Перечень теоретических вопросов к контрольной работе

1. Теория финансового рынка в трудах российских экономистов.

2. Банковская модель рынка ценных бумаг: преимущества и недостатки функционирования.

3. Небанковская модель рынка ценных бумаг: преимущества и недостатки функционирования.

4. Смешанная модель рынка ценных бумаг: преимущества и недостатки функционирования.

5. Качественная характеристика состояния рынка корпоративных ценных бумаг в России.

6. Качественная характеристика состояния рынка государственных ценных бумаг в России.

7. Количественная характеристика состояния рынка корпоративных ценных бумаг в России.

8. Количественная характеристика состояния рынка государственных ценных бумаг в России.

9. Основные проблемы развития российского рынка ценных бумаг.

10. Общая характеристика участников рынка ценных бумаг.

11. Инфраструктура рынка ценных бумаг, ее характеристика.

12. Количественная и качественная характеристика брокерско-дилерских компаний в России.

13. Международный и российский опыт функционирования депозитариев.

14. Управляющие компании в России, их характеристика.

15. Российский биржевой рынок ценных бумаг.

16. Характеристика наиболее значимых биржевых площадок в России.

17. Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ): современное состояние, перспективы развития.

18. Российская торговая система (РТС): современное состояние, перспективы развития.

19. Определения видов ценных бумаг в законодательстве Российской Федерации.

20. Виды акций, выпускаемых в Российской Федерации.

21. Анализ российского рынка акций.

22. Виды облигаций, выпускаемых в Российской Федерации.

23. Российский рынок облигаций частных эмитентов.

24. Производные финансовые инструменты в России.

25. Становление срочного рынка ценных бумаг в России.

26. Опционный рынок России.

27. Условия выпуска и обращения депозитарных расписок.

28. Ипотечные ценные бумаги в мировой практике.

29. Ипотечные ценные бумаги в российской практике.

30. Еврооблигации российских эмитентов: цели и параметры выпусков.

31. Муниципальные ценные бумаги, их характеристика.

32. Акционерное общество как участник рынка ценных бумаг.

33. Стратегический инвестор, его цели и задачи на рынке ценных бумаг.

34. Население как инвестор в международной и российской практике.

35. Негосударственные пенсионные фонды как институциональные инвесторы на рынке ценных бумаг.

36. Страховые компании как институциональные инвесторы на рынке ценных бумаг.

37. Деятельность общих фондов банковского управления (ОФБУ) на российском рынке ценных бумаг.

38. Кредитные союзы как коллективные инвесторы на рынке ценных бумаг.

39. Паевые инвестиционные фонды как коллективные инвесторы на рынке ценных бумаг.

40. Система регулирования рынка ценных бумаг в России.

41. Защита прав акционеров в России.

42.Проблемы раскрытия информации на российском рынке ценных бумаг и пути их решения.

Практические задания к контрольной работе

1. Рынок ценных бумаг является частью рынка:

1) денежного;

2) капиталов;

3) финансового;

4) реальных активов;

5) валютного.

2. Ценная бумага – это:

1) совокупность прав;

2) вещь;

3) движимое имущество;

4) недвижимое имущество;

5) документ.

3. Эмиссионная ценная бумага может выпускаться только в:

1) документарной форме;

2) бездокументарной форме;

3) ордерной форме;

4) именной форме;

5) документарной и бездокументарной форме.

4. К ценным бумагам не относится:

1) сберегательная книжка на предъявителя;

2) акция;

3) облигация;

4) опцион;

5) вексель.

5. По облигациям доход может выплачиваться:

1) имуществом;

2) имуществом или ценными бумагами;

3) денежными средствами или ценными бумагами;

4) денежными средствами или имуществом;

5) только денежными средствами.

6. Имущественные права по акциям – это:

1) участие в общем собрании акционеров;

2) получение информации о деятельности акционерного общества;

3) получение ликвидационной стоимости акции;

4) получение имущества акционерного общества;

5) получение денежных средств при продаже акции.

7. Акции могут быть:

1) срочные;

2) краткосрочные;

3) долгосрочные;

4) бессрочные;

5) с любым из вышеперечисленных сроком обращения.

8. Доля привилегированных акций в оплаченном уставном капитале акционерного общества не может превышать:

1) 10%;

2) 15%;

3) 20%;

4) 25%;

5) 50%.

9. Эмиссия ценных бумаг – это:

1) размещение ценных бумаг;

2) отчуждение ценных бумаг;

3) выпуск ценных бумаг;

4) целенаправленные действия эмитента ценных бумаг;

5) последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

10. Размер дивиденда по обыкновенным акциям зависит от:

1) величины собственных средств эмитента;

2) количества акций, находящихся в обращении;

3) величины чистой прибыли эмитента;

4) решения общего собрания акционеров;

5) решения совета директоров акционерного общества.

11. Вексель относится к:

1) долевым ценным бумагам;

2) долговым ценным бумагам;

3) производным ценным бумагам;

4) товарораспорядительным ценным бумагам;

5) инструментам ипотечного рынка.

12. Индоссамент – это:

1) вексельное поручительство;

2) уступка права требования;

3) добавочный лист к векселю;

4) передаточная надпись, при помощи которой вексель передается новому лицу;

5) согласие оплатить вексель в пользу векселедержателя, предъявившего вексель к оплате.

13. К участникам рынка ценных бумаг относятся:

1) инвесторы;

2) инвесторы и эмитенты;

3) инвесторы, эмитенты, профессиональные участники и саморегулируемые организации;

4) инвесторы, эмитенты, профессиональные участники и регулирующие органы;

5) все вышеперечисленные.

14. К профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не относится:

1) брокерская деятельность;

2) дилерская деятельность;

3) инвестиционная деятельность;

4) депозитарная деятельность;

5) клиринговая деятельность.

15. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг могут быть только:

1) юридические лица;

2) юридические и физические лица;

3) коммерческие организации;

4) некоммерческие организации;

5) юридические лица в любой организационно-правовой форме.

16. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

1) совмещается;

2) не совмещается;

3) совмещается только с клиринговой деятельностью;

4) совмещается только с деятельностью по организации торговли;

5) совмещается только с депозитарной деятельностью.

17. Инвестор – это:

1) юридическое или физическое лицо, продающее ценные бумаги;

2) юридическое или физическое лицо, покупающее ценные бумаги;

3) юридическое или физическое лицо, покупающее ценные бумаги от своего имени, но за счет клиента;

4) юридическое или физическое лицо, покупающее ценные бумаги от имени клиента, но за свой счет;

5) юридическое или физическое лицо, покупающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет.

18. В документарной форме выпущены облигации, кроме:

1) государственного сберегательного займа (ОГСЗ);

2) государственного внутреннего валютного займа (ОВВЗ);

3) федерального займа (ОФЗ);

4) государственных краткосрочных облигаций (ГКО);

5) нет правильного ответа.

19. Доход в виде процентных выплат предусмотрен условиями эмиссии, кроме:

1) государственного сберегательного займа (ОГСЗ);

2) государственного внутреннего валютного займа (ОВВЗ);

3) федерального займа (ОФЗ);

4) государственных краткосрочных облигаций (ГКО);

5) жилищного сертификата.

20. Процентный доход по облигациям государственного внутреннего валютного займа (ОВВЗ) выплачивается:

1) ежемесячно;

2) ежеквартально;

3) один раз в полугодие;

4) ежегодно;

5) не выплачивается.

21. На фондовой бирже не могут обращаться:

1) фондовые контракты;

2) опционы;

3) свопы;

4) облигации;

5) депозитарные расписки.

22. Базисным активом депозитарных расписок могут быть:

1) облигации;

2) валюта;

3) акции;

4) любые товары;

5) процентные ставки.

23. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) не выступает в качестве лицензирующего органа:

1) брокеров;

2) дилеров;

3) коммерческих банков;

4) паевых инвестиционных фондов;

5) фондовых бирж.

24. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется лицензией:

1) фондовой биржи;

2) инвестиционного фонда;

3) профессионального участника рынка ценных бумаг;

4) на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

5) коммерческого банка.

25. Какие права имеет управляющая компания паевого инвестиционного фонда по отношению к имуществу, составляющему этот фонд:

1) право собственности;

2) право хозяйственного ведения;

3) залоговое право;

4) право доверительного управления;

5) право оперативного управления.

26. Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда – это:

1) именная ценная бумага;

2) ценная бумага на предъявителя;

3) именная ценная бумага или на предъявителя;

4) документарная ценная бумага;

5) эмиссионная ценная бумага.

27. Выпуск государственных ценных бумаг регулирует:

1) Федеральная служба по финансовым рынкам;

2) Министерство финансов РФ;

3) Центральный банк РФ;

4) Саморегулируемые организации;

5) Правительство РФ.

28. Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг создается в форме:

1) акционерного общества открытого типа;

2) акционерного общества закрытого типа;

3) коммерческой организации;

4) некоммерческой организации;

5) государственное учреждения.