Глава 7. Особенности взаимодействия систем

Реальным фактом является одновременное существование нескольких общественных систем (в определении Главы 1) со своими национальными интересами (в определении Главы 2). Также реальным фактом является то, что национальные интересы одних систем часто противоречат таким интересам других систем. Основа этих противоречий – вопросы использования одними системами ресурсов других систем. Ресурсы системы определяются ее территорией, населением и способностью системы использовать эти ресурсы в своих интересах (знания, технологии и т.д.). Различные системы имеют различные наборы ресурсов.

В настоящее время практически все ресурсы, связанные с территорией, поделены между системами. При нехватке у системы своих ресурсов она пытается использовать ресурсы других систем. Это часто приводит к конфликтам, поскольку использование ресурсов данной системы другими системами часто противоречит интересам данной системы. Раньше такие конфликты решались силовым путем: «сильная» система либо поглощала более слабую, либо навязывала ей Правила в своих интересах. В последнем случае «сильная» система могла сохранить возможность использования ресурсов «слабой» системы без постоянного применения грубого принуждения. Таким образом появилось использование одних систем другими. Использование – это одна из форм зависимости. В настоящее время поглощение одних систем другими практически прекратилось. Однако использование сохранилось. Будем считать, что система А использует систему Б, если Правила системы Б содержат такие элементы, которые противоречат ее интересам, но соответствуют интересам системы А.

Здесь следует особо отметить, что конфликты между системами не решаются методами, используемыми при разрешении конфликтов внутри системы. То есть пока не существует системы более высокого уровня со своими Глобальными Правилами и Глобальным Управлением, обладающим функциями глобального принуждения. В настоящее время это связано с одновременным существованием нескольких систем, обладающих ядерным оружием, что делает невозможным их прямое принуждение.

Поэтому в настоящее время порядок взаимодействия различных систем основан на их взаимных договоренностях, которые являются составными частями Правил этих систем. Соответственно, единственной реальной возможностью одной системы использовать ресурсы другой системы в ущерб интересам последней является использование ее в определении, данном выше, то есть навязывание этой системе Правил, противоречащих ее интересам и способствующих удовлетворению интересов использующей системы.

Взаимные договоренности между разными системами сильно различаются. Однако они формируются на основе некоторых общих принципов. Одним из таких принципов являются Правила свободной торговли, предполагающие отсутствие серьезных препятствий для перемещения продукта между системами. Для отдельной системы это означает отсутствие ограничений на ввоз и вывоз продукта.

Посмотрим, насколько Правила свободной торговли соответствуют интересам отдельных систем. Мы имеем возможность это сделать, поставив очередной эксперимент с использованием формализованных систем.

Выделим из всей совокупности взаимодействующих систем две системы: А и Б. Предположим, что они находятся в состоянии равновесного взаимодействия с внешним миром, то есть их торговые и платежные балансы равны нулю. Предположим также, что Управление не использует какой-либо искусственный долив (например, ставки рефинансирования не меняются, бюджет сбалансирован). В п.4.1.10 было показано, что в системах без искусственного долива обычно происходит чередование процессов деградации и интенсификации. В процессе интенсификации растет поток спроса на продукт внутри системы, что вызывает рост собственного производства и импорта. В процессе деградации поток спроса падает и производители либо уменьшают производство, либо пытаются экспортировать оказавшийся избыточным продукт.

Предположим, что система А находится в процессе деградации и пытается экспортировать свой продукт в систему Б. В системе А этим занимаются резиденты-экспортеры. Работают Правила свободной торговли, поэтому данный продукт беспрепятственно попадает в систему Б, увеличивая тем самым поток предложения продукта в этой системе.

Если система Б «сильна», то есть сама производит более конкурентоспособный продукт, то рассматриваемый продукт не найдет сбыта в системе Б и система А «уйдет ни с чем».

Если система Б «слаба» или «очень слаба», то рассматриваемый продукт будет в ней конкурентоспособен, он будет благополучно реализовываться (за валюту системы Б), что вызовет дополнительный поток спроса на валюту А за валюту Б (на валютном рынке системы Б). Это вызовет тенденцию к девальвации валюты Б по отношению к валюте А. Центральный банк системы Б внимательно следит за курсом своей валюты. В частности, если он видит, что имеет место «дефицит» платежного баланса из-за «дефицита» его фундаментальной части – баланса текущего счета и неизбежна девальвация своей валюты, он предпринимает действия, чтобы девальвация не была очень резкой и быстрой (иначе могут просто остановиться внешнеторговые операции). Для этого он будет в течение некоторого времени продавать валюту А на своем валютном рынке, изымая эту валюту из своих валютных резервов либо привлекая ее в виде займов из других систем. За это время валюта Б «плавно» девальвируется по отношению к валюте А. Это приведет к снижению прибыльности импорта и повышению прибыльности экспорта в системе Б. Здесь следует отметить, что описанные интервенции ЦБ приводят к отливу денег из системы (посредством объекта «Некредитная эмиссия Управления»), что может запустить или усугубить процесс деградации в системе Б.

Дальше происходит следующее. Если система Б «очень слаба», то она не в состоянии «выправить» свой торговый баланс путем увеличения своего экспорта (нет конкурентоспособного экспортного продукта). В этом случае валюта Б девальвируется до такой степени, что импорт становится невыгоден и поток импорта вынужденно сокращается до потока экспорта, что выравнивает торговый баланс и прекращает девальвацию. В системе Б, скорее всего, будет идти процесс деградации, а системе А придется искать другого кандидата для «приема» своего экспорта.

Если система Б за время «плавной девальвации» своей валюты изыскивает возможность увеличить свой экспорт, то торговый баланс выравнивается за счет увеличения экспорта, курс валюты Б возвращается к прежнему значению. Но негатив остается: с момента прихода системы А в систему Б размер реального сектора системы Б обычно не изменяется (или даже уменьшается при существенных отливах на этапе девальвации), импорт увеличивается из-за влияния системы А, а экспорт увеличивается как реакция системы Б. Это приводит к уменьшению собственного производства системы Б, что означает сильное ухудшение индекса СВЗ (степень внешней зависимости направления «устойчивость»). При этом экспортируемым продуктом часто оказывается сырье, как универсальный конкурентоспособный продукт. Описанные выше продуктовые интервенции «сильных» систем повторяются. Соответственно, система Б начинает специализироваться на экспорте сырья и импорте всего остального, ее устойчивость постоянно снижается. Такие системы будем называть «слабыми».

Таким образом, Правила свободной торговли позволяют «сильным» системам решать свои проблемы за счет «слабых» систем, при этом «сильные» системы становятся сильнее, а «слабые» слабее, что противоречит интересам последних. Эти правила заставляют системы игнорировать свои собственные интересы, а участникам этих систем внушают «асистемный» алгоритм поведения, заключающийся в том, что основная задача производителей – научиться производить что-либо полезное для внешних систем (глобального рынка) и, если это произойдет, то появится возможность получать все необходимое из того же глобального рынка. При этом глобальный рынок обеспечивает максимальное качество продукта и максимальную эффективность его производства, что может оказать положительное влияние на индекс процветания №3 (уровень благосостояния) системы-импортера. Однако это влияние будет положительным только тогда, когда этот «эффективный» импорт окажется доступен всем членам системы-импортера. В слабых системах, экспортирующих сырье, потребность в производительном труде может быть крайне низка, поскольку затраты такого труда на добычу сырья, экспорт и импорт относительно невелики и мало собственное производство реальных товаров, требующее существенных трудовых затрат. В результате реальная потребность в работниках может быть существенно ниже числа работоспособных членов системы, что приводит к высокой безработице. Кроме этого, распределение доходов среди работающих членов происходит очень неравномерно в пользу очень узкой группы отраслей (добыча, экспорт, импорт, торговля). Это приводит к чрезвычайно неравномерному распределению доходов среди членов системы, что реально позволяет приобрести имеющийся «эффективный» импорт лишь очень ограниченной группе лиц. Это говорит о негативном влиянии на индекс процветания №3. Кроме этого, в «слабых» системах, как было показано выше, постоянно ухудшается индекс СВЗ направления «устойчивость». В данном случае предлагается вообще не думать о том, что будет с системой, если глобальный рынок, от которого она сильно зависит, перестанет функционировать. Таким образом, Правила свободной торговли однозначно ухудшают положение «слабых» систем. Соответственно, эти правила улучшают положение «сильных» систем, поскольку практически гарантируют «прием» их экспорта в других системах в случае необходимости. Все это приводит к реальной зависимости «слабых» систем от глобального рынка, представляющего интересы «сильных» систем.

Выше было показано, что если «слабая» система выполняет Правила свободной торговли, то она становится еще слабее. Для того, чтобы в конце концов не разрушиться, этим системам приходится нарушать данные правила, что происходит двумя способами: а) путем введения различных ограничений допуска «внешнего» продукта в систему (так называемый «протекционизм») и б) путем искусственной девальвации своей валюты. В настоящее время «протекционизм» в той или иной степени используют все без исключения системы («слабые» - чтобы не разрушиться, «сильные» - чтобы не стать слабыми). Что касается девальвации собственной валюты, то этот способ иногда очень осторожно используется «сильными» системами и фактически навязывается к использованию для «слабых» систем.

По влиянию на индексы процветания эти способы сильно отличаются. «Протекционизм» приводит к однозначному улучшению индексов устойчивости (например, индекса СВЗ) при относительно небольшом ухудшении индекса №3 (уровень благосостояния) из-за возможного ухудшения качества потребляемого продукта и локального роста цен. Относительно небольшие негативные последствия для индекса №3 объясняются тем, что ограничения применяются выборочно по отношению к ограниченному набору продукта.

Искусственная девальвация происходит при целенаправленном асимметричном управлении курсом своей валюты Центральным банком, а именно: при спекулятивном падении курса своей валюты он не производит интервенций и позволяет курсу упасть, а при обратной тенденции он продает свою валюту, не давая курсу вырасти. В результате курс внутренней валюты снижается в условиях отсутствия существенных изменений в балансе текущего счета (то есть без объективных оснований).

Вариант с девальвацией своей валюты, в отличие от «протекционизма», характеризуется «тотальным» воздействием на весь без исключения импорт. При высокой доле импорта в потреблении это может вызвать высокую общую инфляцию, что может привести с серьезным ухудшениям индекса благосостояния. В п.4.1.10.4 было показано, что при девальвации могут возникать серьезные деструктивные процессы, основанные на спекуляции валютой, которые сопровождаются сильным отливом денег из системы, что может запустить или усугубить процесс деградации и негативно повлиять на индекс благосостояния. Кроме этого, в отличие от «протекционизма», который напрямую не влияет на экспорт, девальвация своей валюты прямо стимулирует экспорт, что (при неизменном количестве денег в реальном секторе) негативно влияет на собственное производство и, соответственно, ухудшает индексы устойчивости. И, наконец, девальвация своей валюты обесценивает ресурсы данной системы (например, землю), что облегчает их скупку другими системами. Потеря реального контроля за своими ресурсами ухудшает индексы процветания системы. Таким образом, использование девальвации своей валюты в целях управления чрезвычайно опасно и может привести к серьезному ухудшению состояния системы. Следует отметить также, что девальвация собственной валюты в «слабых» сырьевых системах напрямую поощряется «сильными» системами, поскольку а) при этом «слабая» система увеличивает экспорт сырья, что способствует снижению его цены, и б) улучшаются возможности прямой скупки дешевеющих добывающих производств в этой системе, что с лихвой компенсирует ухудшающиеся возможности поставки своего продукта в эту систему.

Кроме Правил свободной торговли, существует еще один механизм, обеспечивающий использование одних систем другими. Он заключается в том, что некоторые «очень сильные» системы навязывают ряду других систем свою валюту в качестве единого средства взаимных расчетов. Назовем такую валюту «резервной», эмитирующую ее систему «основной», а использующие ее системы «второстепенными».

При этом «основная» система получает возможность покупать импортный продукт за собственную валюту. Соответственно, ей уже не требуется иметь какой-либо экспорт для обеспечения своего импорта (кроме экспорта собственной валюты, который не требует затрат). В результате «основная» система получает возможность вообще ничего самой не производить, а завозить все извне и потреблять. Имея такую возможность, трудно ею не воспользоваться. Это и происходит на практике (последний пример – США), торговый баланс такой системы становится хронически дефицитным, также дефицитным сначала становится и платежный баланс системы. Дефицит платежного баланса сначала покрывается прямой денежной эмиссией (например, путем скупки Центральным банком обязательств Управления, что разрешено в некоторых системах). «Основная» система становится хроническим акцептором продукта (см. п.3.3).

Возникает вопрос: что же делают «второстепенные» системы с попадающей к ним «резервной» валютой? Они ее используют в расчетах между собой. Но наиболее важным фактом является тот, что они используют «резервную» валюту в качестве наиболее ликвидной части своих накоплений (валютные резервы и накопления участников)!!! Поскольку в системе, не находящейся в состоянии полной деградации, накопления участников постоянно растут, то со стороны «второстепенных» систем имеет место постоянный спрос на «резервную» валюту! Со временем «основная» система предлагает «второстепенным» выгодно разместить свои накопления в ее долговых обязательствах, что воспринимается положительно. В результате «резервная» валюта начинает течь обратно в «основную» систему в виде платы за долговые обязательства. Перекос платежного баланса «основной» системы исчезает, но, естественно, остается сильно дефицитный «перекос» торгового баланса и появляется постоянно растущий внутренний долг. Последнее обстоятельство мало смущает «основную» систему, поскольку этот долг может быть всегда погашен за счет прямой денежной эмиссии.

Если «основная» система стала акцептором продукта, то совокупность «второстепенных» систем должна стать нетто-донором продукта, а это значит, что некоторые «второстепенные» системы должны стать донорами продукта. И это реально происходит! И это не вызывает вопросов в системах-донорах, хотя, как было показано в п.3.3, «донорство» противоречит интересам системы!

Возникает странная ситуация, при которой «основная» система на постоянной основе размещает свои долговые обязательства среди «второстепенных» систем, на вырученную «резервную» валюту закупает у этих систем продукт и потребляет его, а «второстепенные» системы, получив «резервную» валюту, опять покупают на нее долговые обязательства «основной» системы. И это происходит постоянно!!!

Для некоторого прояснения этой странной ситуации более подробно рассмотрим системы-доноры. Можно различить два основных типа таких систем: системы, донорство которых основано на экспорте природных ресурсов (их мы будем называть «сырьевыми» донорами), и системы, донорство которых основано на дешевой рабочей силе (такие системы экспортируют продукт с высокой добавленной стоимостью, и их мы будем называть «трудовыми» донорами). В результате во всей массе систем выделяются некие взаимосвязанные группы, состоящие из «основной» системы, «сырьевых» доноров и «трудовых» доноров. Пример такой тройки : США, Россия и Китай. У каждой группы своя роль: «основная» система экспортирует в две другие группы свою валюту, «сырьевые» доноры поставляют в две другие группы сырье, «трудовые» доноры обеспечивают другие группы продуктом. При этом в «сырьевой» донор постоянно поступают инвестиции в производство сырья, а в «трудовой» донор – инвестиции в производство всего остального продукта.

В результате этой комбинации у всех трех групп растут первые три индекса процветания!!! Причина этого очень проста: все группы могут позволить себе потреблять качественный продукт в необходимом количестве («основная» система и «сырьевые» доноры за счет полностью обеспеченного импорта, «трудовой» донор за счет собственного производства). А вот с устойчивостью у этих групп не так все хорошо. Для «основной» системы особую проблему будет представлять рост СНИ, поскольку ей придется постоянно привлекать деньги для финансирования дефицита бюджета. Для всех групп степень внешней зависимости (СВЗ) будет велика (эти группы сильно зависят друг от друга), при этом прогноз динамики СВЗ для этих групп существенно различается: для «основной» системы и «сырьевого» донора прогноз негативный (нет стимулов для развития собственного производства), а для «трудового» донора – позитивный. Последнее объясняется тем, что «трудовой» донор в любой момент может перестать «кормить» «основную» систему, направив соответствующий продукт на внутреннее потребление. Это может произойти тогда, когда «трудовой» донор решит, что он в полной мере владеет всеми технологиями производства продукта. Если такое решение будет принято, то «основная» система будет исключена из «тройки» и ее положение сильно ухудшится, поскольку придется самой себя обслуживать, а она уже разучилась это делать. «Трудовой» донор превратится в почти самодостаточную систему, которой будет недоставать только сырья. «Сырьевому» донору при этом не придется почти ничего менять – он просто будет использовать в качестве резервной валюты валюту бывшего «трудового» донора. Тройка превратится в «двойку», в которой бывший «трудовой» донор станет играть роль «основной» системы.

Перспективы «сырьевого» донора безрадостны: сырье, которое он «даром» раздавал другим системам, закончится, импорт прекратится, системе придется самой себя обслуживать, а она это делать разучилась (нет собственного производства), уровень жизни людей резко упадет и система превратится в потенциального «трудового» донора для других систем (или просто разрушится). И это самый оптимистичный вариант развития событий, поскольку не учитывает возможных серьезных проблем у «основной» системы в связи с ростом СНИ и связанных с этим негативных реакций других систем из-за их низкой устойчивости.

В любом случае «трудовой» донор имеет наилучшие перспективы по одной простой причине: он потенциально самодостаточен, то есть может при необходимости самостоятельно удовлетворить все свои потребности в продукте.

Сказанное выше объясняет наличие «трудового» донорства – это плата за то, что система учится быть самодостаточной. Поэтому «трудовое» донорство может быть в интересах системы. «Сырьевое» донорство можно объяснить только зависимостью от других систем. Почему образовалась такая зависимость, нужно разбираться отдельно с каждой такой системой, что не является целью данной работы.

В п.8.4 будет показано, почему эти зависимости вообще оказались возможны.

Глава 8. Общее резюме по «рыночным» системам

Итак, на данном этапе системного анализа мы получили следующие результаты:

1. Определили исчерпывающий состав индексов процветания исследуемой «рыночной» системы, включая способы их представления. Динамика индексов процветания на некотором промежутке времени является единственным объективным критерием, на основании которого можно делать выводы о том, насколько «лучше» или «хуже» стало системе на этом промежутке времени. Кроме этого, реакция индексов процветания на любое влияние, оказанное на систему, позволит объективно установить, насколько это влияние полезно или вредно для системы. На этой основе можно (и нужно) объективно оценивать любые управляющие воздействия на систему (в частности, изменение Правил).

2. Построили абстрактную формализованную систему, адекватно представляющую исследуемую «рыночную» систему. Говорить об адекватности можно на том основании, что статическая и динамическая структуры исследуемой и формализованной систем совпадают в части функционирования составных частей исследуемой системы, связанных с производством и распределением продукта. Формализованную систему можно изучать аналитическими и/или имитационными методами. Результаты этого изучения (исследования) имеют статус результатов экспериментов, в частности, они могут быть всегда проверены и многократно повторены в тех же условиях. Соответственно, сделанные в результате этого изучения утверждения о системе имеют точный характер, то есть их истинность всегда можно объективно установить.

3. Провели исследования формализованной системы, которые позволили сделать следующие утверждения о ее поведении:

3.1. В системе отсутствует состояние устойчивого равновесия, в которое система переходит при отсутствии внешних управляющих воздействий (в частности, при неизменном количестве денег в системе).

3.2. При отсутствии внешних управляющих воздействий в системе всегда возникает патологический процесс деградации, который переводит систему в нестационарное и неприемлемое для членов системы состояние полной деградации, в котором система долго находиться не может и разрушается.

3.3. Для вывода системы из состояния полной деградации или для прекращения процесса деградации необходимо добавление денег в «денежную массу реального сектора» (долив).

3.4. Долив при определенных условиях может вызвать процесс интенсификации реального сектора. При этом размер «денежной массы реального сектора» устойчиво увеличивается.

3.5. Для долива, ограниченного во времени, процесс интенсификации также ограничен во времени. Завершение процесса интенсификации означает начало нового процесса деградации.

3.6. Долив, вызвавший интенсификацию, всегда есть увеличение потока спроса на продукт реального сектора. Интенсификация есть увеличение потока предложения продукта. На увеличение потока спроса реальный сектор отвечает изменением потока предложения продукта и обобщенной цены продукта по следующей схеме:

3.6.1. «Умеренный долив»: Реальный сектор имеет возможность полностью и оперативно удовлетворить увеличение потока спроса (например, за счет более полного использования основных средств), при этом реальный сектор отвечает соответствующим увеличением потока предложения без изменения обобщенной цены продукта.

3.6.2. «Сильный долив»: Реальный сектор не может полностью и оперативно удовлетворить увеличение потока спроса (например, это потребует использования всех основных средств), при этом реальный сектор отвечает максимально возможным увеличением потока предложения и ростом обобщенной цены продукта (инфляцией). Денежные потоки спроса и предложения на некоторое время уравновешиваются. Инфляция снижает реальную прибыльность производителей и заставляет их еще больше интенсифицировать производство (за счет дополнительных инвестиций), чтобы сохранить приемлемую реальную прибыльность. Это может привести к некоторому снижению обобщенной цены продукта. Через некоторое время интенсивность производства и обобщенная цена стабилизируются.

3.6.3. «Очень сильный долив»: Реальный сектор не может полностью и оперативно удовлетворить увеличение потока спроса (например, это потребует использования всех основных средств), при этом реальный сектор отвечает максимально возможным увеличением потока предложения и ростом обобщенной цены продукта (инфляцией). Денежные потоки спроса и предложения на некоторое время уравновешиваются. Инфляция снижает реальную прибыльность производителей и заставляет их еще больше интенсифицировать производство (за счет дополнительных инвестиций), чтобы сохранить приемлемую прибыльность. Но динамика роста потока спроса и возможности по дополнительной интенсификации производства таковы, что эта дополнительная интенсификация «не успевает» за инфляцией. В результате реальная прибыльность производства падает, производство в этих условиях теряет смысл и начинает сворачиваться, что вызывает еще большую инфляцию. Происходит инфляционная деградация.

3.7. Возможны естественные доливы (без участия Управления) за счет накоплений и/или займов участников по следующим причинам:

3.7.1. Естественный рост членов системы.

3.7.2. Появление новых потребностей у членов системы (например, из-за технического прогресса).

3.7.3. Приток капитала из других систем из-за нахождения системы в процессе деградации или в состоянии полной деградации и вследствие:

3.7.3.1. Увеличения экспорта из данной системы по причине отсутствия в ней перспектив по сбыту продукции.

3.7.3.2. Увеличения внешних инвестиций в экспорт данной системы из-за удешевления рабочей силы.

3.8. Естественные доливы не гарантируют постоянного нахождения системы в процессе интенсификации. Поэтому при отсутствии искусственных доливов со стороны Управления система будет испытывать процессы деградации (кризисы) и может оказаться в состоянии полной деградации.

3.9. Процессы деградации (кризисы) можно исключить путем грамотных искусственных доливов со стороны Управления.

3.10. Механизмы ценообразования и обращения денег для реального сектора и сектора спекуляций существенно различаются. Денежная масса реального сектора существенно меньше денежной массы системы. Спекулятивный сектор имеет свойство постоянно «откачивать» деньги из реального сектора, вызывая процесс деградации или усугубляя его.

3.11. В системе могут возникать диспропорции, которые могут сделать ее неустойчивой к различным влияниям и привести к разрушению. Наиболее опасная на данный момент диспропорция представлена индексом процветания направления «устойчивость» под названием СНИ (степень необеспеченности денежного имущества). Данная диспропорция сильно растет за счет постоянного роста спекулятивного сектора и «бездумного» использования «безинфляционного» финансирования дефицита бюджета. Устранять диспропорции (управлять устойчивостью) может только Управление.

3.12. Поэтому, кроме своих обычных функций, Управление обязано:

3.12.1. Организовывать грамотные доливы с целью недопущения процессов деградации.

3.12.2. Управлять устойчивостью системы, устраняя диспропорции.

3.13. В Главе 6 изложены общие подходы к управлению «рыночной» системой.

Данные результаты системного анализа во многом отличаются от традиционных представлений о «рыночных» системах и реальных подходов к их управлению. Эти отличия можно разделить на три группы:

1. Отличия, связанные с критериями эффективности системы (индексами процветания).

2. Отличия, связанные с представлением поведения системы.

3. Отличия, связанные с методами управления системой.

Рассмотрим их более подробно.