Второй уровень составляют общенаучные методы

К общим методам криминалистики относятся наблюдение, измерение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование, математические, кибернетические и эвристические методы исследования. Остановимся вкратце на особенностях, которые приобретают эти методы при применении их в криминалистических научных исследованиях.

Наблюдение. Под наблюдением в теории познания понимается преднамеренное, планомерное, целенаправленное восприятие, преследующее цель изучения предмета, явления. Целенаправленность и организованность при наблюдении позволяют не только воспринимать наблюдаемый объект как некое целое, но и распознавать в нем и единичное, и общее, а также состояние предмета и его изменения, различать детали предмета и устанавливать некоторые виды его связей с другими объектами. Иными словами, наблюдение сочетает в себе и чувственное, и рациональное познание, ибо воспринимается не простая сумма отдельных элементов, изолированных друг от друга, а их определенным образом систематизированная совокупность.

Субъектом наблюдения является исследователь — ученый-кри­миналист. Наблюдение лично им предметов исследования, при котором информация об объектах поступает к изучающему без промежуточных звеньев, называется непосредственным наблюдением. При этом исследователь лично убеждается, что существуют или отсутствуют те или иные факты, признаки и свойства предметов, воспринимает ход и содержание исследуемых явлений. Поскольку криминалистика имеет дело не только с вещественными образованиями, но и с людьми, а также с их состоянием, эмоциями, поступками, действиями, часть из которых относится к прошлому и поэтому недоступна для непосредственного наблюдения, постольку для целей своих научных изысканий криминалисты используют и другую форму наблюдения — опосредствованное наблюдение, при котором субъект исследования воспринимает наблюдаемый объект опосредствованно, то есть через других лиц, как бы их органами чувств, получая от этих лиц информацию о наблюдавшемся событии, факте. В этом случае субъект исследования вынужден решать задачу, не возникающую перед ним при наблюдении непосредственном: он должен проверить, насколько полученные им от других сведения соответствуют тому, что наблюдали эти лица в действительности, то есть проверить результаты их наблюдения — полученную от них информацию.

Характерными объектами наблюдения в криминалистическом научном исследовании выступают:

- вещественные образования (следы преступления и преступника, предметы, документы, копии следов и пр., их признаки, свойства и состояния);

- люди, их внешние признаки, как статические, так и динамические, внешние проявления их эмоционального состояния, характера, темперамента и пр.;

- действия людей, в том числе и такие, которые образуют способы совершения и сокрытия преступлений;

- явления и события (процесс следообразования, экспериментально вызываемые явления и их результаты и т. п.).

Измерение.В процессе исследования криминалисту часто бывает необходимо установить количественные характеристики каких-либо свойств объекта, установить пространственные и временные отношения между ними. Достигается это с помощью измерения. При измерении посредством сравнения познаваемой величины с однородной величиной, принятой за единицу измерения, устанавливается количественное отношение двух величин, одна из которых известна.

Объектами измерения в криминалистике бывают:

- различные свойства предметов, их количество, размеры, вес, температура, интенсивность поглощения или выделения тепла, объем и пр.;

-количественная сторона пространственных отношений: расстояния между предметами, пунктами, границами пространства;

-количественная сторона временных отношений: частота и длительность тех или иных процессов, явлений;

-скорость движения человека, животных, транспортных средств и иных объектов вообще или в определенных условиях.

Описание.Под описанием понимается указание на признаки объекта. При этом могут фиксироваться все установленные признаки объекта, как существенные, так и несущественные, с целью дать наиболее полную характеристику объекту либо указать лишь на некоторые, наиболее существенные для данного исследования признаки. Описываемые признаки объекта устанавливаются посредством наблюдения или измерения, так что описание становится средством выражения результатов применения этих методов познания и средством фиксации этой информации.

Следует различать непосредственное и опосредствованное описание. Под непосредственным понимается такое описание, которое проводится исследователем для выражения результатов непосредственного наблюдения и измерения. При таком описании исследователь фиксирует признаки объектов, воспринимающихся или воспринимавшихся им самим при производстве научных изысканий. Непосредственное описание может производиться как в процессе наблюдений и измерений, так и после производства этих действий, по их результатам, запечатленным в памяти исследователя.

Другой формой является опосредствованное описание. Оно также осуществляется исследователем, но в его содержании имеется указание на признаки объекта, которые воспринимались другими лицами. Таким образом, при этой форме описания фиксируются результаты опосредствованных наблюдений и измерений, произведенных вне процесса научного исследования.

Сравнение.Метод сравнения заключается в одновременном соотносительном исследовании и оценке общих для двух или более объектов свойств или признаков. В процессе такого исследования осуществляется выделение признаков, свойств объекта, изучается их содержание и значение, производится оценка общих для сравниваемых объектов признаков и свойств. Сравнение представляет собой логическую операцию, при которой применяются такие приемы логического мышления, как анализ и синтез, абстракция, обобщение и аналогия. Так, выделение признаков для сравнения есть абстрагирование их от других признаков объекта, ко­торые не используются для сравнения, познание их содержания и значе­ния — это анализ, оценка признаков как общих для сравниваемых объектов — это и синтез, и обобщение, и аналогия, ибо для данной цели мо­жет быть использован как любой из этих приемов, так и их комбинация.

При сравнении содержание и значение сравниваемых объектов познаются не столько в процессе их раздельного изучения и оценки, сколько посредством их сопоставления. Следовательно, объекты сравнения должны быть сопоставимы, то есть должны обладать признаками, общими для данных объектов. По этим признакам устанавливаются сходство, различие и сущность изменений сравниваемых объектов, устанавливаются тождество или различие, если сравниваются отождествляющие объекты и само сравнение является частью процесса идентификации.

Применение сравнительного метода исследования предполагает наличие не менее двух объектов сравнения. Такими объектами в криминалистике могут быть:

-фактические данные и их источники, в том числе материальные образования, вещи, обстановка, последствия действия;

-мысленные образы, представления и понятия;

-выводы и предположения;

-результаты действий.

Поскольку сравнение преследует цель выявления того общего, что есть у сравниваемых объектов, сравниваемые предметы, явления интересуют исследователя с какой-то определенной стороны, которая и составляет содержание сравнения.

Эксперимент — это искусственное воспроизведение явления в заданных или изменяемых условиях и связях его с другими явлениями. Цель эксперимента — установление природы наблюдаемого явления, его сущности и происхождения, путей и методов управления им. Посредством эксперимента интересующее исследователя явление выделяется из многообразия других явлений и фактов и может изучаться изолированно от связанных с ним причин и следствий, кроме того, из многообразных взаимоотношений и причинных связей, существующих между исследуемыми явлениями, путем эксперимента может быть выделена интересующая исследователя зависимость, которая и будет объектом изучения.

Научный эксперимент представляет собой метод исследования в любой отрасли криминалистики. Экспериментальным путем, например, были установлены признаки направления полета пули при прохождении ее через преграду из стекла и другого материала (криминалистическая техника), разработаны некоторые приемы обыска (криминалистическая тактика), определены наиболее эффективные направления планирования расследования отдельных категорий преступлений (методика расследования отдельных видов преступлений). Разработанные методики научного эксперимента нашли свое применение в криминалистической экспертизе, где экспериментальный метод выступает содержанием одного из этапов работы эксперта.

Моделированиеранее относили к числу специальных методов.

В практике под моделью обычно понимают специально созданные образцы предметов, устройств, систем, которые, воспроизводя объекты исследования, способны замещать их в процессе научного изыскания. Модель создается с целью воспроизвести отображение пространственных свойств или отношений объектов либо динамику изучаемых процессов, их связей и зависимостей. Сущность метода моделирования, в общих чертах, состоит в замещении объекта научного познания моделью и изучении модели с последующим распространением результатов ее изучения на объект познания.

Моделирование используется в криминалистике как в целях изучения отдельных материальных объектов, например, предметов со следами, специально изготовляемых для этой цели, так и для изучения процессов различной сложности — от механизма следообразования до различных технологических процессов и т. д. Положения, разрабатываемые в науке криминалистике на основе использования этого метода, применяются затем в следственной и судебной практике при производстве различных процессуальных действий (при реконструкции обстановки во время следственного эксперимента, получении образцов для сравнительного исследования и т. п.).

Частным случаем моделирования является реконструкция, то есть воссоздание по описаниям или по остаткам какого-либо объекта, полностью или частично уже не существующего в первоначальном виде.

Третий уровень это специальные методы, которые подразделяют по сфере применения на:

технико-криминалистические

структурно-криминалистические.

Технико-криминалистические это те которые используют различного рода технические средства. Такими являются методы криминалистической фотографии.

Электролетические методы- восстановление исчезнувших или уничтоженных знаков на металлических объектах.

Метод идентификации по идеальным следам широко используется для сопоставления исследуемых объектов.

Криминалистика выделяет криминалистическую идентификацию, как частно-научную криминалистическую теорию, как процесс исследования и как определенный практический результат.

Как теория, криминалистическая идентификация- это учение об общих закономерностях установления тождества различных объектов.

Как исследование, криминалистическая идентификация- это процесс, позволяющий установить наличие или отсутствие тождества объекта самому себе по определенным отображениям во внешнем мире.

Как результат, это установление факта наличия или отсутствия тождества, что является доказательством по делу.

4. Понятие и сущность криминалистической идентификации.

Криминалистическая идентификация – это процесс установления единого конкретного объекта по различным его отображениям из множества других аналогичных ему объектов в целях расследования и предупреждения преступлений.

Криминалистика выделяет криминалистическую идентификацию, как частно-научную криминалистическую теорию, как процесс исследования и как определенный практический результат.

Как теория, криминалистическая идентификация- это учение об общих закономерностях установления тождества различных объектов.

Как исследование, криминалистическая идентификация- это процесс, позволяющий установить наличие или отсутствие тождества объекта самому себе по определенным отображениям во внешнем мире.

Как результат, это установление факта наличия или отсутствия тождества, что является доказательством по делу.

научными основаниями теории идентификации являются такие положения:

1. все объекты материально-индивидуальны, те тождественны только самим себе. Индивидуальность объекта определяется комплексом присущих только ему свойств.

Отдельные свойства присущи и другим объектам, но совокупность свойств индивидуальна, те присуща только одному предмету. Т.обр. у каждого объекта имеется свой комплекс индивидуальных признаков, поэтому идентифицировать можно только по всему комплексу, а не по одному отдельному признаку.

2. все объекты материального мира относительно устойчивы и в тоже время изменчивы. Данное положение означает, что одни свойства сохраняются, другие свойства изменяются, а третий исчезают, но вместо них появляются новые свойства. Т.обр. комплекс признаков отражает совокупность свойств присущих объекту в данный период.

Изменение объекта в процессе его существования приводит к тому, что комплекс свойств меняется, те появляются новые свойства, но в период, когда происходит качественный скачок изменения свойств, кот. называется идентификационный период данного объекта, отождествить объект по его изображению возможно, протяженность этого момента может быть различной.

3. все объекты в процессе своего существования контактируют друг с другом в результате такого взаимодействия свойства одного объекта отражаются на другом, те свойства двух предметов составляют идентификационный комплекс.

С момента возникновения научной теории криминалистической идентификации основными объектами идентификационных исследований стали объекты имеющие четкие пространственные границы. С развитием теории криминалистической идентификации к ним добавились объекты имеющие условные границы пространства. Напр: неогороженные участки местности, объемы жидких/сыпучих веществ, комплекты однородных предметов(колода карт), и разнородные предметы (пистолет и кобура к нему).

Современный подход к вопросу о круге объекта идентификации состоит в том, что любой объект способен стать объектом криминалистической экспертизы, те объектом криминалистической экспертизы будет не одно зерно, а весь объем зерна засыпанного в хранилище.
Другая классификация объектов идентификации основывается на роли того или иного объекта в процессе следообразования, те все объекты делятся на идентифицируемые (отождествляемые) и идентифицирующие (отождествляющие).

В свою очередь идентифицируемые объекты подразделяются на: искомые и проверяемые.

А идентифицирующие на: исследуемые, те объекты со следами неизвестного происхождения и образцы для сравнения, те объекты известного происхождения.

5. Объекты, виды и формы криминалистической идентификации.

Объектами криминалистической идентификации могут быть любые объекты материального мира, обладающие материально-фиксированным строением. В основном это твердые тела.

В любом процессе криминалистической идентификации обязательно участвуют не менее двух объектов, которые подразделяются на:

· идентифицируемые (отождествляемые);

· идентифицирующие (отождествляющие).

Идентифицируемые - это те объекты, тождество которого устанавливается. Это такие объекты, которые способны отображаться на других объектах. Ими могут быть:

1. человек (подозреваемый, обвиняемый, разыскиваемый, свидетель, потерпевший и т.п.);

2. трупы людей требующих опознаний;

3. предметы, выступающие в качестве вещественных доказательств (оружие, орудия взлома, обувь, похищенные вещи, транспортные средства и т.п.);

4. животные;

5. местность или помещение, где протекало расследуемое событие и др.

Идентифицирующие - это объекты, с помощью которых устанавливается тождество идентифицируемых. Ими могут быть любые объекты, на которых (или у которых) отобразились признаки отождествляемого объекта. Например, для человека идентифицирующими могут быть следы рук, босой ноги, зубов, кровь и т.д.

Идентифицирующие объекты бывают двух видов:

1. Вещественные доказательства. Чаще всего это предметы со следами неизвестного происхождения, анонимные письма, машинописные тексты и т.д. Возникновение этих объектов связано с событием расследуемого преступления, служат средством доказывания по делу и поэтому они незаменимы.

2. Образцы - это материалы для сравнения с вещественными доказательствами, полученные предположительно от того же источника, т.е. идентифицируемого объекта. Такими образцами будут отпечатки пальцев определенного лица, полученные для сравнения со следами пальцев, обнаруженных на мести происшествия, рукописи конкретного человека, полученные для сравнения с почерком исполнителя анонимного письма и т.д.

В зависимости от способа получения различают свободные и экспериментальные образцы.

Свободные образцы - это те, которые выполнены вне связи с совершенным преступлением (образцы почерка человека в его письмах).

Экспериментальные - полученные в ходе расследования. Например, текст, выполненный подозреваемым под диктовку следователя.

Известно, что каждый объект имеет множество свойств и признаков (форма, размер, цвет, состав и т.д.).

В криминалистической идентификации изучаются не все свойства и признаки, а главным образом их внешние признаки, особенности внешнего строения объектов. Эти особенности внешнего строения объектов при определенных условиях отображаются на других объектах. Например, особенности лезвия топора (неровности) отображаются в следе разруба на дереве, особенности внешности человека - в памяти другого человека, на фотографии и т.д.

Таким образом, отображения объектов существуют в различных формах, а именно:

1. отображение в виде мысленных образов, возникающих в сознании людей как результат зрительных или иных восприятий (приметы преступника в памяти потерпевшего, особенности звука выстрела).

2. отображение в виде описания, рисунков, сделанных в момент или после зрительного восприятия объектов самими наблюдаемыми или по их показаниям другими лицами (следователем, художником и т.п.) (ориентировки, субъективные портреты).

3. отображения, как фиксирование воспроизведения выработанных навыков, например, навыков письменной речи и почерка в рукописях, способа преступных действий в окружающей среде.

4. фотографические отображения и отображения в виде механических записей человеческой речи, голоса (фонограммы).

5. отображение в виде частей предметов и частиц вещества (части орудия взлома, осколки фарного стекла на месте происшествия).

6. отображение в виде различного вида следов (следы рук, ног, орудий взлома, транспортных средств).

В зависимости от того, какое использовалось отображение для идентификации, определяется вид и самой идентификации.

Виды криминалистической идентификации классифицируются по следующим основаниям.

1. По характеру полученных результатов:

полная, т. е. установление единичного объекта;

неполная (групповая принадлежность), т. е. установление принадлежности объекта к определенной группе.

2. По свойствам (признакам) идентифицируемых объектов:

идентификация по признакам внешнего строения (например, человека — по чертам его внешности);

идентификация по функционально-динамическим комплексам (например, по походке человека);

идентификация по структуре или составу объектов (например, пистолет и кобура, сыпучие объекты).

3. По природе идентифицирующего объекта:

идентификация объектов по мысленному образу (процессуальной формой является предъявление предметов для опознания);

идентификация объектов по описанию их признаков (если описание достаточно полно характеризует идентификационную совокупность признаков, то такое описание может быть использовано как идентифицирующий объект и применяться должностными лицами при обыске и при осуществлении других процессуальных действий);

идентификация объектов по материально-фиксированным отображениям (применяется тогда, когда в идентифицирующем объекте отобразилось внешнее строение идентифицируемого объекта);

идентификация целого по частям (осуществляется по идентификационной совокупности признаков).

Идентифицируемый объект — это предмет, который существовал до разделения его на части. Идентифицирующими объектами являются части этого целого (например, фрагменты лезвия ножа). Процессуальной формой этой идентификации является криминалистическая экспертиза.

Необходимо различать две формы криминалистической идентификации:

непроцессуальную (например, розыск лиц по фотоснимкам);

процессуальную (например, предъявление предметов для опознания, идентификационные экспертизы).

6. Криминалистическая диагностика.

Криминалистическая диагностика – распознавание, выявление, определение признаков для установления свойств и состояния объектов, динамики и обстоятельств событий, причин и взаимосвязи явлений и фактов, связанных с событием преступления.

Задача криминалистической диагностики – установление (определение, раскрытие) объективной истины путем изучения и объяснения свойств и состояний объекта (явления).

Методологической основой процесса такого познания является теория отражения.

Криминалистическая диагностика основана на общих законах познания, внедряет современные методы математического и многих других видов анализа. Результаты диагностики являются разновидностью полученных фактических данных, необходимых для мыслительных процессов доказывания.

Диагностические исследования проводятся по всем направлениям криминалистической техники.

Объекты криминалистической диагностики – фактические данные, имеющие значение для расследования (люди, предметы, вещества, их свойства, состояния, время, место).

Задачи криминалистической диагностики классифицируются на:

1. установление пространственной структуры обстановки преступного события;

2. установление механизма отдельных этапов события;

3. определение вещественной структуры обстановки места происшествия;

4. установление временных характеристик преступного события;

5. исследование причинно-следственных связей и прогнозирование их действия;

6. определение свойств действующих объектов;

7. восстановления в целом механизма преступного события.

Диагностические исследования подразделяются на:

1. выявление свойств и состояний объекта при его непосредственном изучении (например, нарушалась ли пломба после первоначального опломбирования);

2. определение свойств и состояния объекта по его отображению (например, состояние человека, составившего определенный документ);

3. анализ ситуации в целом, когда после исследования состояния объектов, их отображений устанавливается их взаимосвязь, наличие связи отдельных явлений между собой и с событием преступления.

Структура процесса криминалистической диагностики:

1. определение цели;

2. предварительное изучение объектов;

3. анализ диагностических признаков;

4. сравнение по аналогии;

5. оценка и корректирование полученных результатов;

6. формулирование выводов.

Диагностика, как и идентификация, опирается на изучение признаков объектов, но в отличие от идентификации при диагностике основное внимание уделяется механизму и условиям образования и отображения следов.

Характерным отличием диагностики от идентификации является то, что при идентификации проверяемый объект всегда существует материально, а при диагностировании этого может и не быть.

Диагностируемый объект – это устанавливаемое условие (предмет, ситуация), а диагностирующие объекты – это материальные носители признаков, отображающих свойства (систему свойств, признаки и т. д.) и воздействие на них определенных условий происшедшего события.