итогам клиринга по сделкам, заключенным на условиях централизованного клиринга, а также о нарушении порядка и срока предоставления отчета об исполнении сделки (предоставление недостоверной информации);

в) поступление на Биржу уведомления от Клиринговой организации о принудительной ликвидации позиций Участника торгов;

г) поступление на Биржу уведомления от Технического центра о приостановлении/прекращении технического доступа Участнику торгов/ расторжение договора (договоров) об обеспечении технического доступа;

д) приостановление действия у Участника торгов всех лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг (на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами), в этом случае допуск к участию в торгах приостанавливается по всем видам профессиональной деятельности;

приостановление действия у Участника торгов одной из лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг (на осуществление брокерской или дилерской деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами), в этом случае допуск к участию в торгах приостанавливается по виду деятельности, соответствующему приостановленной лицензии;

е) запрет на проведение операций в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг по решению уполномоченного федерального органа исполнительной власти;

ж) истечение срока действия или отмена всех доверенностей на уполномоченных трейдеров Участника торгов, имеющих допуск к участию в торгах на соответствующем рынке Биржи;

з) невыполнение Участником торгов Правил допуска, Правил торгов и/или иных внутренних документов Биржи, регламентирующих порядок совершения операций на Бирже, невыполнение Участником торгов решений, принятых Биржей в соответствии с этими документами;

и) несоблюдение Участником торгов обязательств по предоставлению Бирже информации (сведений) в соответствии с требованиями, предусмотренными в статье 02.06 Правил допуска;

к) поступление на Биржу исполнительных документов, принятых в отношении Участника торгов;

л) применение к Участнику торгов процедур, применяемых в деле о банкротстве в случаях и порядке, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;

м) нарушение Участником торгов порядка разрешения споров и конфликтных ситуаций, установленного Правилами допуска, Правилами торгов, иными внутренними документами Биржи, а также Правилами клиринга;

н) ухудшение финансового состояния Участника торгов, которое способно повлиять на исполнение им своих обязательств по заключенным на Бирже сделкам;

о) нарушение Участником торгов требований законов, нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти и иных нормативных правовых актов Российской Федерации;

п) непредставление отчета об исполнении сделки либо нарушение установленных нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти порядка и срока предоставления отчета об исполнении сделки (предоставление недостоверной информации), обязанность предоставления которого предусмотрена в пункте 13 статьи 02.06 Правил допуска, в случаях, если расчет по совершенной на Бирже сделке осуществляется не через Клиринговую организацию;

р) получения от Клиринговой организации уведомления о необходимости приостановления допуска к торгам Участника торгов на фондовом рынке;

с) наступление иных обстоятельств, требующих приостановления допуска Участника торгов к участию в торгах, в соответствии с внутренними документами Биржи и нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти.

2. Допуск Участника торгов к участию в торгах на Бирже приостанавливается:

а) в первый рабочий день, следующий за днем получения уведомления от Участника торгов о приостановлении действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами (в том числе, по одному из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг), либо на 16 (шестнадцатый) рабочий день с даты принятия решения федеральным органом исполнительной власти о приостановлении действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами (в том числе, по одному из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) у Участника торгов, имеющего допуск к участию в торгах на Бирже, в зависимости от того, какая из указанных дат, наступит ранее.

б) не позднее следующего дня с даты поступления на Биржу письменного уведомления Клиринговой организации о расторжении Договора(ов), предусматривающего(их) оказание Клиринговой организацией услуг по осуществлению клиринга (клиринговому обслуживанию) Участнику клиринга в отношении сделок с ценными бумагами и/или в отношении сделок, заключаемых Участником клиринга на срочном рынке ЗАО «ФБ ММВБ»/о прекращении клирингового обслуживания Участника торгов, а также о принудительной ликвидации позиций Участника торгов на срочном рынке либо о неисполнении обязательств Участниками торгов/клиринга по сделке с ценными бумагами/ нетто-обязательств по итогам клиринга по сделкам, заключенным на условиях централизованного клиринга, либо об исключении Участника торгов, имеющего допуск к участию в торгах на Бирже, из состава участников клиринга;

в) не позднее следующего дня с даты поступления на Биржу письменного уведомления от Технического центра о приостановлении/прекращении технического доступа Участнику торгов/ расторжение договора (договоров) об обеспечении технического доступа;

г) с даты истечение срока действия всех доверенностей или с даты отмена всех доверенностей на уполномоченных трейдеров Участника торгов, имеющих допуск к участию в торгах на соответствующем рынке ФБ ММВБ;

д) в день получения (до окончания торговой сессии) Биржей уведомления от Клиринговой организации о принудительной ликвидации позиций Участника торгов;

е) с даты принятия Биржей решения в отношении пп. е), з)-с) п.1 настоящей статьи.

3. Допуск Участника торгов на срочном рынке к участию в торгах может быть приостановлен как по всем обращающимся срочным контрактам, так и по отдельным типам или сериям срочных контрактов

4. Допуск Участника торгов на фондовом рынке может быть приостановлен как во всех Секторах рынка/режимах торгов, так и в отдельных Секторах рынка/режимах торгов.

В случае получения от Клиринговой организации уведомления о необходимости приостановления допуска к торгам Участника торгов на фондовом рынке приостановление допуска Участника торгов к торгам в Секторе рынка Standard может быть осуществлено с использованием одного, нескольких или всех разделов регистра учета позиций (как они определены в Правилах клиринга) Участника торгов.

5. Основаниями для приостановления допуска к участию в торгах в отдельных режимах торгов, предусмотренных Правилами торгов, Участнику торгов на фондовом рынке, имеющему допуск к участию в торгах на ФБ ММВБ, являются:

а) наступление обстоятельств, требующих приостановления допуска к участию в торгах Участника торгов на фондовом рынке в отдельных режимах, предусмотренных Правилами торгов на фондовом рынке;

б) поступление на Биржу от Банка России уведомления о приостановлении возможности заключения Участником торгов на фондовом рынке сделок РЕПО с Банком России;

в) невыполнение Участником торгов на фондовом рынке, имеющим допуск к участию в торгах на Бирже, иных требований, предусмотренных внутренними документами Биржи;

г) нарушение Участником торгов на фондовом рынке порядка разрешения споров и конфликтных ситуаций, установленного Правилами допуска, Правилами торгов на фондовом рынке, иными внутренними документами Биржи, а также Правилами клиринга;

д) наступление иных обстоятельств, требующих приостановления допуска к участию в торгах Участника торгов на фондовом рынке в отдельных режимах торгов, предусмотренных Правилами торгов на фондовом рынке, в соответствии с внутренними документами Биржи и нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти.