Обратная сила уголовного закона

Наряду с общим правилом ультраактивности уголовного закона существует исключение. Это принцип ретроактивности, или обратной силы уголовного закона. Под ретроактивностью, или обратной силой, понимается распространение действия нового уголовного закона на те преступления, которые были совершены еще до его вступления в силу, т. е. в период действия старого закона.

В ч.1 ст.10 УК РФ говорится, что уголовный закон, устраняющий преступность деяния, смягчающий наказание или иным образом улучшающий положение лица, совершившего преступление, имеет обратную силу, т.е. распространяется на лиц, совершивших соответствующие деяния до вступления такого закона в силу, в том числе на лиц, отбывающих наказание или отбывших наказание, но имеющих судимость. Уголовный закон, устанавливающий преступность деяния, усиливающий наказание или иным образом ухудшающий положение лица, обратной силы не имеет.

В соответствии с ч. 2 ст.10 УК РФ в случаях, когда новый уголовный закон смягчает наказание за деяние, которое отбывается лицом, это наказание подлежит сокращению в пределах, предусмотренных новым уголовным законом.

Положение об обратной силе закона нашло свое отражение и в ст. 54 Конституции РФ, где установлен запрет на придание обратной силы закону, устанавливающему или отягчающему ответственность, и обязательность применения нового закона, устраняющего или смягчающего ответственность.

Придание закону обратной силы - право законодателя, однако его решения не должны умалять права человека. Согласно ст. 15Международного пакта о гражданских и политических правах от 16 декабря 1966 г., никто не может быть признан виновным в совершении какого-либо уголовного преступления вследствие какого-либо действия или упущения, которое, согласно действующему в момент его совершения внутригосударственному законодательству или международному праву, не является уголовным преступлением.

В соответствии с действующим Уголовным кодексом обратную силу могут иметь не только статьи Особенной части УК РФ, предусматривающие наказания за конкретные преступления, но и нормы Общей части УК РФ, определяющие общие правила, институты уголовного права, такие, как давность, судимость, условно-досрочное освобождение от наказания, обстоятельства, исключающие преступность деяния, и др.

К законам, устраняющим преступность и наказуемость деяния, относятся законы: полностью или частично декриминализирующие деяния; сокращающие перечень преступлений, ответственность за которые наступает с 14 лет (ч. 2 ст. 20 УК РФ); ограничивающие ответственность за приготовление к преступлению и покушение на преступление (ст. 30 УК РФ); дополняющие перечень обстоятельств, исключающих уголовную ответственность (ст. 40 - 42 УК РФ); вводящие дополнительные признаки состава преступления, обусловливающие наступление уголовной ответственности.

Закон, устраняющий преступность деяния, свидетельствует о его декриминализации, т.е. признании деяния непреступным. Например, в 2003 г. были полностью декриминализированы такие деяния, как обман потребителей (ст.200 УК РФ) и торговля несовершеннолетними (ст.152 УК РФ). Наряду с полной декриминализацией деяний возможна и их частичная декриминализация. Частичная декриминализация образуется посредством изменения статей Общей части УК. Так, УК РФ сузил круг деяний, совершаемых по неосторожности, за которые может наступать уголовная ответственность. Статья 24 УК РФ предусматривает, что за неосторожное совершение преступлений уголовная ответственность наступает лишь в случае, когда это специально предусмотрено соответствующей статьей Особенной части.

Декриминализация тех или иных деяний может осуществляться не только путем внесения соответствующих изменений в уголовное законодательство, но и путем отмены нормативных предписаний иной отраслевой принадлежности, к которым отсылали бланкетные нормы уголовного закона, либо ограничения объема уголовно-правового регулирования в результате законодательного признания какого-либо деяния не представляющим общественной опасности, свойственной именно преступлениям, и влекущим на данном основании административную или иную более мягкую ответственность. Таким образом, изменения положений норм иных отраслей права также могут влиять на содержательную наполняемость норм уголовного закона и, следовательно, в установленных законом случаях влечь применение обратной силы уголовного закона.

Еще одним случаем, требующим применения положений об обратной силе уголовного закона, являются случаи выделения новым уголовным законом специальных норм, устанавливающих уголовную ответственность за деяния, которые по старому уголовному закону квалифицировались не по специальной норме, а по общей. В подобных ситуациях происходит не криминализация деяния, а уточнение его правовой оценки. Такая оценка может влечь за собой как улучшение положения виновного, так и ухудшение. Поэтому вопрос о применении обратной силы уголовного закона в таких случаях следует решать на основе сопоставления санкций общей нормы и новой специальной нормы. Обратная сила уголовного закона может при этом иметь место только в благоприятном для виновного случае.

Дополнительными признаками, обусловливающими наступление уголовной ответственности, могут быть: указание на специальные признаки субъекта преступления; наличие у него определенных целей или мотивов; установление новым законом административной преюдиции; наступление указанных в новом законе последствий совершенного деяния и т.п.

Во всех перечисленных случаях уголовные дела, находящиеся в производстве судов, органов предварительного следствия и органов дознания, подлежат прекращению, поскольку в соответствии с УК РФ эти деяния не признаются преступлениями. Лица, осужденные за такие деяния подлежат освобождению от наказания (основного и дополнительного).

Смягчение наказуемости деяния означает внесение соответствующих изменений в санкцию статьи Особенной части УК. Такие изменения возможны различными способами.

Закон признается смягчающим наказание, если в нем:

1) исключены те или иные виды наказаний (например, Федеральным законом № 162-ФЗ было исключено наказание в виде конфискации имущества);

2) снижены минимальный или максимальный срок либо размер основного или дополнительного вида наказания (например, снижение максимального размера с 5 до 3–х лет лишения свободы или снижение минимального размера наказания с 2-х лет до 1 года при сохранении максимального размера);

3) установлен альтернативно менее строгий вид основного наказания. Допустим, вместо лишения свободы на определенный срок вводится ограничение свободы;

4) исключается обязательное дополнительное наказание при сохранении в прежнем виде основных или основного наказания, например, прежний закон предусматривал лишение свободы со штрафом, а новый одно лишение свободы;

5) одновременное разнонаправленное изменение пределов одного вида наказания (например, снижен верхний предел и повышен нижний предел наказания). Деяние подлежит квалификации по закону, предусматривающему наименьший максимальный предел, минимальный же предел наказания должен быть определен в соответствии с санкцией второго закона.

Смягчение наказания может быть связано с исключением из статьи квалифицирующих признаков. Так, Федеральным законом № 162-ФЗ были исключены такие квалифицирующие признаки, как неоднократность, совершение преступления лицом, ранее судимым (либо ранее два или более раза судимым).

Смягчение наказания может иметь место и путем введения новых статей, предусматривающих привилегированные составы преступлений. Например, в УК РСФСР отсутствовала специальная норма, устанавливающая ответственность за убийство матерью своего новорожденного ребенка, поэтому содеянное в таких случаях квалифицировалось на общих основаниях как убийство. В новом УК была введена ст. 106, которая так и именуется «убийство матерью новорожденного ребенка».

Правоприменительные органы, в том числе суды, не вправе уклоняться от применения законов, которым придана обратная сила. Таким образом, никто не может нести ответственность за деяние, которое в момент его совершения не признавалось правонарушением. Если после совершения правонарушения ответственность за него устранена или смягчена, применяется новый закон.

Обратная сила уголовного закона будет иметь место не только в случае декриминализации деяния или смягчения наказания, но и во всех иных случаях, когда изменения уголовного закона, так или иначе связаны с улучшением положения виновного. Принцип ретроспективностиозначает, что уголовный закон, любым образом улучшающий участь лица,совершившего преступление, имеет обратную силу.

Законом, иным образом улучшающим положение лица, совершившего преступление, предлагается признавать закон, который, в частности:

1) устанавливает более благоприятные правила назначения наказания или условия отбывания наказания (например, в воспитательных колониях для несовершеннолетних был отменен усиленный режим);

2) сокращает сроки давности, погашения или снятия судимости, устанавливает более благоприятные условия применения амнистии, помилования, понижает минимальный срок, достаточный для условно-досрочного освобождения от наказания;

3) относит преступление к иной категории, снижающей согласно ст. 15 УК РФ степень его общественной опасности;

4) вводит новые основания (виды) освобождения от уголовной ответственности и наказания (например, УК РФ был дополнен ст. 76.1 «Освобождение от уголовной ответственности по делам о преступлениях в сфере экономической деятельности», которая также создает предпосылки для придания обратной силы вновь принятой норме);

5) предусматривает специальные виды освобождения от уголовной ответственности, содержащиеся в примечании к статьям Особенной части УК РФ (ст. 126, 204 - 206, 208, 222, 223, 228, 275, 291, 307);

6) устраняет квалифицирующие признаки конкретных составов преступлений;

7) исключает из рецидива преступлений судимости за умышленные преступления небольшой тяжести;

8) увеличивает возраст ребенка для предоставления отсрочки женщине, имеющей детей, включает в число субъектов этой отсрочки также мужчин.

При применении УК РФ 1996 г. следует исходить из того, что приведенный перечень законов, иным образом улучшающих положение лица, обвиняемого в совершении преступления, является примерным, а не исчерпывающим. К ним следует относить нормы, которые: расширяют перечень оснований для назначения наказания более мягкого, чем предусмотрено законом (ст. 62, 65); уменьшают испытательный срок при условном осуждении (ст. 73); устанавливают новые основания освобождения от уголовной ответственности по нереабилитирующим основаниям, например в связи с примирением с потерпевшим (ст. 76) и др. Варианты улучшения положения виновного законом не ограничены, и принятие любого из них означает необходимость применения положений об обратной силе уголовного закона.

Из того, что уголовный закон, иным образом улучшающий положение лица, совершившего преступление, имеет обратную силу, вытекают серьезные практические последствия. Согласно ст. 3 Федерального закона «О введении в действие Уголовного кодекса Российской Федерации» (ред. от 08.12.2003 г.) в случаях, когда уголовный закон иным образом улучшает положение лиц, совершивших преступление, в том числе лиц, отбывающих или отбывших наказание, но имеющих судимость, приговоры судов и другие судебные акты о применении иных мер уголовно-правового характера подлежат пересмотру судом, вынесшим приговор, или судом по месту отбывания наказания осужденным. Освобождение от наказания, смягчение, иное улучшение положения лиц, совершивших преступление в случаях, предусмотренных ч.1-3 данной статьи, производятся в порядке, предусмотренном статьями УПК РФ.

Частью 2 ст. 10 УК РФ установлено положение, согласно которому если новый уголовный закон смягчает наказание за деяние, которое отбывается лицом, то это наказание подлежит сокращению в пределах, предусмотренных новым уголовным законом.

Реализация этой позиции с практической точки зрения предполагает прекращение уголовных дел, их пересмотр, переквалификацию действий виновных, сокращение сроков наказания и т.д.

Предписание, содержащееся в ч. 2 ст. 10 УК РФ предполагает применение общих начал назначения наказания, в силу которых в такого рода случаях, смягчение наказания должно осуществляться в пределах, определяемых всей совокупностью норм УК РФ - не только Особенной его части, но и Общей.

Применение обратной силы уголовного закона в отношении осужденного, отбывающего наказание, должно осуществляться и тогда, когда окончательное решение о наказании принимается не судебными, а иными органами, например на основании акта о помиловании.

Требования ст. 10 УК РФ носят универсальный характер и должны применяться во всех случаях, когда новый уголовный закон улучшает положение виновного. В этом и заключается сущность обратной силы уголовного закона.

Некоторую сложность представляет решение вопроса об обратной силе закона в случаях, когда после совершения преступления и до момента привлечения лица к ответственности закон изменился два или более раза. Вопрос о применении «промежуточного» закона возникает в тех случаях, когда этот закон мягче (или вовсе устраняет ответственность) в сравнении с законом, действовавшим во время совершения преступления, и законом, действующим во время привлечения лица к уголовной ответственности или вынесения приговора.

Представляется, что в случае, если между совершением преступления и вынесением приговора уголовный закон изменялся неоднократно, применяется наиболее благоприятный для виновного закон, в том числе "промежуточный" закон.

Не имеет обратной силы уголовный закон, который устанавливает преступность деяния, усиливает наказание или иным образом ухудшает положение лица, совершившего преступление.

Нарушение этого правила на практике влечет незаконное привлечение лица к уголовной ответственности, незаконное осуждение либо применение наказания более строгого, чем предусматривалось законом, действовавшим во время совершения преступления.

Устанавливающим преступность и наказуемость деяния считается закон, который относит определенное действие (бездействие) к числу уголовно-наказуемых деяний, т.е. признает, что оно соответствует признакам преступления, указанным в ст. 14 УК РФ (криминализирует его). К ним прежде всего относятся законы, определяющие в качестве преступлений деяния, которые ранее преступлениями не признавались, иными словами, таковыми являются нормы Особенной части УК РФ, которыми включаются новые составы преступления, неизвестные ранее действовавшему законодательству. Например, в УК РФ новыми являются нормы, включенные в гл. 23 ("Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях").

К законам, устанавливающим преступность и наказуемость деяния, относятся также и те нормы Общей части УК РФ, которыми расширяется круг оснований для привлечения к уголовной ответственности. Например, ст. 20 расширила перечень преступлений, за которые уголовная ответственность наступает с четырнадцати лет, включив в него хулиганство при отягчающих обстоятельствах (часть третья статьи 213), незаконные приобретение, передача, сбыт, хранение, перевозка или ношение взрывчатых веществ или взрывных устройств (статья 222.1), незаконное изготовление взрывчатых веществ или взрывных устройств (статья 223.1).

Расширение уголовной ответственности возможно и путем изменения диспозиции статьи. Так, исключив из нормы указание о материальной и иной зависимости потерпевшего от виновного, законодатель расширил ответственность за доведение до самоубийства (ст.110 УК РФ).

Усиливающими наказание и поэтому не имеющими обратной силы являются, прежде всего, нормы Особенной части УК РФ, которые повышают верхний или (и) нижний предел наказания за совершение предусмотренных ими преступлений, заменяют один вид наказания на другой, более суровый (например, ограничение свободы на лишение свободы на определенный срок); исключают из санкции статьи вид наказания, альтернативного наиболее суровому виду наказания, предусмотренному этой санкцией; включают в санкцию дополнительные виды наказания или переводят их в разряд обязательных.

Не имеют обратной силы, и те нормы Особенной части УК РФ, которыми сокращается перечень обстоятельств, смягчающих наказание, либо, напротив, вводятся новые квалифицирующие обстоятельства.

Не имеют обратной силы, и нормы Общей части, которые усиливают наказание. К таковым относятся, в частности, те нормы, которые:

1) расширяют перечень преступлений, относящихся к категории тяжких и особо тяжких преступлений, либо понятий совокупности и рецидива преступлений;

2) исключают дополнительные условия уголовной ответственности;

3) впервые предусматривают либо повышают ранее установленный минимальный размер наказания, которое может быть назначено за неоконченное преступление;

4) увеличивают объем ответственности при некоторых видах соучастия (например, за создание организованной преступной группы);

5) повышают общие пределы отдельных видов наказания;

6) исключают некоторые из обстоятельств, смягчающих наказание, либо дополняют перечень обстоятельств, отягчающих наказание;

7) повышают общие пределы (либо отменяют ранее установленные максимальные пределы) наказания, которое должно быть назначено при наличии смягчающих обстоятельств;

9) сужают перечень исключительных обстоятельств, при которых возможно назначение наказания ниже низшего предела, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК РФ;

10) повышают пределы наказания, которое должно быть назначено при вердикте присяжных о снисхождении;

11) повышают общие пределы наказания, которое может быть назначено по совокупности преступлений или приговоров;

12) ограничивают возможности зачета наказания.

К законам, иным образом ухудшающим положение лица, совершившего преступление, относятся новые уголовные законы, которые:

1) повышают сроки давности привлечения к уголовной ответственности, исполнения обвинительного приговора и погашения судимости, определяют иные условия, позволяющие назначить более строгое наказание;

2) относят преступление к иной категории, повышающей степень его общественной опасности;

3) ужесточают порядок назначения наказаний;

4) устраняют бывшие либо специальные виды освобождения от уголовной ответственности и наказания, в том числе содержащиеся в примечаниях к статьям Особенной части УК РФ;

5) сужают круг лиц, к которым применяются условное осуждение, отсрочка исполнения приговора или условно-досрочное освобождение;

6) устанавливают более строгий порядок отбывания наказания и т.п.

Изменения законодательства иногда таковы, что приходится одновременно применять нормы как старого, так и нового закона. Например, после исключения из УК квалифицирующих признаков в виде неоднократности каждое преступление, совершенное лицом, нужно было квалифицировать самостоятельно и назначать наказание по совокупности преступлений. И если в первом случае новый закон смягчал наказуемость содеянного, то во втором, наоборот, отягчал. Поэтому приходится комбинировать применение нового и старого закона.