Тема 13. Банковская деятельность и банковская система в РФ

Вопросы к теме (план семинарского занятия):

Часов

1. Понятие банковской деятельности

2. Понятие банковской системы РФ, принципы построения

3. Виды субъектов финансового права, их характеристика

4. Правовое положение Центрального Банка России.

5. Компетенция Центрального Банка России.

6. Структура Центрального Банка России.

7. Понятие, правовой статус кредитных организаций. Виды кредитных организаций

8. Порядок создания кредитных организаций.

9. Порядок прекращение деятельности кредитных организаций.

10. Особенности правового положения кредитных организаций с иностранными инвестициями и филиалов иностранного банка.

Рекомендованная литература:

1. Гражданский кодекс РФ.

2. Бюджетный кодекс РФ.

3. Федеральный закон «О банках и банковской деятельности» № 395-ФЗ от 2.12.1990 г. в ред. от 27 июля 2006 г.

4. Федеральный закон от 10 июля 2002 г. N 86-ФЗ
"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
в ред от 31 декабря 2006 г.

5. Федеральный закон от 25 февраля 1999 г. N 40-ФЗ
"О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций"
(с изменениями от 2 января 2000 г., 19 июня, 7 августа 2001 г., 21 марта 2002 г., 8 декабря 2003 г., 28 июля, 20 августа 2004 г., 31 декабря 2006 г.)

6. Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (с изм. и доп. от 23 июня, 8, 23 декабря 2003 г., 2 ноября 2004 г., 2 июля 2005 г.)

7. Федеральный закон от 10 декабря 2003 г. N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (с изм. и доп. от 29 июня 2004 г., 18 июля 2005 г., 26 июля 2006 г., 31 декабря 2006 г.)

8. Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" (с изм. и доп. от 13, 21 марта, 9 декабря 2002 г., 10 января, 27 февраля, 11, 26 марта, 23 декабря 2003 г., 2 ноября 2004 г., 21 марта, 2 июля, 31 декабря 2005 г., 27 июля 2006 г, 31 декабря 2006 г..)

9. Федеральный закон от 26 марта 1998 г. N 41-ФЗ "О драгоценных металлах и драгоценных камнях" (с изм. и доп. от 31 марта 1999 г., 10 января 2002 г., 10 января 2003 г., 2 ноября 2004 г., 9 мая, 18 июля 2005 г.)

10. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с изм. и доп. от 26 ноября 1998 г., 8 июля 1999 г., 7 августа 2001 г., 28 декабря 2002 г., 29 июня, 28 июля 2004 г., 7 марта, 18 июня, 27 декабря 2005 г., 5 января, 15 апреля, 27 июля 2006 г,, .)

11. Федеральный закон от 30 декабря 2004 г. N 218-ФЗ "О кредитных историях" (с изм. и доп. от 21 июля 2005 г.)

12. Тосунян Г.А., Викулин А.Ю. Постатейный комментарий к Федеральному закону от 10 июля 2002 г. N 86-ФЗ"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" М., Дело 2003 г.

13. Инструкция ЦБР от 16 января 2004 г. N 110-И "Об обязательных нормативах банков" (с изм. и доп. от 13 августа 2004 г., 18 февраля, 6, 29 июля 2005 г., 20 марта 2006 г.)// вестник банка Росси от 11.02.04 г. № 11

14. Инструкция ЦБР от 14 января 2004 г. N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" (с изм. и доп. от 4 октября 2005 г., 10 мая 2006 г.) //Вестник Банка России" от 20 февраля 2004 г. N 15

15. Письмо МНС РФ и ЦБР от 26 июня 2002 г. NN БГ-16-09/86, 01-33/2202 "Регламент взаимодействия Министерства Российской Федерации по налогам и сборам и Центрального банка Российской Федерации по вопросам государственной регистрации кредитных организаций"// Вестник банка России от 10.07.2002 г. № 38

16. Положение ЦБР от 5 ноября 2002 г. N 203-П «О порядке проведения ЦБР депозитных операций с кредитными организациями в валюте РФ» ( с изм. и доп.21.07.2003 г) // Вестник банка России от 05.12.2002 г. № 65

17. Положение ЦБР от 4 июня 2003 г. N 230-П "О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения" (с изм. и доп. от 15 ноября 2005 г., 6 июня 2006 г.) //Вестник Банка России" от 16 июля 2003 г. N 39,

18. Положение ЦБР от 21 сентября 2001 г. N 153-П "Об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" (с изм. и доп. от 1, 16 декабря 2003 г.)

19. Положение ЦБР от 9 июня 2005 г. N 271-П "О рассмотрении документов, представляемых в территориальное учреждение Банка России для принятия решения о государственной регистрации кредитных организаций, выдаче лицензий на осуществление банковских операций и ведении баз данных по кредитным организациям и их подразделениям" //Вестник Банка России" от 10 августа 2005 г. N 40

20. Приказ ЦБР от 8 сентября 1997 г. N 02-390 "О введении в действие Положения "О пруденциальном регулировании деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих операции по расчетам, и организаций инкассации" (с изм. и доп. от 17 ноября 1997 г., 3 февраля 1998 г., 1 февраля 1999 г., 1 декабря 2003 г.)

21. Приказ ЦБР от 27 сентября 1996 г. N 02-368 "О введении в действие Инструкции N 49 "О порядке регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности //Вестник Банка России" от 15 октября 1996 г. N 55,

22. Приказ ЦБР от 2 апреля 1996 г. N 02-78 "О введении в действие Положения "Об отзыве лицензии на осуществление банковских операций у банков и иных кредитных организаций в Российской Федерации" (с изм. и доп. от 26 июля, 25 ноября 1996 г., 25 апреля, 4 июля, 12 ноября, 19 декабря 1997 г., 10, 25 марта, 26 апреля, 7 июля 1999 г., 4 октября 2000 г., 13 апреля 2001 г., 28 мая 2002 г., 4 июня, 19 августа 2003 г.) //Вестник Банка России" от 9 апреля 1996 г.

23. Распоряжение правительства РФ № 1229-р от 29.08.1998 г. «О контроле за кредитными организациями» //СЗ от 07.09.1998 г. № 36 ст.4542

24. Регламент взаимодействия Министерства Российской Федерации по налогам и сборам и Центрального банка Российской Федерации по вопросам передачи регистрационных дел кредитных организаций, утвержденный МНС РФ и ЦБР от 9 декабря 2002 г. NN БГ-16-09/145, 01-33-2/4393

25. Указание ЦБР от 1 декабря 2003 г. N 1346-У "О минимальном размере уставного капитала для создаваемых кредитных организаций, размере собственных средств (капитала) для действующих кредитных организаций в качестве условия создания на территории иностранного государства их дочерних организаций и (или) открытия их филиалов, размере собственных средств (капитала) для небанковских кредитных организаций, ходатайствующих о получении статуса банка" //Вестник Банка России" от 29 декабря 2003 г. N 71,

26. Указание ЦБР от 19 июня 2003 г. N 1292-У "О порядке представления небанковской кредитной организацией в Банк России документов для принятия Банком России решения о получении небанковской кредитной организацией статуса банка" (с изм. и доп. от 6 июня 2006 г.) //Вестник Банка России" от 23 июля 2003 г. N 41

27. Указание ЦБР от 19 июня 2003 г. N 1292-У "О порядке представления небанковской кредитной организацией в Банк России документов для принятия Банком России решения о получении небанковской кредитной организацией статуса банка" (с изм. и доп. от 6 июня 2006 г.) //Вестник Банка России" от 23 июля 2003 г. N 41,

28. Банковское право под ред. А.А.Тедеева М. Из-во Эксмо 2005

29. Банковское право под ред. Д.Г.Алексеева, С.В.Пыхтина, Е.Г.Хоменко М. из-во Юрист 2006

30. Банковское право Н.Д.Эриашвили М. 2006

31. Банковское право под ред. Б.Н.Топорина М. Из-во Юрист 2002

32. Банковское право под ред. Г.А.Тосуняна М. Из-во Юрист 2002